風(fēng)險合規(guī)崗位職責(zé)9篇

崗位職責(zé)是什么

風(fēng)險合規(guī)崗位，是企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵的管理角色，主要負責(zé)確保公司的各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)內(nèi)部政策，同時通過識別、評估、管理和監(jiān)控潛在風(fēng)險，保障企業(yè)的穩(wěn)健運營。

崗位職責(zé)要求

1. 深入理解國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)，保持對最新政策動態(tài)的敏銳洞察。

2. 熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程，能將合規(guī)要求融入日常運營中。

3. 具備風(fēng)險評估和管理能力，能識別潛在風(fēng)險并提出預(yù)防措施。

4. 良好的溝通協(xié)調(diào)技巧，能有效推動各部門遵守合規(guī)要求。

5. 嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，對數(shù)據(jù)和事實有高度的準確性要求。

6. 有獨立分析問題和解決問題的能力，能在關(guān)鍵時刻提供決策建議。

崗位職責(zé)描述

風(fēng)險合規(guī)專員在企業(yè)中扮演著“守護者”的角色，他們不僅要確保企業(yè)行為的合法性，還要通過構(gòu)建和執(zhí)行合規(guī)管理體系，預(yù)防可能的法律糾紛和商業(yè)風(fēng)險。他們需要定期對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境進行掃描，以識別新的合規(guī)挑戰(zhàn)和風(fēng)險源，并據(jù)此調(diào)整合規(guī)策略。此外，他們還需參與制定和更新企業(yè)政策，確保其與法規(guī)要求同步，為員工提供合規(guī)培訓(xùn)，提升整個組織的合規(guī)意識。

在處理具體事務(wù)時，風(fēng)險合規(guī)專員需要與各部門密切協(xié)作，如在合同審核、項目立項、市場營銷活動中提供合規(guī)意見，確保每個環(huán)節(jié)都符合規(guī)定。他們還需要建立和完善風(fēng)險報告機制，及時向上級管理層匯報風(fēng)險狀況，以便管理層做出明智的決策。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究與解讀：持續(xù)關(guān)注并研究適用的法律法規(guī)，確保企業(yè)活動的合法性。

2. 合規(guī)審查：對各類合同、協(xié)議、政策進行合規(guī)性審查，防止法律風(fēng)險。

3. 風(fēng)險評估：定期進行風(fēng)險評估，識別潛在的合規(guī)風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對策略。

4. 內(nèi)部控制：參與設(shè)計和優(yōu)化內(nèi)部控制流程，確保其有效防范合規(guī)風(fēng)險。

5. 培訓(xùn)與教育：組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和能力。

6. 監(jiān)控與報告：監(jiān)控合規(guī)執(zhí)行情況，定期編制風(fēng)險報告，向管理層匯報。

7. 協(xié)調(diào)與溝通：與各部門溝通協(xié)調(diào)，解決合規(guī)問題，確保合規(guī)要求得到執(zhí)行。

8. 應(yīng)對突發(fā)事件：在遇到合規(guī)爭議或危機時，迅速響應(yīng)，提供解決方案。

風(fēng)險合規(guī)崗位是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石，通過專業(yè)的風(fēng)險管理與合規(guī)實踐，為企業(yè)保駕護航，促進其長期可持續(xù)發(fā)展。

風(fēng)險合規(guī)崗位職責(zé)范文

第1篇 風(fēng)險合規(guī)總經(jīng)理崗位職責(zé)

風(fēng)險合規(guī)部總經(jīng)理 鼎豐 鼎豐集團(中國)有限公司,鼎豐,鼎豐集團,鼎豐 崗位職責(zé):

1、負責(zé)管理公司風(fēng)險體系(法務(wù)、風(fēng)險及其他綜合工作)的制度建設(shè)、團隊搭建及全公司業(yè)務(wù)(融資租賃、資產(chǎn)管理及其他投資并購業(yè)務(wù))風(fēng)險控制及法律審查工作;

2、負責(zé)建立和完善公司法律風(fēng)險及其他風(fēng)險管理控制制度和流程,并嚴格監(jiān)控執(zhí)行;

3、對不同行業(yè)特點,建立健全項目的各類風(fēng)險預(yù)警防范系統(tǒng)機制,完善風(fēng)險管理制度,并準備應(yīng)急處理預(yù)案;

4、負責(zé)組織項目的盡職調(diào)查、風(fēng)險評估,為項目風(fēng)險控制決策提供專業(yè)法律審查意見及其他風(fēng)險評估意見;

5、負責(zé)項目的跟蹤、回訪和資產(chǎn)巡視,保證資產(chǎn)質(zhì)量安全;

6、負責(zé)項目風(fēng)險預(yù)警、項目出險后處理工作,并定期向管理層進行匯報;

7、研究分析行業(yè)相關(guān)政策,并及時更新,完善風(fēng)險控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;

8、負責(zé)團隊成員的培養(yǎng)和梯隊建設(shè)及團隊文化建設(shè)。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟、財會、法律等相關(guān)專業(yè),須持有律師資格證書;

2、10年以上金融行業(yè)或類金融行業(yè)法律合規(guī)性審查及風(fēng)險管理工作經(jīng)驗,其中3年以上相關(guān)崗位工作經(jīng)驗,具有銀行、融資租賃、資產(chǎn)管理或投資并購等法律合規(guī)性審查及風(fēng)險管理相關(guān)工作背景;

3、熟悉融資租賃、資產(chǎn)管理、投資并購業(yè)務(wù)以及市場現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢等;

4、具備法律、融資租賃、資產(chǎn)管理、財務(wù)相關(guān)行業(yè)背景知識;

5、具備團隊管理能力和團隊合作能力;

6、具備良好的溝通能力、分析及邏輯思維能力;

7、正直誠信,沉穩(wěn)謹慎,善于獨立工作,抗壓性強。

第2篇 風(fēng)險合規(guī)崗位職責(zé)

it合規(guī)風(fēng)險 一、崗位職責(zé):

1.負責(zé)對信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見;

2.負責(zé)對信息技術(shù)項目采購及開發(fā)需求、立項、試運行、評審、整改、驗收出具合規(guī)審核與風(fēng)險評估意見;

3.負責(zé)審核信息技術(shù)關(guān)鍵風(fēng)險控制與評估指標,監(jiān)控、防范與評估信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險,督促相關(guān)部門防范;

4.參與信息技術(shù)重大風(fēng)險事項的處置工作;

5.對業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;

6.負責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護管理工作。

7.負責(zé)信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn),審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。

8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風(fēng)險管理工作。

二、任職要求

1.教育程度:大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2.專業(yè)要求:具有信息技術(shù)專業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗;

3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風(fēng)險意識,掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專業(yè)知識和技能;

4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。

一、崗位職責(zé):

1.負責(zé)對信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見;

2.負責(zé)對信息技術(shù)項目采購及開發(fā)需求、立項、試運行、評審、整改、驗收出具合規(guī)審核與風(fēng)險評估意見;

3.負責(zé)審核信息技術(shù)關(guān)鍵風(fēng)險控制與評估指標,監(jiān)控、防范與評估信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險,督促相關(guān)部門防范;

4.參與信息技術(shù)重大風(fēng)險事項的處置工作;

5.對業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;

6.負責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護管理工作。

7.負責(zé)信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn),審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。

8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風(fēng)險管理工作。

二、任職要求

1.教育程度:大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2.專業(yè)要求:具有信息技術(shù)專業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗;

3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風(fēng)險意識,掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專業(yè)知識和技能;

4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。

第3篇 it風(fēng)險合規(guī)咨詢顧問崗位職責(zé)描述崗位要求

職位描述：

崗位職責(zé)：

1. 與客戶交流，準確理解客戶需求，幫助客戶確定項目范圍、咨詢方案、估算成本、協(xié)助促成咨詢機會；

2. 擔(dān)任咨詢項目的項目經(jīng)理，開展現(xiàn)狀調(diào)研、差距評估、管理體系建設(shè)、協(xié)助試運行、協(xié)助客戶參與審核等工作；推動客戶員工完成項目，實現(xiàn)客戶管理者期望，實現(xiàn)管理變革；

3. 承擔(dān)具體的咨詢工作，幫助客戶完成管理制度設(shè)計或優(yōu)化，編制相關(guān)文件和介紹材料；

4. 完成公司內(nèi)部研發(fā)項目，設(shè)計并研發(fā)新的咨詢服務(wù)

職位要求：

1、給銀行做過咨詢工作、咨詢建設(shè)的（相關(guān)領(lǐng)域）

熟悉it信息建設(shè)，27001信息安全體系的建設(shè)，20000it服務(wù)管理，iso國際標準化組織，流程管理

2、后期會出差，駐場（1個月）

3、項目職責(zé)：差距分析、制度修訂、體系建設(shè)

4、有以下證書更好，cobit、cisa、itil

5、32歲以下

第4篇 風(fēng)險合規(guī)崗崗位職責(zé)任職要求

風(fēng)險合規(guī)崗崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

工作職責(zé):

負責(zé)反洗錢制度建設(shè)、業(yè)務(wù)審核、風(fēng)險評估、監(jiān)測分析、合規(guī)制裁、案件管理等反洗錢相關(guān)職責(zé)。

任職條件:

1、本科及以上學(xué)歷，專業(yè)不限;

2、具備二年以上國有商業(yè)銀行或股份制商業(yè)銀行省會城市及以上分行、證券公司總部反洗錢管理部門反洗錢專職工作經(jīng)歷。

3、具有良好的溝通、協(xié)調(diào)能力，具有較好的學(xué)習(xí)能力，團隊合作意識強、書面及語言表達能力強、工作責(zé)任心強、正直誠信。

風(fēng)險合規(guī)崗崗位

第5篇 風(fēng)險合規(guī)專員崗位職責(zé)

風(fēng)險合規(guī)主管/專員 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關(guān)聯(lián)公司 崗位職責(zé):

1、負責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定;

2、負責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險管理,識別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險,如合規(guī)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等;

3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實各項合規(guī)風(fēng)控制度及流程;

4、負責(zé)對公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報表與文件、宣傳材料等進行合規(guī)審查;

5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測報告,編制季度、年度風(fēng)險管理報告;

6、定期開展風(fēng)險控制與合規(guī)檢查;

7、跟蹤國內(nèi)外風(fēng)險管理發(fā)展前沿和趨勢,從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷;

2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風(fēng)險管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;

3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗;兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗優(yōu)先;

4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴謹沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強的溝通理解能力和團隊合作精神。

第6篇 風(fēng)險合規(guī)主管崗位職責(zé)職位要求

職責(zé)描述：

崗位職責(zé)：

1.負責(zé)公司合規(guī)工作體系、制度的建設(shè)實施；

2.負責(zé)公司招投標、合同協(xié)議的各項審核，防范、把控合同法律風(fēng)險；

3.負責(zé)公司重大決策法律審核論證，對公司新業(yè)務(wù)、重大項目可能涉及的法律、政策風(fēng)險進行研究，提示相關(guān)風(fēng)險，出具法律審核意見，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考；

4.參與重要項目談判，跟進重要項目進程，提示、防控項目中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險；

5.根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展需要，建立完善法律風(fēng)險防控體系，為公司健康發(fā)展提供保障。

職位要求：

1.年齡：45周歲及以下；

2.專業(yè)：司法相關(guān)專業(yè)畢業(yè)；

3.學(xué)歷：碩士及以上學(xué)歷；

4.工作經(jīng)歷：有一定的股權(quán)、債權(quán)項目合規(guī)管理經(jīng)驗；

5.優(yōu)先條件：有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先。

崗位要求：

學(xué)歷要求：不限

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：不限

第7篇 風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理 東橡投資控股(上海)有限公司 東橡投資控股(上海)有限公司,東橡 職責(zé)描述:

1、負責(zé)公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負責(zé)公司內(nèi)控與操作風(fēng)險有關(guān)的政策制定與更新;

2、對各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)、文件進行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險審查,提供相關(guān)咨詢服務(wù);

3、負責(zé)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險識別及審核,保障業(yè)務(wù)運行經(jīng)濟高效;

4、負責(zé)制定公司內(nèi)部稽核計劃并組織實施,出具檢查和分析報告,并督促整改,對違規(guī)事件及違規(guī)責(zé)任人提出處理意見與建議;

5、推廣內(nèi)控和操作風(fēng)險文化,有針對性地在各業(yè)務(wù)線進行各類培訓(xùn),積極推廣合規(guī)與操作風(fēng)險文化內(nèi)涵;

6、負責(zé)設(shè)定并領(lǐng)導(dǎo)團隊完成各項工作計劃和目標。

任職要求:

1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟、金融、法學(xué)等相關(guān)專業(yè);

2、熟知股權(quán)、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;

3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計經(jīng)驗,有實際搭建合規(guī)體系建設(shè)經(jīng)驗,能獨立進行落地實施;有公司總部級管理經(jīng)驗者佳;

4、熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨立的業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析能力。

第8篇 風(fēng)險合規(guī)崗位職責(zé)任職要求

風(fēng)險合規(guī)崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

工作職責(zé):

負責(zé)反洗錢制度建設(shè)、業(yè)務(wù)審核、風(fēng)險評估、監(jiān)測分析、合規(guī)制裁、案件管理等反洗錢相關(guān)職責(zé)。

任職條件:

1、本科及以上學(xué)歷，專業(yè)不限;

2、具備二年以上國有商業(yè)銀行或股份制商業(yè)銀行省會城市及以上分行、證券公司總部反洗錢管理部門反洗錢專職工作經(jīng)歷。

3、具有良好的溝通、協(xié)調(diào)能力，具有較好的學(xué)習(xí)能力，團隊合作意識強、書面及語言表達能力強、工作責(zé)任心強、正直誠信。

風(fēng)險合規(guī)崗位

第9篇 風(fēng)險合規(guī)崗崗位職責(zé)

風(fēng)險與合規(guī)管理崗 工作職責(zé):

1.負責(zé)建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;

2.負責(zé)定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;

3.負責(zé)監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責(zé)工作,及時報告,提出合規(guī)風(fēng)險影響和有關(guān)信息披露建議;

4.負責(zé)配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;

5.負責(zé)協(xié)調(diào)、跟進各監(jiān)管機構(gòu)對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時提出報告;

6.負責(zé)審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險,支持做好相關(guān)信息披露工作;

7.負責(zé)對下屬各單位有關(guān)議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。

任職要求:

(一)學(xué)歷

知名大學(xué)全日制法學(xué)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,具有金融雙學(xué)位者優(yōu)先

(二)經(jīng)驗與能力

1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗8年(含)以上;

2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗,兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協(xié)作精神,認真細致、責(zé)任心強;

4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強;

5.具有較好的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力和成就動機。

(三)知識技能

1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構(gòu)有良好的溝通渠道;

2.熟練使用ppt、e_cel。 工作職責(zé):

1.負責(zé)建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;

2.負責(zé)定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;

3.負責(zé)監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責(zé)工作,及時報告,提出合規(guī)風(fēng)險影響和有關(guān)信息披露建議;

4.負責(zé)配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;

5.負責(zé)協(xié)調(diào)、跟進各監(jiān)管機構(gòu)對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時提出報告;

6.負責(zé)審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險,支持做好相關(guān)信息披露工作;

7.負責(zé)對下屬各單位有關(guān)議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。

任職要求:

(一)學(xué)歷

知名大學(xué)全日制法學(xué)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,具有金融雙學(xué)位者優(yōu)先

(二)經(jīng)驗與能力

1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗8年(含)以上;

2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗,兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協(xié)作精神,認真細致、責(zé)任心強;

4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強;

5.具有較好的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力和成就動機。

(三)知識技能

1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構(gòu)有良好的溝通渠道;

2.熟練使用ppt、e_cel。