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第1篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開(kāi)展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過(guò)國(guó)家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠(chéng)實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。
第2篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)任職要求
內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)
合規(guī)與內(nèi)控管理 職位介紹:
參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動(dòng)完善內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制;
對(duì)接各項(xiàng)內(nèi)外部審計(jì)或檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，促進(jìn)整改措施貫徹落實(shí);
組織開(kāi)展各項(xiàng)內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識(shí)別及評(píng)價(jià)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，出具報(bào)告并提出改進(jìn)建議和整改要求;
對(duì)公司規(guī)章制度、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審核;
對(duì)新業(yè)務(wù)、新流程及重要事項(xiàng)提供合規(guī)建議;
跟蹤外部監(jiān)管政策并進(jìn)行政策解讀與宣導(dǎo);
招聘要求:
1、碩士及以上學(xué)歷，金融、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)優(yōu)先;
2、具備5年及以上正規(guī)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控、審計(jì)或者稽核工作經(jīng)驗(yàn)，有四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所金融機(jī)構(gòu)審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先;
3、熟悉資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及內(nèi)部控制機(jī)制、流程，能夠獨(dú)立開(kāi)展合規(guī)/內(nèi)控自查工作;
4、具備良好的公文能力、組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力和團(tuán)隊(duì)合作精神，工作嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致;
5、具備cpa，cfa或者通過(guò)國(guó)家司法考試者優(yōu)先。 職位介紹:
參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動(dòng)完善內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制;
對(duì)接各項(xiàng)內(nèi)外部審計(jì)或檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，促進(jìn)整改措施貫徹落實(shí);
組織開(kāi)展各項(xiàng)內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識(shí)別及評(píng)價(jià)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，出具報(bào)告并提出改進(jìn)建議和整改要求;
對(duì)公司規(guī)章制度、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審核;
對(duì)新業(yè)務(wù)、新流程及重要事項(xiàng)提供合規(guī)建議;
跟蹤外部監(jiān)管政策并進(jìn)行政策解讀與宣導(dǎo);
內(nèi)控合規(guī)管理崗位
第3篇 法律合規(guī)管理崗位職責(zé)
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理 粵財(cái)控股 廣東粵財(cái)投資控股有限公司,粵財(cái)控股,粵財(cái) 職責(zé)描述:
1、參與操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)(包含法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn))管理辦法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。
2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項(xiàng)目的商務(wù)談判,出具法律意見(jiàn)書(shū)。
3、審查合同協(xié)議和法律文書(shū)(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。
4、負(fù)責(zé)法律糾紛案件處理,負(fù)責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書(shū)草擬等工作。
5、為控股公司各部門以及二級(jí)公司相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目相關(guān)問(wèn)題的法律咨詢。
任職要求:
1、通過(guò)司法考試人員優(yōu)先考慮。
2、具有金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識(shí)。
3、具備豐富的法律專業(yè)知識(shí),熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。
4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模式。
5. 熟悉各類項(xiàng)目的交易模式和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
第4篇 合規(guī)管理崗位職責(zé)
合規(guī)管理 華瑞銀行 上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞 職責(zé)描述:
(一)負(fù)責(zé)對(duì)口監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況;
(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議;
(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃;
(四)協(xié)助開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn);
(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南;
(六)協(xié)助建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響;
(七)協(xié)助開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試,包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)制度和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試,詢問(wèn)制度和程序存在的缺陷,并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查;
(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
任職要求:
(一)年齡35周歲以下,特別優(yōu)秀者可適當(dāng)放寬;
(二)全日制法律或經(jīng)濟(jì)、金融本科(含)以上學(xué)歷且接受過(guò)法學(xué)教育,通過(guò)國(guó)家司法考試者優(yōu)先;
(三)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn),且具有1年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗(yàn)。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;
(四)具有大學(xué)英語(yǔ)六級(jí)及以上水平;
(五)品行端正,工作勤奮踏實(shí),吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。
第5篇 法律合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
法律合規(guī)部案件管理崗 北汽財(cái)務(wù) 北京汽車集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司,北京汽車集團(tuán)財(cái)務(wù),北汽財(cái)務(wù),北汽集團(tuán) 崗位職責(zé):
1、協(xié)助處理訴訟案件、經(jīng)濟(jì)仲裁案件和非訴訟法律事務(wù);
2、合同等法律文件初審及管理;
3、與外聘律所進(jìn)行聯(lián)系、溝通;
4、公司內(nèi)部其他部門提供法律咨詢;
5、其它法律事務(wù)處理。
任職資格:
1、全日制本科(含)以上學(xué)歷,法學(xué)相關(guān)專業(yè);
2、具有大型金融機(jī)構(gòu)、公檢法工作或知名律師事務(wù)所工作經(jīng)歷者優(yōu)先;
3、通過(guò)國(guó)家司法考試,具有法律職業(yè)資格優(yōu)先;
4、具有扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí),良好的溝通協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)及文字表達(dá)能力;
5、善于思考,堅(jiān)持原則,具有較強(qiáng)的責(zé)任心和工作激情;
6、熟練掌握word、ppt等常用辦公軟件的操作。
第6篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)
法律合規(guī)部?jī)?nèi)控管理崗 中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司,中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司, 工作職責(zé)
1、完善內(nèi)控管理制度,對(duì)公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控;
2、開(kāi)展對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、追蹤、整改與報(bào)告;
3、組織內(nèi)控檢查(自查),開(kāi)展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進(jìn)建議并進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)督辦;
4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;
5、撰寫(xiě)各類內(nèi)控報(bào)告及相關(guān)材料;
6、部室交辦的其他工作。
任職資格
1、大學(xué)本科及以上;
2、有一定工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3、具備法律、保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)、金融、審計(jì)、醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)等專業(yè)知識(shí)及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。
第7篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開(kāi)展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過(guò)國(guó)家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠(chéng)實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。
第8篇 合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
合規(guī)管理崗 崗位職責(zé):
根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內(nèi)部管理制度、重大事項(xiàng)、新產(chǎn)品以及新業(yè)務(wù)方案,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū),開(kāi)展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)工作、編輯合規(guī)學(xué)習(xí)文件、修訂公司合規(guī)手冊(cè)等,以保障公司及各業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
任職資格:
1. 全日制本科及及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等專業(yè);
2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;
3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書(shū);
4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識(shí)和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;
5. 團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)強(qiáng),書(shū)面及語(yǔ)言表達(dá)能力強(qiáng),正直誠(chéng)信,邏輯縝密,條理清晰; 崗位職責(zé):
根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內(nèi)部管理制度、重大事項(xiàng)、新產(chǎn)品以及新業(yè)務(wù)方案,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū),開(kāi)展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)工作、編輯合規(guī)學(xué)習(xí)文件、修訂公司合規(guī)手冊(cè)等,以保障公司及各業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
任職資格:
1. 全日制本科及及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等專業(yè);
2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;
3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書(shū);
4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識(shí)和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;
5. 團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)強(qiáng),書(shū)面及語(yǔ)言表達(dá)能力強(qiáng),正直誠(chéng)信,邏輯縝密,條理清晰;
第9篇 產(chǎn)品合規(guī)管理崗位職責(zé)
工作職責(zé):
1、負(fù)責(zé)醫(yī)藥公司整體項(xiàng)目管理工作,及項(xiàng)目管理部門管理工作,承擔(dān)人員培養(yǎng)、發(fā)展的職責(zé)。
2、支撐新客戶的開(kāi)發(fā)及項(xiàng)目落地,與產(chǎn)品及運(yùn)營(yíng)等部門協(xié)作,共同提升解決方案的有效性,向客戶傳遞公司服務(wù)品質(zhì)及核心競(jìng)爭(zhēng)力;同時(shí),要提升老產(chǎn)品的差異化服務(wù)和專業(yè)度標(biāo)準(zhǔn);
3、支撐公司整體老客戶收入指標(biāo),支撐公司整體新老客戶利潤(rùn)指標(biāo);
4、深刻理解客戶在合規(guī)類的痛點(diǎn)與需求,針對(duì)性地制定策略和方案,滿足客戶需求;
5、負(fù)責(zé)帶領(lǐng)項(xiàng)目經(jīng)理團(tuán)隊(duì),通過(guò)對(duì)客戶業(yè)務(wù)的深度理解與看清,結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗(yàn),挖掘并滿足客戶的新需求;
6、不斷優(yōu)化和提升項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的人均產(chǎn)值和勞動(dòng)生產(chǎn)率;
7、輔助總經(jīng)理完成部門整體工作目標(biāo)的規(guī)劃與達(dá)成。
任職資格:
1. 商業(yè)和合規(guī)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)
2. 具備多年數(shù)據(jù)、審計(jì)或合規(guī)管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
3. 具有產(chǎn)品思維,有強(qiáng)烈的提供創(chuàng)新服務(wù)的意識(shí);
4. 有良好的與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力,及對(duì)應(yīng)的方案制作與落地能力;
5. 有良好的組織與協(xié)調(diào)能力,有良好的工作責(zé)任心,
6. 具備醫(yī)藥及營(yíng)養(yǎng)品行業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
7. 具備多年的售前管理工作,咨詢管理工作優(yōu)先;
8. 具備多個(gè)大型項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和團(tuán)隊(duì)管理經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。
