基金管理辦法15篇

第1篇 物業(yè)公司物業(yè)維修基金使用及管理辦法

一、維修基金的使用范圍

1.公用設(shè)施維修基金的使用范圍:

①小區(qū)內(nèi)的道路;

②小區(qū)內(nèi)的路燈;

③小區(qū)內(nèi)園林綠化地;

④小區(qū)內(nèi)的地下排水管;

⑤小區(qū)內(nèi)的文化體育場所;

⑥小區(qū)內(nèi)的停車場;

⑦其他公用設(shè)施。

2.房屋本體維修基金的使用范圍:

①房屋的承重墻的結(jié)構(gòu)部位;

②抗震結(jié)構(gòu)部位;

③多墻面;

④樓梯間;

⑤公共通道;

⑥門廳;

⑦公共屋面;

⑧電梯;

⑨機(jī)電設(shè)備;

⑩本體消防設(shè)施;

⑾公共天線;

⑿本體上下水共用管道;

⒀共用防盜監(jiān)控設(shè)施;

⒁其他房屋本體共用部分。

二、物業(yè)維修基金的收取標(biāo)準(zhǔn)

1.發(fā)展商按本小區(qū)建設(shè)總投資的2%交納公用設(shè)施維修基金。

2.房屋本體維修基金的收取標(biāo)準(zhǔn)(請參照《附錄》,僅供參考):

①多層房屋(不帶電梯)

--外墻涂料(含水刷石):0.25元/平方米.月;

--外墻貼瓷磚、馬賽克:0.20元/平方米.月;

②高層房屋(含多層帶電梯):

--使用國產(chǎn)(含合資)電梯:0.30元/平方米.月

--使用進(jìn)口電梯:0.35元/平方米.月

三、維修基金的收取程序

1.公用設(shè)施維修基金的收取程序:

①發(fā)展商在工程竣工驗(yàn)收后,按小區(qū)建設(shè)總投資的2%計(jì)算公用設(shè)施維修基金;

②發(fā)展商應(yīng)一次性將公用設(shè)施維修基金劃撥到區(qū)住宅管理部門的專用賬戶上。

2.房屋本體維修基金的收取程序:

①公司財(cái)務(wù)部應(yīng)在小區(qū)住宅保修期滿以后開始計(jì)收房屋本體維修基金;

②財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)應(yīng)在每月的20日編制住戶下月的《房屋本體維修基金應(yīng)收明細(xì)表》;

③明細(xì)表交財(cái)務(wù)部經(jīng)理審核:

--經(jīng)審核存有疑問,應(yīng)及時(shí)查明并予以更正;

--經(jīng)審核無誤財(cái)務(wù)部經(jīng)理應(yīng)在明細(xì)表上審核欄內(nèi)簽署姓名、日期。

④財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)根據(jù)審核無誤后的《房屋本體維修基金明細(xì)表》,按照《服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定填寫費(fèi)用收取單;

⑤收費(fèi)單經(jīng)財(cái)務(wù)部經(jīng)理審核無誤加蓋財(cái)務(wù)專用章后交管理處公共事務(wù)部的相關(guān)人員派發(fā);

⑥公共事務(wù)部的相關(guān)人員按照《服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行派發(fā);

⑦已辦理銀行托收的住戶,由出納員將托收明細(xì)表交銀行在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)托收,并直接劃歸代管基金專項(xiàng)賬戶上;

⑧出納員應(yīng)在銀行每次托收后的二日內(nèi)到銀行讀取托收數(shù)據(jù),并及時(shí)將托收結(jié)果制表交財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)按《會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理;

⑨住戶用現(xiàn)金交納的由出納員按照《現(xiàn)金管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》及《服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行收取;

⑩出納員應(yīng)在每日下班前,將當(dāng)日收取的房屋本體維修基金按照《現(xiàn)金管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》和《銀行存款標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定存入基金的專項(xiàng)帳戶內(nèi);

⑾出納員應(yīng)在每日下班前將房屋本體維修基金的收款收據(jù)、收款清單、銀行解款書及時(shí)交財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)核對;

⑿財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)對沒有按時(shí)交納的房屋本體維修基金,應(yīng)按照《服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》、《應(yīng)收賬款標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行催繳;

⒀對尚未售出的空置房屋,其房屋本體維修基金由發(fā)展商交納;

⒁對催繳3次依然不交納房屋本體維修基金的業(yè)主,公司可按有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定或根據(jù)《委托管理全合同》、《業(yè)主公約》中的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的摧繳措施;

⒂對逾期未繳的房屋本體維修基金,財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)應(yīng)按照《服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定計(jì)收滯納金。

四、物業(yè)維修基金的使用程序

1.公用設(shè)施維修基金的使用程序:

①管理公司根據(jù)實(shí)際情況需要使用公用設(shè)施維修基金時(shí),應(yīng)向小區(qū)業(yè)主管理委員會(huì)提供以下材料:

--公司總經(jīng)理簽字并加蓋管理公司或管理處章的使用申請;

--相關(guān)項(xiàng)目的有關(guān)圖紙、預(yù)算資料;

--施工承接單位或人員資質(zhì)資料。

②小區(qū)業(yè)主管理委員會(huì)在接到公用設(shè)施維修基金的使用申請后14日內(nèi)召集業(yè)主大會(huì)審議:

--同意使用的,向區(qū)住宅管理部門報(bào)送由業(yè)主管理委員會(huì)主任和公司總經(jīng)理或管理處經(jīng)理共同簽字的《住宅小區(qū)共用設(shè)施專用基金使用申請表》;區(qū)住宅管理部門應(yīng)在接到申請表后的14日內(nèi)完成審批,并將款項(xiàng)劃撥到公司賬戶;

--不同意使用的,業(yè)主管理委員會(huì)應(yīng)將不同意見書面通知管理公司。

③業(yè)主大會(huì)不同意使用公用設(shè)施維修基金,而管理公司認(rèn)為有充足理由的,應(yīng)向區(qū)住宅上級主管部門申請復(fù)議,經(jīng)復(fù)議同意管理公司申請的,業(yè)主管理委員會(huì)必須執(zhí)行;

④業(yè)主管理委員會(huì)可以對使用維修基金工程項(xiàng)目的施工質(zhì)量及材料消耗等進(jìn)行監(jiān)控,并按工程要求進(jìn)行驗(yàn)收;

⑤公用設(shè)施維修基金賬目,應(yīng)由下列單位每3個(gè)月張榜公布一次;

--業(yè)主管理委員會(huì);

--管理公司或管理處。

2.房屋本體維修基金的使用程序:

①管理公司收取的房屋本體維修基金原則上30%用于房屋本體公用部位的日常維修和零星小修,70%用于房屋本體公用部位的中修以上維修工程,特殊情況可另行處理;

②管理公司因需要進(jìn)行中修以上的維護(hù)工程時(shí),應(yīng)向業(yè)主委員會(huì)提供下列資料:

--有公司總經(jīng)理或管理處經(jīng)理簽名的申請計(jì)劃;

--該項(xiàng)目的預(yù)算資料;

--其他相關(guān)資料。

③申請計(jì)劃經(jīng)業(yè)主委員會(huì)或該棟業(yè)主審議:

--如經(jīng)審議,業(yè)主

管理委員或該棟50%的業(yè)主不同意,而公司或下屬管理處認(rèn)為有足夠理由實(shí)施該項(xiàng)工程的,公司或下屬管理處可向小區(qū)住宅管理部門申請,經(jīng)管理部門核定后實(shí)施;

--如經(jīng)審議,業(yè)主管理委員會(huì)或該棟50%的業(yè)主書面同意后,管理公司或下屬管理處應(yīng)按計(jì)劃執(zhí)行該項(xiàng)工程;

④整個(gè)小區(qū)的本體基金不夠支付的,經(jīng)業(yè)主管理委員會(huì)同意,由全體業(yè)主分?jǐn)?

⑤單棟房屋本體維修基金不夠使用時(shí),經(jīng)業(yè)主管理委員會(huì)或該棟50%以上業(yè)主書面同意,由該棟各業(yè)主分?jǐn)?

⑥公司財(cái)務(wù)部應(yīng)在每年12月31日前,向業(yè)主管理委員會(huì)提交下年度房屋本體維修基金的使用計(jì)劃及預(yù)算:

--業(yè)主委員會(huì)應(yīng)在收到公司計(jì)劃及預(yù)算的15日內(nèi)作出答復(fù),逾期則視為同意;

--業(yè)主委員會(huì)在收到公司提交的急修工程計(jì)劃及預(yù)算的7日內(nèi)應(yīng)予以答復(fù),逾期則視為同意。

⑦公司或下屬管理處使用房屋本體維修基金完成房屋本體共用部位維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目后;

--日常維修和零星小修的費(fèi)用支出證明由公司總經(jīng)理簽字,作為房屋本體維修基金支出的記賬憑證;

--中修以上的工程應(yīng)出具《施工項(xiàng)目清單》,由業(yè)主管理委員會(huì)主任或該棟樓長(或20%以上業(yè)主)、公司總經(jīng)理簽字,作為房屋本體維修基金支出的記賬憑證。

⑧財(cái)務(wù)部應(yīng)每3個(gè)月公布一次本體維修基金的收支賬目。

五、物業(yè)維修基金的管理程序

1.公用設(shè)施維修基金的管理程序:

①公用設(shè)施的維修基金由區(qū)住宅管理部門設(shè)立專門賬戶管理,區(qū)管理部門不得干涉業(yè)主管理委員會(huì)對基金的正常使用,但應(yīng)嚴(yán)格按使用審批程序?qū)彶闊o誤后支出;

②公用設(shè)施專用基金的銀行利息可以作為維修基金的日常開支;

③財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)根據(jù)公用設(shè)施維修基金的收支單據(jù)編制記賬憑證、登記賬薄,按照《會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)處理;

④小區(qū)業(yè)主或其他相關(guān)人員及單位,如對設(shè)施維修基金的收支賬目有疑問,可向下列單位提出質(zhì)詢:

--業(yè)主管理委員會(huì);

--管理公司或下屬管理處。

⑤管理公司或下屬管理處接到質(zhì)詢后:

--原則上應(yīng)在7日內(nèi)予以答復(fù);

--特殊情況可另行處理。

2.房屋本體維修基金的管理程序:

①財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)應(yīng)對房屋本體維修基金以房屋每棟為單位設(shè)立專賬管理,并設(shè)立專用賬號(hào)存儲(chǔ)各棟物業(yè)的本體維修基金;

②經(jīng)辦人憑房屋本體維修基金支出的原始憑據(jù),按《費(fèi)用審核報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定到財(cái)務(wù)部辦理報(bào)銷手續(xù);

③財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)將房屋本體維修基金的報(bào)銷單據(jù)按照《會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理;

④如小區(qū)內(nèi)的日常小修超過了房屋本體維修基金的比例,則應(yīng):

--經(jīng)過業(yè)主管理委員會(huì)或所需進(jìn)行維修的單棟房屋的50%以上的業(yè)主同意;

--將超出的部分在下年度房屋本體維修基金的小修費(fèi)里沖抵;

--經(jīng)業(yè)主管理委員會(huì)決定提高本體基金標(biāo)準(zhǔn)來彌補(bǔ)。

⑤小區(qū)內(nèi)的業(yè)主、其他相關(guān)單位或個(gè)人如對房屋本體維修基金的收支存有疑問,可以:

--向業(yè)主管理委員會(huì)查詢;

--向公司財(cái)務(wù)部查詢。

六、物業(yè)維修基金資料的保管

1.財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)應(yīng)在每月月末將本月物業(yè)維修基金的發(fā)生憑據(jù)匯總、記賬并按《會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理。

第2篇 證券基金合規(guī)管理辦法

以下是小編整理的關(guān)于證券基金合規(guī)管理辦法相關(guān)資料,歡迎閱讀。

證券基金合規(guī)管理辦法【1】

近期頒布的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》(以下簡稱為“管理辦法”)是建立在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)規(guī)定》以及《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》的基礎(chǔ)之上的,對證券、基金這些行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范、管理。

一、適用主體

《管理辦法》的適用范圍包括證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其各個(gè)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及全體人員,所以合規(guī)管理工作是自上而下包括總公司和分支機(jī)構(gòu)、母公司和子公司(包括孫公司等下屬機(jī)構(gòu)),以及各個(gè)部分、單位;該辦法由中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施監(jiān)督管理,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織分別制定自律規(guī)章、進(jìn)行自律管理。

二、合規(guī)原則

《管理辦法》第七條明確合規(guī)經(jīng)營基本原則,包括:(1)針對客戶進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守銷售適當(dāng)性原則,向客戶提供適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品、服務(wù),不得進(jìn)行欺詐;(2)對委托人、客戶通過機(jī)構(gòu)買賣證券的行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管,不得為違規(guī)的證券交易提供便利;(3)控制內(nèi)幕交易,防止內(nèi)部人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易或泄露內(nèi)幕信息;(4)妥善處理機(jī)構(gòu)與客戶、客戶之間的利益沖突,平等保護(hù)客戶利益;(5)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的審批程序、信息披露,防止利益輸送、不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易;(6)防止公司經(jīng)營行為對證券市場造成重大不利影響。

三、合規(guī)職責(zé)、權(quán)限

《管理辦法》第八條明確公司董事會(huì)負(fù)責(zé)提出合規(guī)要求,并承擔(dān)最終責(zé)任,董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括制度建設(shè)及其監(jiān)督,審議合規(guī)報(bào)告,任免及考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,與合規(guī)負(fù)責(zé)人溝通,對合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估及督促解決合規(guī)瑕疵。

根據(jù)《管理辦法》第十條規(guī)定,機(jī)構(gòu)的高級管理人員落實(shí)合規(guī)管理工作,承擔(dān)具體的合規(guī)性工作,包括建立健全合規(guī)組織架構(gòu)、配備相關(guān)人員,并提供人力、物力、財(cái)力、技術(shù)等支持;將合規(guī)管理的有效性、公司經(jīng)營或執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入績效考核范圍;對于違法違規(guī)的情況,及時(shí)匯報(bào),進(jìn)行整改,并追究相關(guān)責(zé)任。

并且,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理辦法》第十一條規(guī)定,設(shè)置合規(guī)負(fù)責(zé)人這一崗位,對機(jī)構(gòu)經(jīng)營的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督,前述合規(guī)負(fù)責(zé)人系指合規(guī)總監(jiān)或督察長。

機(jī)構(gòu)下屬各個(gè)部門或分支機(jī)構(gòu)、子公司等單位、部門,其負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門、本分支機(jī)構(gòu)或子公司的合規(guī)工作,承擔(dān)責(zé)任,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

如果合規(guī)負(fù)責(zé)人無法或不履行職責(zé)的,由董事長或經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人代為履行。

機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事有權(quán)對董事會(huì)、高級管理人員,以及機(jī)構(gòu)合規(guī)工作的瑕疵進(jìn)行監(jiān)督、管理、甚至提出罷免相關(guān)人員的建議。

四、合規(guī)體系

機(jī)構(gòu)的合規(guī)體系包括單獨(dú)設(shè)立的合規(guī)部門,負(fù)責(zé)合規(guī)事務(wù),合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,明確與其他部門的職責(zé)分工;機(jī)構(gòu)為合規(guī)部門履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的合格人員。

另外機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)亦應(yīng)當(dāng)配備合規(guī)管理人員,該部分人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核、任免。

前述合規(guī)管理人人員可以兼任與合規(guī)職責(zé)不沖突的工作,但是對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核,合規(guī)負(fù)責(zé)人所占考核權(quán)重不得低于60%。

不過,較大規(guī)模的業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職的合規(guī)管理人員。

機(jī)構(gòu)的子公司(包括孫公司等)亦應(yīng)當(dāng)納入機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的合規(guī)管理體系,子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)機(jī)構(gòu)規(guī)定及時(shí)向母公司匯報(bào)合規(guī)事宜,母公司有權(quán)對子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行監(jiān)管。

對于機(jī)構(gòu)下屬的另類投資公司、私募基金管理人、從事特定客戶資產(chǎn)管理(包括券商資管、基金子公司等)機(jī)構(gòu),機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐合規(guī)管理人員。

合規(guī)負(fù)責(zé)人對內(nèi)、對外的匯報(bào)體系,合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)、經(jīng)營管理 主要負(fù)責(zé)人,并督促公司及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;公司未及時(shí)報(bào)告的,合規(guī)負(fù)責(zé)人可以直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

五、合規(guī)負(fù)責(zé)人任職條件及其履職保證

根據(jù)《管理辦法》第十九條規(guī)定,機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé),向經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,不得兼任沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)沖突的部門。

合規(guī)負(fù)責(zé)人包括的任職條件包括:(1)符合機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職條件;(2)具備相應(yīng)的從業(yè)年限、工作經(jīng)歷、資質(zhì)等條件(該條款所述法律專業(yè)知識(shí)背景系指通過司法考試或取得律師資格證,或者法學(xué)本科以上學(xué)位);(3)良好的職業(yè)道德、個(gè)人品質(zhì);(4)未被處罰、采取監(jiān)管措施,以及不存在被立案調(diào)查的情況。

根據(jù)《管理辦法》第二十條規(guī)定,合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可后,方可任職(連公募基金的董事任職都不在需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),合規(guī)負(fù)責(zé)人任職需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),似乎不合理) 。

合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前,免除合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由(即:合規(guī)負(fù)責(zé)人自行申請,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換,有證據(jù)證明其無法正常履職),在董事會(huì)召開前十個(gè)工作日將合規(guī)負(fù)責(zé)人免職的事實(shí)和理由報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的規(guī)章、制度的建立、健全以及落實(shí)、實(shí)施,法律、法規(guī)等發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)變動(dòng)的影響及其評估結(jié)果,修改、完善規(guī)章、制度;涉及內(nèi)部規(guī)章制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查,由合規(guī)負(fù)責(zé)人出具書面審查意見;向中國證監(jiān)會(huì)、自律組織匯報(bào)的材料,合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽署審查意見;機(jī)構(gòu)拒絕采納合規(guī)負(fù)責(zé)人意見的,相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)告董事會(huì)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬、待遇情況,機(jī)構(gòu)對合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見,中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)調(diào)整機(jī)構(gòu)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核結(jié)果。

如果合規(guī)負(fù)責(zé)人考核工作稱職的,其收入不得低于高級管理人員的平均水平(合規(guī)管理人員考核稱職的,其薪酬收入不得低于公司同等級別人員的平均水平)。

六、合規(guī)監(jiān)管機(jī)制

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年4月30日前報(bào)送上一年合規(guī)報(bào)告,并且根據(jù)實(shí)際需要聘請內(nèi)部或外部機(jī)構(gòu)對合規(guī)工作有效性進(jìn)行評估,公司內(nèi)部的全面評估每年不得少于一次,外部評估每三年不得少于一次。

違反《管理辦法》或者其他法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)出具警示函、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令改正、責(zé)令定期報(bào)告,公開譴責(zé)等監(jiān)管措施。

對直接負(fù)責(zé)人或其他負(fù)責(zé)人采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施。

合規(guī)負(fù)責(zé)人不符合要求的,亦可以采取前述措施。

合規(guī)負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人員等。

對于機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況,積極處理,落實(shí)責(zé)任追究等,并且及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)匯報(bào)的,可以從輕、減輕處罰;情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的,可以免于追究。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)督的原則,可以提高系統(tǒng)合規(guī)管理要求,并且采取增加現(xiàn)場檢查次數(shù)、頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督

以下為草案原文:

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)【2】

第一章

總 則

第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱“證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)”或“公司”)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束能力,實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展,根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。

本辦法所稱合規(guī)管理,是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機(jī)制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

本辦法所稱合規(guī),是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度,以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”)。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指因證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司和全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

第四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。

第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)依法對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理行為實(shí)施監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織依法制定實(shí)施細(xì)則,對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理行為實(shí)施自律管理。

第二章

合規(guī)管理職責(zé)

第六條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

第七條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營,遵守下列基本原則:

(一)向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得欺詐客戶。

(二)充分了解客戶信息,對客戶委托公司代其買賣證券的行為進(jìn)行監(jiān)控和管理,不得為客戶違法從事證券交易活動(dòng)提供便利。

(三)有效管理內(nèi)幕信息,防范公司及其工作人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券,或者泄露內(nèi)幕信息。

(四)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突,確保客戶利益得到公平對待。

(五)依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù),保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

(六)審慎評估公司經(jīng)營管理行為的社會(huì)影響,防止對證券市場的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響。

第八條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會(huì)負(fù)責(zé)提出公司的合規(guī)管理要求,對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,履行以下合規(guī)管理職責(zé):

(一)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理的基本制度,并監(jiān)督實(shí)施;

(二)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告;

(三)任免、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,確定其薪酬待遇;

(四)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;

(五)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,督促解決合規(guī)管理中存在的問題;

(六)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第九條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行以下合規(guī)管理職責(zé):

(一)對董事會(huì)、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;

(二)對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的董事、高級管理人員提出罷免的建議;

(三)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)公司的合規(guī)管理要求,對公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任,履行以下合規(guī)管理職責(zé):

(一)建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu),配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障;

(二)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級管理人員、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及全體工作人員的績效考核范圍;

(三)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)及時(shí)報(bào)告、整改,落實(shí)責(zé)任追究;

(四)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十一條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

本辦法所稱合規(guī)負(fù)責(zé)人,包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長。

第十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司(含孫公司,下同)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求,對本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任。

公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第三章

合規(guī)管理組織體系

第十三條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé),以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

第十四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。

合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工,建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。

第十五條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員原則上應(yīng)當(dāng)具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。

合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義直接聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十六條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合條件的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。

合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí),合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過60%。

規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)專職。

第十七條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng),對子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查,對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查,確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標(biāo)準(zhǔn)。

對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動(dòng)的子公司,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐符合條件的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。

第四章

合規(guī)負(fù)責(zé)人

第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人是公司高級管理人員,直接向董事會(huì)負(fù)責(zé),同時(shí)向經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。

合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的地位、職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

第十九條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)熟悉證券業(yè)務(wù),通曉相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能,并具備下列任職條件:

(一)符合證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職條件;

(二)從事證券工作5年以上,并且具有法律專業(yè)知識(shí)背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上;

(三)具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì),正直誠實(shí),勤勉盡責(zé);

(四)最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政處罰或重大行政監(jiān)管措施,且不存在正被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的情形;

(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

前款第(二)項(xiàng)所稱法律專業(yè)知識(shí)背景,是指通過國家司法考試或律師資格考試,或者獲得法學(xué)本科以上學(xué)位。

第二十條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送擬任人選簡歷及有關(guān)證明材料。

證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可后方可任職。

合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并在有關(guān)董事會(huì)召開10個(gè)工作日前將免職的事實(shí)和理由書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

前款所稱正當(dāng)理由,是指合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請,或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職。

第二十一條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時(shí),證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職責(zé),并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告。

代行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。

合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的,公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請符合本辦法第十九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。

第二十二條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織制定公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理規(guī)章制度,按程序批準(zhǔn)后督導(dǎo)公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司實(shí)施。

法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng),合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,評估其對公司合規(guī)管理的影響,修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

第二十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

中國證監(jiān)會(huì)、自律組織要求對公司報(bào)送的申請材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的,合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查,并在該申請材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見。

其他高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對申請材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。

公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定。

第二十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取有效措施,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查。

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度,按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn),指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。

第二十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,提出處理意見,并督促整改。

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)督促公司及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;公司未及時(shí)報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

第二十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持與中國證監(jiān)會(huì)和自律組織的聯(lián)系溝通,主動(dòng)配合中國證監(jiān)會(huì)和自律組織的工作。

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理中國證監(jiān)會(huì)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng),配合中國證監(jiān)會(huì)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

第二十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查,并對履行職責(zé)的情況作出記錄。

第二十八條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性,保障合規(guī)負(fù)責(zé)人能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)召開董事會(huì)、經(jīng)營決策會(huì)等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議,應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。

合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議,調(diào)閱有關(guān)文件、資料。

合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項(xiàng)作出說明,向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。

第二十九條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門的工作,不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門履行職責(zé)。

第三十條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會(huì)對合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí),應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況征求中國證監(jiān)會(huì)的意見。

中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況要求公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。

合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司高級管理人員的平均水平。

合規(guī)部門的合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。

合規(guī)管理人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平。

第三十一條 中國證監(jiān)會(huì)和自律組織支持證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開展工作,組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流,并督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。

第五章

監(jiān)督管理

第三十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。

合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)公司合規(guī)管理的基本情況;

(二)合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況;

(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況;

(四)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;

(五)中國證監(jiān)會(huì)要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見,保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

第三十三條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。

對公司合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于1次。

委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評估,每3年不得少于1次。

中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,可以委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,費(fèi)用由證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第三十四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,依法對其采取出具警示函、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令改正、責(zé)令定期報(bào)告、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

第三十五條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條、第二十條、第二十八條、第二十九條、第三十條規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法采取公開譴責(zé)、暫停部分或全部業(yè)務(wù)、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人未能按照本辦法第二十二至二十七條規(guī)定履行合規(guī)管理職責(zé)的,依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

合規(guī)負(fù)責(zé)人支持、縱容證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,或者未能按照本辦法規(guī)定及時(shí)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的,依法采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十七條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的合規(guī)管理,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,積極妥善處理,落實(shí)責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的,依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重危害后果的,可免予追究責(zé)任。

對于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責(zé)或者采取了制止和報(bào)告措施的,免除責(zé)任。

第六章

附 則

第三十八條 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2006]85號(hào))、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))同時(shí)廢止。

以下為草案說明原文【3】

關(guān)于《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》的起草說明

為促進(jìn)證券公司和基金公司(以下合稱證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu))加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束能力,我們在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡稱《證券公司合規(guī)規(guī)定》)和《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》(以下簡稱《督察長規(guī)定》)的規(guī)定進(jìn)行了修訂,起草了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》)。

現(xiàn)說明如下:

一、修訂背景

1行業(yè)合規(guī)管理工作取得的成果

我會(huì)于2006年5月發(fā)布《督察長規(guī)定》,2008年7月發(fā)布《證券公司合規(guī)規(guī)定》,在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。

經(jīng)過多年實(shí)踐,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作取得了積極成效:

一是基本框架逐步形成。

各公司建立了合規(guī)管理制度體系和組織架構(gòu),通過公司章程等內(nèi)部制度明確了合規(guī)管理有關(guān)要求,設(shè)立或指定了合規(guī)部門,遴選、配備了合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員,并為合規(guī)管理工作的開展提供了必要的財(cái)務(wù)和技術(shù)保障。

二是合規(guī)工作有效推進(jìn)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門已經(jīng)按照監(jiān)管規(guī)定,組織梳理、修訂公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程,在合規(guī)審查和合規(guī)咨詢等方面做了大量工作,合規(guī)監(jiān)測、檢查、培訓(xùn)、報(bào)告等職責(zé)也逐步履行。

三是合規(guī)理念初步樹立。

通過自上而下的宣傳教育和合規(guī)培訓(xùn),證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)初步樹立了合規(guī)從高層做起、全員合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的基本理念。

合規(guī)管理各項(xiàng)工作的逐步推進(jìn),也有利于培育行業(yè)合規(guī)文化氛圍,全行業(yè)從業(yè)人員對合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)正在逐步提高。

2存在問題

整體上看,證券、基金行業(yè)合規(guī)管理工作已經(jīng)在防范、發(fā)現(xiàn)、處理證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為,提升合規(guī)經(jīng)營水平方面發(fā)揮作用。

但隨著市場發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作中也表現(xiàn)出一些突出問題:

一是主動(dòng)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)。

部分機(jī)構(gòu)重業(yè)務(wù),輕合規(guī),僅僅把合規(guī)管理工作當(dāng)做外部硬性的監(jiān)管要求來落實(shí),改進(jìn)完善合規(guī)管理的主動(dòng)性和積極性不夠。

少數(shù)機(jī)構(gòu)甚至將合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門作為應(yīng)對外部監(jiān)管的公關(guān)部門,核心合規(guī)管理職能履行不充分,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告違規(guī)行為的較為少見,合規(guī)負(fù)責(zé)人的職能作用未能充分發(fā)揮。

二是未深化全員合規(guī)理念。

實(shí)踐中,機(jī)構(gòu)往往將合規(guī)管理工作誤解為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的事,全員合規(guī)理念落實(shí)不到位。

原有規(guī)定中關(guān)于董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)劃分不夠清晰,導(dǎo)向性不足。

三是未做到合規(guī)管理全覆蓋。

近年來,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展迅速,分支機(jī)構(gòu)和子公司的數(shù)量和規(guī)模增長較快,但行業(yè)合規(guī)管理不適應(yīng)這一發(fā)展形勢的需要,很多機(jī)構(gòu)沒有將公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一部署,一些重要業(yè)務(wù)部門和規(guī)模較大的分支機(jī)構(gòu)未配備專職合規(guī)管理人員,少數(shù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理失控;對子公司更是缺乏有效的合規(guī)管理,不少子公司內(nèi)部合規(guī)管理薄弱,個(gè)別子公司合規(guī)管理缺失。

四是履職保障不足。

監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬待遇往往低于同級別高級管理人員,合規(guī)管理人員的薪酬待遇也與業(yè)務(wù)部門存在較大差距,導(dǎo)致合規(guī)管理人員匱乏,向業(yè)務(wù)部門流動(dòng)的情況較為普遍。

部分機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立性、權(quán)威性不足,知情權(quán)得不到保障,甚至不能參加與履行職責(zé)有關(guān)的董事會(huì)、重大經(jīng)營決策會(huì)等會(huì)議。

五是處罰問責(zé)力度不大。

原有規(guī)定對監(jiān)管措施和各方法律責(zé)任的規(guī)定較為原則。

實(shí)踐中,直接問責(zé)合規(guī)負(fù)責(zé)人的案例較少,沒有發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)管警示作用。

此外,部分證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)問責(zé)和懲處機(jī)制不健全,執(zhí)行不到位,對違規(guī)事件內(nèi)部處罰力度不夠,懲戒效果不彰。

從上述情況看,現(xiàn)行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)則已不完全適應(yīng)行業(yè)需要,有必要進(jìn)行修訂,以針對性解決實(shí)踐中存在的突出問題,保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。

二、修訂原則

根據(jù)調(diào)研情況,結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐,從推動(dòng)行業(yè)合規(guī)管理工作充分發(fā)揮作用的角度出發(fā),修訂工作主要遵循以下原則:

一是統(tǒng)一兩類機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求。

合規(guī)管理的基本原則和機(jī)制要求在證券、基金行業(yè)具有普適性,歷史上由于監(jiān)管原因而分別出臺(tái)了兩個(gè)規(guī)定,提出了一些不同的具體要求,根據(jù)實(shí)踐需要,有必要制定統(tǒng)一的合規(guī)管理辦法,對證券、基金行業(yè)通用的合規(guī)要求作出明確。

此次修訂,我們擬以《證券公司合規(guī)規(guī)定》為藍(lán)本,吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的內(nèi)容,制定證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理辦法。

二是堅(jiān)持實(shí)踐中行之有效的做法。

證監(jiān)局和行業(yè)普遍認(rèn)為,《證券公司合規(guī)規(guī)定》關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)定總體框架合理,主要條款適當(dāng),有力推動(dòng)了行業(yè)合規(guī)管理工作。

本次修訂,在維持現(xiàn)有總體框架和主要規(guī)定不變的前提下,對部分條款進(jìn)行修訂,重在針對性解決實(shí)踐中的突出問題。

三是明確普遍適用的合規(guī)底線原則。

現(xiàn)行機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)強(qiáng)調(diào)規(guī)則導(dǎo)向,對于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營并未規(guī)定普遍適用的底線原則。

證監(jiān)局反映,隨著新情況、新問題的不斷出現(xiàn),實(shí)踐中機(jī)構(gòu)從事的一些損害客戶利益的行為并不違反具體規(guī)則的要求,對其缺乏處罰依據(jù)。

本次修訂,針對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出了共通的合規(guī)底線原則,以增強(qiáng)原則導(dǎo)向,指導(dǎo)各證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營,并為實(shí)踐中加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù),形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。

四是提高規(guī)定的可操作性。

《證券公司合規(guī)規(guī)定》發(fā)布實(shí)施時(shí),行業(yè)之前并未系統(tǒng)開展合規(guī)管理工作,由于缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),同時(shí)考慮到各公司情況千差萬別,為增強(qiáng)規(guī)定的彈性和包容性,主要規(guī)定較為原則,沒有太多硬性要求。

本次修訂,在充分總結(jié)行業(yè)多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,針對合規(guī)管理工作中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),提出了更為明確具體、針對性和操作性更強(qiáng)的要求。

五是強(qiáng)化合規(guī)管理全覆蓋。

針對實(shí)踐中證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作對重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司覆蓋不足,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患突出的問題,本次修訂著重強(qiáng)化了合規(guī)管理的全覆蓋要求,提出了專門的規(guī)范要求。

三、主要修訂內(nèi)容

根據(jù)上述修訂原則,我們在《證券公司合規(guī)規(guī)定》的基礎(chǔ)上,起草了《辦法》,修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面:

1增加合規(guī)經(jīng)營底線要求(第7條)

一是向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得欺詐客戶。

二是充分了解客戶信息,對客戶委托公司代其買賣證券的行為進(jìn)行監(jiān)控和管理,不得為客戶違法從事證券交易活動(dòng)提供便利。

三有效管理內(nèi)幕信息,防范內(nèi)幕交易。

四是及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突,確?？蛻衾娴玫焦綄Υ?/p>

五是依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù),保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

六是審慎評估公司經(jīng)營管理行為的社會(huì)影響,防止對證券市場的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響。

2明晰全員合規(guī)要求,厘清各方合規(guī)管理責(zé)任

明確董事會(huì)負(fù)責(zé)提出公司合規(guī)管理的要求,對公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任(第8條);高級管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)全公司的合規(guī)管理要求,對全公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任(第10條);合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查(第11條);各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求,對本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任(第12條)。

此外,明確合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時(shí),應(yīng)當(dāng)由董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職責(zé)(第21條)。

3強(qiáng)化合規(guī)管理組織體系

一是要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)部門,作為合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)(第14條)。

二是要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員,由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。

規(guī)定合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù),對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí),合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過60%,但規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員必須專職(第16條)。

三是要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,對子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查,對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查,確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標(biāo)準(zhǔn)。

對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動(dòng)的子公司,要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)派駐符合條件的合規(guī)管理人員,由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理(第17條)。

4統(tǒng)一合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件

《證券公司合規(guī)規(guī)定》與《督察長規(guī)定》有關(guān)合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件存在差異,前者要求高于后者,考慮到合規(guī)管理工作本身的特殊性要求合規(guī)負(fù)責(zé)人必須具備較高的素質(zhì)、技能,不僅要熟悉證券業(yè)務(wù),還要通曉證券法律法規(guī),為此,《辦法》草案基本沿用了《證券公司合規(guī)規(guī)定》對合規(guī)負(fù)責(zé)人的條件要求,除要求合規(guī)負(fù)責(zé)人取得高級管理人員任職資格、誠信合規(guī)外,還在專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)等方面對其提出了較高的要求:從事證券工作5年以上,并且具有法律專業(yè)知識(shí)背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上(第19條)。

關(guān)于法律專業(yè)知識(shí)背景,原規(guī)定是指通過國家司法考試、律師資格考試或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試。

為落實(shí)國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理職業(yè)資格考試有關(guān)通知的要求,此次修訂擬將法律專業(yè)知識(shí)背景修改為通過國家司法考試或律師資格考試,或者獲得法學(xué)本科以上學(xué)位。

5提升合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障

一是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性。

明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé),由董事會(huì)考核(第18條)。

規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請,或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職(第20條)。

二是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)。

要求公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營決策會(huì)等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人,合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議,調(diào)閱相關(guān)文件、資料(第28條)。

三是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。

規(guī)定公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定(第23條)。

四是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬待遇。

要求董事會(huì)對合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí),就其履職情況征求中國證監(jiān)會(huì)意見并根據(jù)其要求調(diào)整考核結(jié)果。

關(guān)于薪酬待遇水平,合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司高級管理人員的平均水平(第30條)。

五是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的任免、考核權(quán)。

要求合規(guī)部門合規(guī)管理人員原則上應(yīng)具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷(第15條)。

其考核由合規(guī)負(fù)責(zé)人決定,工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平(第30條)。

六是明確中國證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持。

規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)和自律組織支持合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開展工作,組織行業(yè)培訓(xùn)和交流,并督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障(第31條)。

6強(qiáng)化監(jiān)督管理

一是將證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員未能有效實(shí)施合規(guī)管理的的行為予以區(qū)分和細(xì)化,情節(jié)較輕的,采取出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的采取暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施(第34條、第35條)。

二是區(qū)分合規(guī)負(fù)責(zé)人未能履行合規(guī)管理職責(zé)的情形,規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)管措施。

對于合規(guī)負(fù)責(zé)人支持、縱容違法違規(guī)行為,或者未能按照規(guī)定及時(shí)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的情形,直接采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施(第36條)。

三是明確經(jīng)營機(jī)構(gòu)自查自糾機(jī)制,提高其主動(dòng)合規(guī)意愿。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過合規(guī)管理對違法違規(guī)行為自查自糾的,依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重危害后果的,可免予追究責(zé)任(第37條)。

四是進(jìn)一步完善合規(guī)負(fù)責(zé)人免責(zé)情形的規(guī)定,明確對于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責(zé)或者采取了制止和報(bào)告措施的,免除責(zé)任(第37條)。

五是規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管(第38條)。

此外,《辦法》擬以部門規(guī)章形式發(fā)布,并同時(shí)廢止《證券公司合規(guī)規(guī)定》、《督察長規(guī)定》(第39條)。

需要說明的是,《督察長規(guī)定》的內(nèi)容主要是有關(guān)合規(guī)管理工作的規(guī)定,個(gè)別條文也規(guī)定督察長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況,經(jīng)向基金公司了解,鑒于這些規(guī)定較少且為原則性規(guī)定,廢除有關(guān)規(guī)定不會(huì)對基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展產(chǎn)生實(shí)際影響。

此外,我們擬后續(xù)再安排證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)的個(gè)性特點(diǎn)分別制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。

第3篇 工程安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理考核辦法

1 范圍

1.1為了貫徹“安全第一,預(yù)防為主”的方針,確保龍騰公司工程建設(shè)安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn),特制定本制度。

1.2本制度采用對各參建單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營班子成員、安(監(jiān))檢科長等在安全管理上負(fù)有重大責(zé)任的人員實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押金,以建立風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。

1.3本制度旨在落實(shí)安全管理的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、制約機(jī)制和教育機(jī)制,通過有獎(jiǎng)有罰、獎(jiǎng)罰結(jié)合的方法,落實(shí)各級人員的安全責(zé)任制。

1.4本制度適用于龍騰公司工程建設(shè)工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理及考核。

2規(guī)范性引用文件

《電力建設(shè)安全管理規(guī)定》(1995-11)

《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》(2000-5-1)

《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲規(guī)定》。

3管理內(nèi)容

3.1風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金的構(gòu)成:

3.1.1龍騰公司和各施工單位共同籌資。

3.1.2施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。

3.1.3施工單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子、安(監(jiān))檢科長所交的安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

3.2年安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納標(biāo)準(zhǔn),以專題會(huì)議確定。

3.3安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金由龍騰公司財(cái)務(wù)部設(shè)立專門賬戶管理,由工程建設(shè)委員會(huì)統(tǒng)一掌握使用。

3.4適用范圍:

3.4.1施工單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子、安檢科長;

3.4.2經(jīng)建設(shè)委員會(huì)討論決定需要列入者。

3.5安全風(fēng)險(xiǎn)受獎(jiǎng)必備條件:

3.5.1未發(fā)生人身死亡事故;

3.5.2未發(fā)生重大火災(zāi)事故;

3.5.3未發(fā)生重大施工機(jī)械損壞事故;

3.5.4未發(fā)生重大責(zé)任交通事故;

3.5.5未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮(坍)塌事故;

3.5.6月度安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核實(shí)得總分與標(biāo)準(zhǔn)分之比大于70%。

3.6安全檢查評比由工程建設(shè)項(xiàng)目安全委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織進(jìn)行,辦公室將考核結(jié)果提交安委會(huì)討論通過。

3.7考核原則:

3.7.1經(jīng)季度考核對達(dá)到受獎(jiǎng)必備條件的單位的個(gè)人按照交納風(fēng)險(xiǎn)抵押金的25%給予獎(jiǎng)勵(lì);若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件,按以上標(biāo)準(zhǔn)減半給以獎(jiǎng)勵(lì);

3.7.2發(fā)生二起及以上輕傷事故,扣除個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)抵押金的15%,并補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金;

3.7.3發(fā)生重傷事故、一般機(jī)械事故和一般交通事故,扣除個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)抵押金的25%,并補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金;

3.7.4每發(fā)生一起人身死亡、重大火災(zāi)、重大機(jī)械損壞事故、重大責(zé)任交通事故、兩次重傷事故的單位,扣除相應(yīng)施工單位人員的全部風(fēng)險(xiǎn)抵押金,并補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金;

3.7.5每季度有一個(gè)月安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核得分比值小于70%,不得受獎(jiǎng)。

4安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核辦法

4.1考核評比的依據(jù)為建設(shè)單位參照《電力建設(shè)安全施工管理工作檢查表》制定的“安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核表”(見附表)。

4.2安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)采用周檢查,月評比,季獎(jiǎng)勵(lì)的方式進(jìn)行。

4.2.1周檢查:每周根據(jù)現(xiàn)場檢查情況,在安全例會(huì)上確認(rèn)考核事項(xiàng)。

4.2.2月評比:依據(jù)“安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核表”所列項(xiàng)目及每周檢查結(jié)果,在月度安全例會(huì)上對相應(yīng)施工單位進(jìn)行評比。

4.2.3季獎(jiǎng)勵(lì):依據(jù)本季度每月評比情況,按照前述原則對相關(guān)施工單位進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考評,并提出考評方案,提交安委會(huì)通過。

4.3各施工單位責(zé)任范圍工程全部竣工后,進(jìn)行最后一次評獎(jiǎng),風(fēng)險(xiǎn)抵押金余額全部返還。

5附則

5.1 本制度由龍騰公司工程建設(shè)項(xiàng)目安全委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

5.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

5.3 對違反本制度之行為由龍騰公司工程建設(shè)安委會(huì)考核各施工單位,由公司考核管理部門對司屬責(zé)任部門進(jìn)行檢查考核。

第4篇 基金會(huì)公務(wù)用車管理辦法

基金會(huì)公務(wù)用車管理辦法

為規(guī)范基金會(huì)車輛管理，提高公務(wù)用車使用效率，特做如下規(guī)定：

(一)公務(wù)用車主要用于保障基金會(huì)重要事務(wù)及財(cái)務(wù)存取大額現(xiàn)金的出行安全，車輛由辦公室統(tǒng)一管理。

(二)實(shí)行用車登記制度。車輛使用需由使用者登記簽字，明確使用事由、地點(diǎn)并登記領(lǐng)用、歸還時(shí)間。

(三)執(zhí)行刷卡加油制度。采用一車一卡加油，加油卡由辦公室統(tǒng)一辦理、充值及管理。

(四)車輛定點(diǎn)停放。使用后統(tǒng)一停放會(huì)內(nèi)地庫。

(五)嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，確保安全駕駛。禁止酒后駕車，危險(xiǎn)駕駛等危害行車安全的行為。

(六)車輛維護(hù)清洗。車輛使用人員應(yīng)及時(shí)檢查車況，確保車輛干凈整潔、安全使用。車輛統(tǒng)一由會(huì)內(nèi)進(jìn)行維修，辦公室負(fù)責(zé)辦理洗車卡，統(tǒng)一管理使用。

(七)停車費(fèi)用。公務(wù)用車出行產(chǎn)生的停車費(fèi)用由辦公室指定專人負(fù)責(zé)按季度結(jié)算。

(八)公務(wù)用車概不外借、禁止公車私用。一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切后果。

(九)本規(guī)定自理事會(huì)審核批準(zhǔn)后實(shí)行。

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第5篇 工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理及考核辦法

1 范圍

1.1 為了貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，確保龍騰公司工程建設(shè)安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。

1.2 本制度采用對各參建單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營班子成員、安（監(jiān)）檢科長等在安全管理上負(fù)有重大責(zé)任的人員實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押金，以建立風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。

1.3 本制度旨在落實(shí)安全管理的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、制約機(jī)制和教育機(jī)制，通過有獎(jiǎng)有罰、獎(jiǎng)罰結(jié)合的方法，落實(shí)各級人員的安全責(zé)任制。

1.4 本制度適用于龍騰公司工程建設(shè)工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理及考核。

2 規(guī)范性引用文件

《電力建設(shè)安全管理規(guī)定》（1995-11）

《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（2000-5-1）

《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲規(guī)定》。

3 管理內(nèi)容

3.1 風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金的構(gòu)成:

3.1.1 龍騰公司和各施工單位共同籌資。

3.1.2 施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。

3.1.3 施工單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子、安（監(jiān)）檢科長所交的安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

3.2 年安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納標(biāo)準(zhǔn)，以專題會(huì)議確定。

3.3 安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金由龍騰公司財(cái)務(wù)部設(shè)立專門賬戶管理，由工程建設(shè)委員會(huì)統(tǒng)一掌握使用。

3.4 適用范圍：

3.4.1 施工單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子、安檢科長；

3.4.2 經(jīng)建設(shè)委員會(huì)討論決定需要列入者。

3.5 安全風(fēng)險(xiǎn)受獎(jiǎng)必備條件：

3.5.1 未發(fā)生人身死亡事故；

3.5.2 未發(fā)生重大火災(zāi)事故；

3.5.3 未發(fā)生重大施工機(jī)械損壞事故；

3.5.4 未發(fā)生重大責(zé)任交通事故；

3.5.5 未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮（坍）塌事故；

3.5.6 月度安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核實(shí)得總分與標(biāo)準(zhǔn)分之比大于70%。

3.6 安全檢查評比由工程建設(shè)項(xiàng)目安全委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織進(jìn)行，辦公室將考核結(jié)果提交安委會(huì)討論通過。

3.7 考核原則：

3.7.1 經(jīng)季度考核對達(dá)到受獎(jiǎng)必備條件的單位的個(gè)人按照交納風(fēng)險(xiǎn)抵押金的25%給予獎(jiǎng)勵(lì)；若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件，按以上標(biāo)準(zhǔn)減半給以獎(jiǎng)勵(lì)；

3.7.2 發(fā)生二起及以上輕傷事故，扣除個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)抵押金的15%，并補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

3.7.3 發(fā)生重傷事故、一般機(jī)械事故和一般交通事故，扣除個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)抵押金的25%，并補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

3.7.4 每發(fā)生一起人身死亡、重大火災(zāi)、重大機(jī)械損壞事故、重大責(zé)任交通事故、兩次重傷事故的單位，扣除相應(yīng)施工單位人員的全部風(fēng)險(xiǎn)抵押金，并補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

3.7.5 每季度有一個(gè)月安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核得分比值小于70%，不得受獎(jiǎng)。

4 安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核辦法

4.1 考核評比的依據(jù)為建設(shè)單位參照《電力建設(shè)安全施工管理工作檢查表》制定的“安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核表”（見附表）。

4.2 安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)采用周檢查，月評比，季獎(jiǎng)勵(lì)的方式進(jìn)行。

4.2.1 周檢查：每周根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，在安全例會(huì)上確認(rèn)考核事項(xiàng)。

4.2.2 月評比：依據(jù)“安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考核表”所列項(xiàng)目及每周檢查結(jié)果，在月度安全例會(huì)上對相應(yīng)施工單位進(jìn)行評比。

4.2.3 季獎(jiǎng)勵(lì)：依據(jù)本季度每月評比情況，按照前述原則對相關(guān)施工單位進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)考評，并提出考評方案，提交安委會(huì)通過。

4.3 各施工單位責(zé)任范圍工程全部竣工后，進(jìn)行最后一次評獎(jiǎng)，風(fēng)險(xiǎn)抵押金余額全部返還。

5 附則

5.1 本制度由龍騰公司工程建設(shè)項(xiàng)目安全委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

5.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

5.3 對違反本制度之行為由龍騰公司工程建設(shè)安委會(huì)考核各施工單位，由公司考核管理部門對司屬責(zé)任部門進(jìn)行檢查考核。

第6篇 加氣混凝土安全保障基金管理辦法

目的:為了完善保障措施,堵塞管理漏洞,有效的控制安全生產(chǎn)事故,最大限度的調(diào)動(dòng)人的主觀能動(dòng)性,較好地扼制安全生產(chǎn)事故的發(fā)生頻率。公司本著“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益均沾、公平公正、?？顚Ｓ谩钡脑瓌t,成立安全保障基金。

內(nèi)容:

一、基金的提取

根據(jù)部門及崗位的不同,由公司總經(jīng)辦自計(jì)提工資中,按5%的比例逐月提取安全保障基金,由公司財(cái)務(wù)部門設(shè)立專戶存放,逐月累計(jì)。

二、基金的使用及管理

基金的使用。根據(jù)?？顚Ｓ迷瓌t,一是用于支付員工的意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)用;二是用于支付員工在公司內(nèi)發(fā)生的工傷費(fèi)用(診察費(fèi)、治療費(fèi)),基金余額不足的由公司研究解決。

基金的管理。由總經(jīng)辦定期公布基金余額及每月的收支情況;財(cái)務(wù)部門根據(jù)總經(jīng)辦每月核算的數(shù)據(jù)逐月提取基金,分別記入生產(chǎn)事業(yè)部、生產(chǎn)保障部基金賬戶中,并對賬戶的收支情況每月進(jìn)行盤點(diǎn)。

三、基金的清算

基金賬戶每年清算一次。根據(jù)財(cái)務(wù)結(jié)算年度,如基金賬戶中有余額的,作為安全獎(jiǎng)發(fā)放到各部門,由各部門根據(jù)年度安全生產(chǎn)情況提報(bào)制定分配方案及發(fā)放名單,在內(nèi)部公示后由公司批準(zhǔn)發(fā)放。

四、附則

1、為體現(xiàn)“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則,各有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)安全保障基金管理辦法制定相關(guān)考核細(xì)則。

2、為有效降低安全事故的發(fā)生頻率,各部門應(yīng)制定詳細(xì)的安全生產(chǎn)工作計(jì)劃及目標(biāo)。

3、各部門各崗位應(yīng)制定詳細(xì)的安全生產(chǎn)記錄(由專人負(fù)責(zé)),確保記錄具有可追溯性。

第7篇 友好和平基金會(huì)內(nèi)部管理辦法

友好和平基金會(huì)內(nèi)部管理辦法

為認(rèn)真落實(shí)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》和《中國友好和平發(fā)展基金會(huì)章程》，使中國友好和平發(fā)展基金會(huì)內(nèi)部管理工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，特制定中國友好和平發(fā)展基金會(huì)內(nèi)部管理辦法。

本“辦法”解釋權(quán)屬于中國友好和平發(fā)展基金會(huì)(以下簡稱“基金會(huì)”)。

第一章 會(huì)議制度

基金會(huì)實(shí)行理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議制度、專題會(huì)議和日常辦公例會(huì)制度。

(一)理事會(huì)會(huì)議

1.理事會(huì)會(huì)議每年至少召開二次，原則上在上半年和下半年各開一次，特殊情況下可提前、推遲或增加召開。

2.理事會(huì)會(huì)議須三分之二以上理事出席會(huì)議方能召開，如有重大事項(xiàng)或三分之一以上理事提議，也應(yīng)召開理事會(huì)議。參加理事會(huì)的人員包括：名譽(yù)會(huì)長、名譽(yù)副會(huì)長、理事長、副理事長、秘書長、理事、監(jiān)事等。理事會(huì)會(huì)議決議須超過與會(huì)理事的半數(shù)通過方為有效。

3.理事會(huì)會(huì)議由理事長或理事長授權(quán)秘書長負(fù)責(zé)召集和主持。

4.理事會(huì)會(huì)議主要任務(wù)是：

(1)制定、修改章程;

(2)選舉、罷免理事長、副理事長、秘書長，討論通過新理事;

(3)決定重大業(yè)務(wù)計(jì)劃，包括基金募集、管理和使用計(jì)劃;

(4)審定年度收支預(yù)算及決算;

(5)審議、修訂內(nèi)部管理制度;

(6)決定設(shè)立基金會(huì)分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu);

(7)聽取、審議理事長工作報(bào)告;

(8)決定基金會(huì)的分立、合并或終止;

(9)決定其他重大事項(xiàng)。

5.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議“記錄”、“紀(jì)要”并經(jīng)與會(huì)理事簽名，通曉全體理事。

6.理事會(huì)會(huì)議前，秘書處要做好提供會(huì)議討論內(nèi)容的材料準(zhǔn)備工作，重要議題應(yīng)在會(huì)前征求理事的意見。

(二)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議議原則上每年召開兩次，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席主持，全體監(jiān)事參加，必要時(shí)邀請理事會(huì)有關(guān)人員參加。

2.監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開及其決議的通過采取“兩個(gè)復(fù)雜多數(shù)”的原則。

3.監(jiān)事會(huì)會(huì)議主要依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《基金會(huì)章程》規(guī)定的程序，審核基金會(huì)財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)資料，監(jiān)督理事會(huì)遵守法律和章程的情況，向理事會(huì)提出質(zhì)詢和建議，聽取秘書處有關(guān)情況的匯報(bào)，并向登記管理機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位以及稅務(wù)、會(huì)計(jì)主管部門反映情況。

4.監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議“紀(jì)要”，必要時(shí)，應(yīng)將討論和研究的問題向基金會(huì)理事長或理事會(huì)及有關(guān)部門通報(bào)。

(三)專題會(huì)議

專題研究、協(xié)調(diào)和解決有關(guān)部門在工作中涉及面較大的某個(gè)重要問題。會(huì)議主要內(nèi)容包括：研究本基金會(huì)專項(xiàng)工作的部署和落實(shí);協(xié)調(diào)、及處理專項(xiàng)工作中的重要事務(wù)。

專題會(huì)議由理事長、秘書長或副秘書長召集和主持，相關(guān)業(yè)務(wù)部門和有關(guān)負(fù)責(zé)人參加。專題會(huì)議根據(jù)工作需要不定期召開。會(huì)議的組織、記錄、紀(jì)要由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。會(huì)議紀(jì)要由秘書長審核后作為檔案由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人保管。

(四)日常辦公例會(huì)

日常辦公例會(huì)根據(jù)各部門工作需要，可隨時(shí)召開，但要確保每兩周至少召開一次，由秘書長或部門負(fù)責(zé)人召集和主持。主要內(nèi)容為通報(bào)現(xiàn)有公益項(xiàng)目、其他事項(xiàng)進(jìn)展情況;通報(bào)即將開展的公益活動(dòng)及重要事項(xiàng);協(xié)調(diào)和解決相關(guān)問題。

第二章 秘書處工作制度

秘書處作為基金會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，為本會(huì)的行政和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，在理事會(huì)閉會(huì)期間，在秘書長領(lǐng)導(dǎo)下承辦基金會(huì)日常工作，對理事會(huì)和理事長負(fù)責(zé)。

(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置

秘書處工作分五個(gè)部門管理：辦公室、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、項(xiàng)目部、信息宣傳部，分別由秘書長和副秘書長分工負(fù)責(zé)，分工不分家，大型活動(dòng)需要時(shí)，不分崗位，全體參加。

1.辦公室工作任務(wù)是：

(1)負(fù)責(zé)文電處理、檔案管理;

(2)承擔(dān)理事會(huì)等重要會(huì)議的組織籌備工作，起草有關(guān)報(bào)告和文件;

(3)負(fù)責(zé)日常接待咨詢工作;

(4)各類證書、紀(jì)念品的制作及發(fā)放工作;

(5)負(fù)責(zé)后勤保障、固定資產(chǎn)的使用管理和安全保密工作;

(6)負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)日常事務(wù)性工作;

(7)辦理理事、監(jiān)事人選的增補(bǔ)和協(xié)調(diào)事宜;

(8)制定基金會(huì)工作人員培訓(xùn)計(jì)劃和組織實(shí)施;

(9)其他臨時(shí)性工作。

2.財(cái)務(wù)部工作任務(wù)是：

(1)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理、基金運(yùn)作和資金安全增值工作;

(2)負(fù)責(zé)編制年度預(yù)算、決算及其實(shí)施;

(3)負(fù)責(zé)對現(xiàn)金收、付業(yè)務(wù)進(jìn)行核算、檢查與監(jiān)督;

(4)負(fù)責(zé)財(cái)政、金融信息和市場情況的調(diào)研，為基金安全增值提供決策參考;

(5)根據(jù)監(jiān)事要求，提供相關(guān)資料;

(6)負(fù)責(zé)接收捐贈(zèng)和專項(xiàng)基金的使用工作，建立完整的捐贈(zèng)和資金使用檔案，使每一項(xiàng)資金的捐贈(zèng)與使用都有案可查。定期向捐資人提供協(xié)議執(zhí)行情況，實(shí)行透明管理，讓捐贈(zèng)人滿意放心;

(7)及時(shí)與民政部門、工商、稅務(wù)、銀行等部門聯(lián)絡(luò)，掌握政策變化，向領(lǐng)導(dǎo)提出合理化建議;

(8)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

3.法務(wù)部工作任務(wù)是：

(1)負(fù)責(zé)各項(xiàng)協(xié)議的審查;

(2)把控項(xiàng)目運(yùn)作的法律風(fēng)險(xiǎn);

(3)與捐贈(zèng)及合作方探討項(xiàng)目可行性分析;

(4)其他一切涉及法律的事項(xiàng);

(5)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

4.項(xiàng)目部工作任務(wù)是：

(1)負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)和實(shí)施工作;

(2)負(fù)責(zé)基金會(huì)對國內(nèi)外的宣傳工作，各類宣傳用品的制作和發(fā)放;

(3)負(fù)責(zé)外事活動(dòng)的協(xié)調(diào)工作;

(4)負(fù)責(zé)合作協(xié)議的洽談和跟蹤辦理;

(5)負(fù)責(zé)項(xiàng)目大事記收集、整理工作;

(6)加強(qiáng)項(xiàng)目信息收集和資料積累，完善基金會(huì)工作檔案;

(7)募資工作;

(8)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

5.信息宣傳部工作任務(wù)是：

(1)負(fù)責(zé)項(xiàng)目大事記的歸總、上傳工作;

(2)負(fù)責(zé)項(xiàng)目活動(dòng)的媒體聯(lián)系;

(3)負(fù)責(zé)網(wǎng)站維護(hù)管理;

(4)負(fù)責(zé)網(wǎng)站內(nèi)容信息的搜集、整理，內(nèi)容包括重大事務(wù)、外事活動(dòng)、訪問考察活動(dòng)、訪華團(tuán)考察活動(dòng)、重要出訪活動(dòng)等信息;

(5)及時(shí)對各部門提供的信息，進(jìn)行統(tǒng)一分類、整理、匯總成發(fā)布稿件并按照程序?qū)徟蟀l(fā)布。對于登錄信息，要及時(shí)存檔備查;

(6)應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)對基金會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行管理、維護(hù)與更新，保證信息及時(shí)性、通達(dá)性、有效性。有關(guān)設(shè)備要定期巡檢，保證網(wǎng)站每天24小時(shí)正常開通運(yùn)轉(zhuǎn)，以方便公眾訪問;

(7)負(fù)責(zé)對服務(wù)器和網(wǎng)站進(jìn)行定期檢測，并根據(jù)檢測結(jié)果采取相應(yīng)的措施，以防黑客利用系統(tǒng)漏洞和弱點(diǎn)非法入侵;

(8)其他臨時(shí)性工作。

(二)秘書處工作人員守則

1.愛崗敬業(yè)，恪盡職守，依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》和《中國友好和平發(fā)展基金會(huì)章程》及民間非營利組織的有關(guān)規(guī)定為理事會(huì)當(dāng)好“參謀”。

2.積極參加政治學(xué)習(xí)，養(yǎng)成良好的自學(xué)習(xí)慣，努力提高政治、業(yè)務(wù)水平。

3.堅(jiān)持以人為本，竭力為捐資單位、個(gè)人和友好和平發(fā)展事業(yè)服務(wù)。

4.嚴(yán)守工作紀(jì)律，按時(shí)上下班，重大事項(xiàng)必須請示報(bào)告，個(gè)人不得擅自主張，不得隨意對外表態(tài)，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。

5.團(tuán)結(jié)友愛，分工協(xié)作，本分做人，踏實(shí)做事;文明禮貌，廉潔自律。

(三)加強(qiáng)信息收集和資料積累，完善基金會(huì)工作檔案;發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)作用，重大活動(dòng)及時(shí)上網(wǎng)公布;加強(qiáng)與理事和新聞媒體的溝通。

(四)根據(jù)監(jiān)事要求，提供相關(guān)資料。

(五)辦理理事、監(jiān)事人選的增補(bǔ)和協(xié)調(diào)事宜。

(六)建立請示匯報(bào)制度。包括但不限于下列重大問題，須書面向理事長請示：基金募集、基金運(yùn)作、項(xiàng)目資助、接待來訪、組團(tuán)出訪、國內(nèi)出差、年度贊助計(jì)劃、年終工作總結(jié)、年度預(yù)算決算、非計(jì)劃內(nèi)單項(xiàng)重大支出、人事問題等。

(七)休假制度。

1.帶薪年休假(以下簡稱年休假)。基金會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行國家年休假制度，年休假本著統(tǒng)籌安排兼顧職工意愿原則，可在1個(gè)年度內(nèi)集中安排，也可以分段安排，但不跨年度安排。為保障工作有序開展，休年休假要提前10個(gè)工作日以書面表格形式向部門負(fù)責(zé)人提出并報(bào)秘書長同意后方可。具體年休假標(biāo)準(zhǔn)為：

(1)入基金會(huì)累計(jì)工作已滿1年不滿10年的，年休假5天;

(2)入基金會(huì)累計(jì)工作已滿10年不滿20年的，年休假10天;

(3)入基金會(huì)累計(jì)工作已滿20年的，年休假15天。

(4)國家法定休假日、休息日不計(jì)入年休假的假期。

但有下列情形之一的，不享受當(dāng)年的年休假：

(1)休假天數(shù)多于年休假天數(shù)的;

(2)請事假累計(jì)20天以上且單位按照規(guī)定不扣工資的;

(3)累計(jì)工作滿1年不滿10年，請病假累計(jì)2個(gè)月以上的;

(4)累計(jì)工作滿10年不滿20年，請病假累計(jì)3個(gè)月以上的;

(5)累計(jì)工作滿20年以上，請病假累計(jì)4個(gè)月以上的。

2.事假、病假制度。事假不得先斬后奏，休3天以內(nèi)須經(jīng)分管副秘書長同意，7天須經(jīng)秘書長同意，7天以上須報(bào)理事長同意;病假須提供正規(guī)醫(yī)院出具的病假證明，特殊情況可于病假中或病假后提供。

第三章 各級人員工作職責(zé)

(一)理事長職責(zé)

1.理事長是基金會(huì)的法人代表，領(lǐng)導(dǎo)基金會(huì)的全面工作。

2.召集和主持理事會(huì)會(huì)議。

3.檢查理事會(huì)決議的落實(shí)情況。

4.代表基金會(huì)簽署重要文件。

5.審批限額以上及預(yù)算外的開支，檢查財(cái)務(wù)收支情況。

6.章程和理事會(huì)賦予的其他職責(zé)。

(二)秘書長職責(zé)

1.秘書長在理事長領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，按照《章程》規(guī)定行使權(quán)力,并經(jīng)理事長授權(quán)審批基金會(huì)財(cái)務(wù)收支工作(本“辦法”經(jīng)黨組批準(zhǔn)或理事會(huì)通過視為授權(quán))。

2.主持基金會(huì)日常工作，組織實(shí)施理事會(huì)決議、決定。

3.參與基金會(huì)重大事項(xiàng)的決策。

4.協(xié)助理事長對基金會(huì)進(jìn)行管理。

5.組織起草需提交理事會(huì)議的各項(xiàng)工作計(jì)劃、方案、制度和工作總結(jié)。

6.根據(jù)《基金會(huì)年度檢查辦法》，組織起草上一年度的年度工作報(bào)告。

7.籌備召開理事會(huì)的各項(xiàng)工作。

8.完成理事長交辦的其他工作。

(三)副秘書長職責(zé)

1.協(xié)助秘書長工作。

2.做好基金運(yùn)作和項(xiàng)目開發(fā)實(shí)施工作。

3.做好本“辦法”第五章(一)、(二)款中的工作。

4.做好為理事會(huì)會(huì)議和年度工作報(bào)告提供分管工作的情況素材工作。

5.完成秘書長交辦的其他工作。

(四)會(huì)計(jì)職責(zé)

1.認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》和各種財(cái)經(jīng)政策、紀(jì)律和有關(guān)財(cái)務(wù)制度。

2.按照《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》和《民間非營利組織會(huì)計(jì)制度》設(shè)置各種會(huì)計(jì)帳薄、科目，并依法進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

3.根據(jù)年度收支預(yù)算，控制資金使用。

4.負(fù)責(zé)填制和審核收支憑證，監(jiān)督和抵制一切不符合財(cái)經(jīng)政策和紀(jì)律的收支憑證。

5.及時(shí)整理財(cái)務(wù)憑證，認(rèn)真清理基金會(huì)的財(cái)務(wù)收支帳目，及時(shí)編制會(huì)計(jì)報(bào)表，月末向秘書長報(bào)告當(dāng)月財(cái)務(wù)收支情況。

6.建立會(huì)計(jì)憑證、帳薄表冊、財(cái)務(wù)文件、會(huì)計(jì)報(bào)表等檔案，資料分月裝訂，年終建檔，妥善保管，未經(jīng)批準(zhǔn)不得銷毀;妥善保管財(cái)務(wù)專用印章、法人代表名章，并按規(guī)定使用印章。

7.會(huì)計(jì)人員調(diào)離或因故離職，應(yīng)將經(jīng)手會(huì)計(jì)憑證、帳冊、文件資料及未了事項(xiàng)如實(shí)移交，并由會(huì)計(jì)主管人員或主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)交;移交人、接交人等均要在移交清冊上簽字。

8.財(cái)政、銀行、審計(jì)、稅務(wù)等部門及上級機(jī)關(guān)檢查基金會(huì)有關(guān)財(cái)務(wù)情況，需抽查會(huì)計(jì)資料時(shí)，經(jīng)理事長或秘書長同意后，會(huì)計(jì)人員應(yīng)如實(shí)反映有關(guān)情況，提供有關(guān)資料。

9.注意了解國家財(cái)經(jīng)政策，觀察金融市場動(dòng)向，跟蹤本基金會(huì)資金運(yùn)作市場情況，保證資金運(yùn)作安全，并及時(shí)提出調(diào)整資金運(yùn)作建議，供決策參考。

(五)出納員職責(zé)

1.認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守國家的財(cái)經(jīng)政策、法規(guī)和有關(guān)的財(cái)務(wù)制度，不斷提高政策和業(yè)務(wù)水平。

2.認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》和《民間非營利組織會(huì)計(jì)制度》，認(rèn)真審核報(bào)銷單據(jù)和支出原始憑證，必須有經(jīng)手人簽字和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批同意，并核對領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)限，對違反財(cái)經(jīng)規(guī)定的應(yīng)拒絕辦理。

3.堅(jiān)持原始憑證逐日登記入帳，并及時(shí)掌握銀行存款數(shù)額，所有帳目必須數(shù)字準(zhǔn)確、摘要清楚、填寫工整。

4.貫徹執(zhí)行銀行結(jié)算制度和貨幣管理制度，財(cái)務(wù)印鑒必須與會(huì)計(jì)分管，不得簽發(fā)空頭支票，簽發(fā)一切支票和現(xiàn)金借出，必須辦理審批手續(xù)。

5.嚴(yán)格執(zhí)行安全制度，認(rèn)真管理好現(xiàn)金、空白支票、空白收據(jù)及其他有價(jià)證券，庫存現(xiàn)金超過銀行規(guī)定限額，應(yīng)及時(shí)存入銀行，不得轉(zhuǎn)借和坐支，不得“白條”抵庫，更不得貪污挪用。違反制度造成損失，追究當(dāng)事人的責(zé)任。

6.負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的登記、立檔工作。

(六)辦公室人員職責(zé)

1.負(fù)責(zé)基金會(huì)文件保管，做好文件收發(fā)、催辦、歸檔等工作。

2.負(fù)責(zé)辦公用品、禮品的采購和管理，不得假公濟(jì)私。

3.負(fù)責(zé)接洽來人來訪，并做好上傳下達(dá)工作。

4.負(fù)責(zé)資料上報(bào)工作。

5.負(fù)責(zé)基金會(huì)的各種文字材料的整理、裝訂和保存。

6.負(fù)責(zé)基金會(huì)有關(guān)資料的網(wǎng)上操作。

7.負(fù)責(zé)基金會(huì)固定資產(chǎn)的使用、維護(hù)、管理工作.

8.負(fù)責(zé)辦公室其他日常行政工作。

9.完成領(lǐng)導(dǎo)布置的各項(xiàng)工作。

(七)業(yè)務(wù)人員職責(zé)

1.募資工作。

2.負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)和實(shí)施工作。

3.負(fù)責(zé)外事活動(dòng)的協(xié)調(diào)工作。

4.負(fù)責(zé)合作協(xié)議的洽談和跟蹤辦理。

5.負(fù)責(zé)項(xiàng)目大事記收集、上傳工作。

6.網(wǎng)站維護(hù)管理。

7.各項(xiàng)協(xié)議的審核及項(xiàng)目運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)把控。

8.領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作任務(wù)。

第四章 公文管理制度

(一)收文管理

1.基金會(huì)收到公文、函件后，由專職人員統(tǒng)一登記并報(bào)送秘書長閱處，涉及重大問題的公文，由秘書長報(bào)送理事長審批。

2.報(bào)批文件應(yīng)明確提出處理意見。

3.一份文件或一個(gè)項(xiàng)目的多份文件在處理完畢后，要及時(shí)收集齊全存檔。

(二)發(fā)文管理

1.以基金會(huì)名義發(fā)文，由理事長簽發(fā);以基金會(huì)名義發(fā)便函，由理事長或理事長授權(quán)秘書長簽發(fā)。

2.對外公文代表一個(gè)單位的形象，要求公文格式正確、文字精練、語言通順、打印整齊。

3.以基金會(huì)發(fā)出的所有文件必須用印。

4.重要和涉密文件收文單位在本市的可以通過機(jī)要交換或直接送達(dá)，外省市的可通過機(jī)要交換或使用特快專遞郵寄，并電話跟蹤收件情況。

5.所有發(fā)文的原始批件都要留存歸檔。

(三)公文處理辦法

為進(jìn)一步規(guī)范本基金會(huì)公文處理工作，根據(jù)《黨政機(jī)關(guān)公文處理工作條例》<中辦發(fā)(2022)14號(hào)>;的有關(guān)規(guī)定及《全國友協(xié)機(jī)關(guān)公文處理辦法》并結(jié)合本單位實(shí)際工作情況，特制定本辦法。辦法中涉及的具體公文字體、字號(hào)、模版請參閱《全國友協(xié)機(jī)關(guān)公文處理辦法》(2022版)中具體規(guī)定。

1.公文種類

本基金會(huì)公文種類有決議、決定、通知、報(bào)告、請示、函、接待計(jì)劃、簡報(bào)、談話參考、電報(bào)、記錄、紀(jì)要。

(1)決議。適用于會(huì)議討論通過的重大決策事項(xiàng)。

(2)決定。適用于對重要事項(xiàng)作出決策和部署、獎(jiǎng)懲有關(guān)單位和人員、變更或者撤銷下級機(jī)關(guān)不適當(dāng)?shù)臎Q定事項(xiàng)。

(3)通知。傳達(dá)需有關(guān)單位周知或者執(zhí)行的事項(xiàng)。

(4)報(bào)告。適用于向上級機(jī)關(guān)匯報(bào)工作、反映情況，回復(fù)上級機(jī)關(guān)的詢問。

(5)請示。適用于向上級機(jī)關(guān)請求指示、批準(zhǔn)。

(6)函。適用于不相隸屬機(jī)關(guān)之間商洽工作、詢問和答復(fù)問題、請求批準(zhǔn)和答復(fù)審批事項(xiàng)。函的格式同通知格式。

(7)接待計(jì)劃。適用于對來訪團(tuán)組各項(xiàng)接待事務(wù)進(jìn)行合理安排。

(8)簡報(bào)。適用于對組織的公益活動(dòng)有關(guān)情況進(jìn)行不同種類、不同重要程度、不同發(fā)放范圍的文字匯報(bào)。

(9)談話參考。適用于領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)見重要人士、舉行會(huì)談時(shí)的談話參考資料。

(10)電報(bào)。分明電和密電。適用于向有關(guān)單位快速通報(bào)有關(guān)情況、征求意見。

(11)記錄。適用于會(huì)議、會(huì)談、會(huì)見，如實(shí)詳盡反映會(huì)議情況。

(12)紀(jì)要。適用于記載會(huì)議主要情況和議定事項(xiàng)。

2.公文格式

公文一般由份號(hào)、密級和保密期限、緊急程度、發(fā)文機(jī)關(guān)標(biāo)志、發(fā)文字號(hào)、簽發(fā)人、標(biāo)題、主送機(jī)關(guān)、正文、附件說明、發(fā)文機(jī)關(guān)署名、成文日期、印章、附注、附件、抄送機(jī)關(guān)、印發(fā)機(jī)關(guān)和印發(fā)日期、頁碼等組成。

(1)份號(hào)。同一件公文印制若干份時(shí)每份公文的順序編號(hào)，涉密公文一定要標(biāo)注份號(hào)。用6位3號(hào)黑體阿拉伯?dāng)?shù)字，頂格編排在版心左上角第1行。發(fā)文時(shí)必須登記公文發(fā)往單位以及與其對應(yīng)的號(hào)碼段。

(2)密級和保密期限。涉及國家秘密的公文必須標(biāo)明密級。非涉密公文在履行公布程序之前也要做好安全保密工作，禁止未經(jīng)批準(zhǔn)就掛在網(wǎng)上。

本基金會(huì)公文最高密級為“機(jī)密”;保密期限一般不超過3年，特殊情況例外。密級和保密期限用3號(hào)黑體字，頂格編排在版心左上角第2行，保密期限中的數(shù)字用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注。密級和保密期限中間用“★”隔開。

(3)緊急程度。緊急公文應(yīng)當(dāng)根據(jù)緊急程度分別標(biāo)注“特急”“加急”，電報(bào)根據(jù)緊急程度分別標(biāo)注“特提”“特急”“加急”“平急”。公文(不含電報(bào))的緊急程度用3號(hào)黑體字，頂格編排在版心左上角，如需同時(shí)標(biāo)注份號(hào)、密級和保密期限、緊急程度，依次自上而下排列。

(4)發(fā)文字號(hào)。由機(jī)關(guān)代字、年份、發(fā)文順序號(hào)組成。根據(jù)文種需要，使用3號(hào)仿宋字，標(biāo)注在文件的適當(dāng)位置。

(5)簽發(fā)人。上報(bào)公文應(yīng)當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)簽發(fā)人姓名，體現(xiàn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對對所簽發(fā)的公文負(fù)責(zé)。“簽發(fā)人”使用3號(hào)仿宋字，姓名使用3號(hào)楷體字，右空1字標(biāo)注在紅色分隔線上方。

(6)標(biāo)題。由發(fā)文機(jī)關(guān)名稱、事由和文種組成。使用2號(hào)加粗宋體字編排于紅色分隔線下空2行位置。

(7)主送機(jī)關(guān)。公文的主要受理機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)使用機(jī)關(guān)全稱、規(guī)范化簡稱或者同類型機(jī)關(guān)統(tǒng)稱。報(bào)關(guān)外交部的公文不寫主送機(jī)關(guān)。使用3號(hào)仿宋字編排于標(biāo)題下空1行位置，居左頂格，回行時(shí)仍頂格，最后一個(gè)機(jī)關(guān)名稱后面標(biāo)全角冒號(hào)。

(8)正文。公文的主體，用來表述公文的內(nèi)容。公文首頁需顯示正文，首個(gè)蓋章頁應(yīng)當(dāng)顯示正文。正文用3號(hào)仿宋字編排于主送機(jī)關(guān)名稱下1行。

(9)附件說明。公文如有附件，應(yīng)在正文中涉及附件內(nèi)容處加括號(hào)注明(見附件)或(附后)，并使用3號(hào)仿宋字在正文下空1行左空2字位置編排“附件”二字。后標(biāo)全角冒號(hào)和附件名稱。單一附件不標(biāo)順序號(hào)。

(10)發(fā)文機(jī)關(guān)署名。發(fā)機(jī)關(guān)名義發(fā)文應(yīng)署：中國人民對外友好協(xié)會(huì)或全國友協(xié)，以基金會(huì)名義發(fā)文應(yīng)署：中國友好和平發(fā)展基金會(huì)。

(11)成文日期。署會(huì)議通過或者發(fā)文機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)的日期。聯(lián)合行文時(shí)，署最后簽發(fā)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)的日期。

(12)印章。公文中有發(fā)文機(jī)關(guān)署名的，應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)文機(jī)關(guān)印章，并與署名機(jī)關(guān)相符。有特定發(fā)文機(jī)關(guān)標(biāo)志的普發(fā)性公文和電報(bào)可以不加蓋印章。

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第8篇 基金會(huì)固定資產(chǎn)管理辦法

基金會(huì)固定資產(chǎn)管理辦法

為加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理，保證本基金會(huì)財(cái)產(chǎn)的安全完整，建立和完善“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、責(zé)任到人、物盡其用”的固定資產(chǎn)管理責(zé)任制，結(jié)合實(shí)際情況，制定本辦法。

(一)管理原則

固定資產(chǎn)的管理采取由辦公室統(tǒng)一管理，財(cái)務(wù)部歸總登記，各部門具體負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則。

(二)管理范圍

單價(jià)在2000元以上，預(yù)計(jì)使用期限在一年以上的，屬于固定資產(chǎn)范疇。

(三)管理程序

1.固定資產(chǎn)的購置

因工作需要購置固定資產(chǎn)，原則上由各部門提出申請，經(jīng)財(cái)務(wù)部審核后統(tǒng)一購置。如有特殊要求需購置專業(yè)性較強(qiáng)的固定資產(chǎn)，各部門須在購置申請中注明。購置固定資產(chǎn)總價(jià)不超過5000元報(bào)秘書長審批，超過5000元(含)須報(bào)理事會(huì)審批。

固定資產(chǎn)購置后，由經(jīng)辦人負(fù)責(zé)簽收簽字入庫。財(cái)務(wù)部應(yīng)對固定資產(chǎn)名稱、價(jià)值、數(shù)量、保管人做項(xiàng)目登記。同時(shí)建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬，與財(cái)務(wù)部的固定資產(chǎn)總賬、明細(xì)賬進(jìn)行核對，每年至少核對一次。

2.固定資產(chǎn)領(lǐng)用及保管

領(lǐng)用固定資產(chǎn)有使用部門填寫領(lǐng)用單，報(bào)秘書長審批。各部門要設(shè)專人保管固定資產(chǎn)，使用人員要熟悉了解固定資產(chǎn)的使用性能和保管方法，認(rèn)真操作。

3.固定資產(chǎn)調(diào)撥

各部門需要調(diào)撥固定資產(chǎn)，需填寫調(diào)撥申請，經(jīng)秘書長同意后，由辦公室統(tǒng)一調(diào)撥。未按規(guī)定辦理導(dǎo)致固定資產(chǎn)損失的，有相關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任。

4.固定資產(chǎn)維修

因長期使用，需要維修的固定資產(chǎn)，由各部門提出申請，辦公室負(fù)責(zé)聯(lián)系維修。維修價(jià)格過高或無維修價(jià)值的固定資產(chǎn)按報(bào)廢處理。

5.固定資產(chǎn)報(bào)廢

需要報(bào)廢的固定資產(chǎn)，有各部門提出申請，辦公室統(tǒng)一辦理，并將簽字確認(rèn)的清單及相關(guān)批件交財(cái)務(wù)部，以核銷固定資產(chǎn)賬目。

6.各部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)管理的人員工作調(diào)整時(shí)，應(yīng)精修工作交接。工作人員調(diào)動(dòng)或離職，應(yīng)將其負(fù)責(zé)保管使用的固定資產(chǎn)退交辦公室，由辦公室驗(yàn)收，并持驗(yàn)收清單辦理調(diào)動(dòng)或離職手續(xù)。

7.每年財(cái)務(wù)部要核對固定資產(chǎn)賬實(shí)，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。辦公室對賬實(shí)進(jìn)行監(jiān)督，確保本基金會(huì)財(cái)產(chǎn)安全。

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第9篇 董事長專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法范本

董事長專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法

為了激勵(lì)公司廣大員工和領(lǐng)導(dǎo)干部愛崗敬業(yè),鉆研業(yè)務(wù)技術(shù),增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和倡導(dǎo)正能量。提高全員綜合管理水平,并以績效為導(dǎo)向、“利潤”為中心的理念,發(fā)揮全員主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性?，F(xiàn)經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)研究決定,設(shè)立董事長專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金。

一、獎(jiǎng)勵(lì)基金的使用原則:

1、堅(jiān)持精神文明建設(shè)和物質(zhì)文明建設(shè)的雙行方針。

2、以工作績效為獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向。

3、堅(jiān)持以生產(chǎn)、質(zhì)量、技術(shù)的業(yè)務(wù)水平和管理能力的提升為主導(dǎo)。

4、在工作中積極倡導(dǎo)正能量。

二、獎(jiǎng)勵(lì)基金的來源

1、公司設(shè)立董事長專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金。基金金額為50萬元。

2、基金主要來源為公司財(cái)務(wù)撥款和平時(shí)檢查處罰。

三、獎(jiǎng)勵(lì)基金使用范圍:全體員工和管理干部。

四、獎(jiǎng)勵(lì)條件

董事長在例行檢查中對表現(xiàn)突出的或評比領(lǐng)先的部門或個(gè)人。

五、獎(jiǎng)勵(lì)支付:所有獎(jiǎng)懲于年底統(tǒng)一結(jié)算。

江蘇z特鋼有限公司

第10篇 研究所研究開發(fā)基金管理辦法

研究所研究與開發(fā)基金管理辦法

第一章總論

第一條 z鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱鉑業(yè)公司)、昆明貴金屬研究所(以下簡稱昆貴所)設(shè)立研究與開發(fā)(r&d)基金的目的:

1、緊密結(jié)合市場需求開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量,使之商業(yè)化生產(chǎn),形成新的利潤增長點(diǎn);

2、研究新技術(shù)、新工藝,實(shí)現(xiàn)常規(guī)產(chǎn)品生產(chǎn)效率提高、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升、規(guī)模擴(kuò)大、成本降低、市場占有率和質(zhì)量提高的目的;

3、通過產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)(含檢測方法、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)技術(shù))的制定,促進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)、評價(jià)有標(biāo)可依;

4、針對貴金屬領(lǐng)域具有前瞻性、前沿性和潛在市場需求目標(biāo)進(jìn)行探索工作,為下一步的新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)行準(zhǔn)備性研究;

5、針對軍工配套項(xiàng)目、國家及云南省重大和重點(diǎn)項(xiàng)目的前期預(yù)研工作。

第二條 本辦法是建立在以人為本、拼搏奮進(jìn)、嚴(yán)格管理、團(tuán)隊(duì)協(xié)作的基礎(chǔ)上,并在有所為、有所不為的指導(dǎo)思想下,創(chuàng)造一種有利于研究開發(fā)的和諧環(huán)境。

第二章 研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目分類

第三條 研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目從研究內(nèi)容上分為新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)有產(chǎn)品改進(jìn)、技術(shù)改造、標(biāo)準(zhǔn)或分析測試方法制定、前期預(yù)研、其它類別等:

1、新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)有產(chǎn)品制備新技術(shù)項(xiàng)目主要針對市場急需或因產(chǎn)品更新?lián)Q代而開展的研發(fā)活動(dòng),研制新產(chǎn)品,改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的性能指標(biāo),以滿足新的技術(shù)使用要求,形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)、擴(kuò)大公司產(chǎn)品市場覆蓋面;

2、技術(shù)改造項(xiàng)目主要針對常規(guī)產(chǎn)品進(jìn)行工藝技術(shù)、設(shè)備技術(shù)等方面的研究開發(fā),以達(dá)到提高產(chǎn)品質(zhì)量、性能、擴(kuò)大生產(chǎn)及銷售規(guī)模、降低成本、提高市場占有率的目的;

3、標(biāo)準(zhǔn)制定、檢測方法、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)技術(shù)項(xiàng)目主要為公司主導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)有標(biāo)可依據(jù)而建立相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和檢測、評價(jià)方法;

4、前期預(yù)研主要針對貴金屬領(lǐng)域具有前瞻性、前沿性和潛在市場需求,針對爭取軍工配套項(xiàng)目、國家及云南省重大和重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行前期探索研究,為下一步新產(chǎn)品商品化和申報(bào)縱向項(xiàng)目打好前期基礎(chǔ);

5、不屬上述范圍的其它項(xiàng)目。如資助貴金屬領(lǐng)域的專著撰寫與出版、昆貴所所史編寫、為生產(chǎn)或科研服務(wù)的管理軟件系統(tǒng)開發(fā)等等。

第三章研發(fā)基金來源及資助力度

第六條 鉑業(yè)公司每年從銷售收入中提取1-3%作為研發(fā)基金。

第七條 研發(fā)基金資助力度

1、新品開發(fā)及現(xiàn)有產(chǎn)品改進(jìn)項(xiàng)目的資助金額為10~20萬元/項(xiàng);

2、技術(shù)改造(工藝改進(jìn)設(shè)備或設(shè)施改造)項(xiàng)目資助金額為8~15萬元;

3、前期預(yù)研項(xiàng)目或應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目資助金額為4~6萬元;

4、分析檢測方法、評價(jià)技術(shù)制定等項(xiàng)目資助金額為3~5萬元。

前兩類項(xiàng)目具體資助金額將根據(jù)完成的目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)而定;對于項(xiàng)目執(zhí)行期間確實(shí)能形成較大利潤的項(xiàng)目,經(jīng)費(fèi)可適當(dāng)增加,增加的金額由專家組進(jìn)行評審,主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

第四章 研究開發(fā)基金項(xiàng)目管理

第八條 研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目策劃、輸入、輸出、評審、驗(yàn)證、確認(rèn)、更改必須嚴(yán)格按照iso9000質(zhì)量管理體系有關(guān)設(shè)計(jì)開發(fā)管理規(guī)定執(zhí)行。

第九條 申請人根據(jù)研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目資助方向并結(jié)合市場需求及行業(yè)發(fā)展趨勢,填寫《研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目申請書》(附表1)。

第十條 由科技部、生產(chǎn)質(zhì)量部、市場營銷部、財(cái)務(wù)部及專家評審組對新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的“新產(chǎn)品”進(jìn)行界定。

第十一條 科技部組織專家小組對《研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目申請書》進(jìn)行評審,同時(shí)科技部負(fù)責(zé)人根據(jù)專家組意見提出資助經(jīng)費(fèi)額度,主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

第十二條 項(xiàng)目立項(xiàng)后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)評審意見和批準(zhǔn)經(jīng)費(fèi),與科技部簽訂《研究開發(fā)計(jì)劃書》。

第十三條 《研究開發(fā)計(jì)劃書》簽訂后20天內(nèi)下達(dá)《研究開發(fā)任務(wù)書》。

第十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度工作安排,認(rèn)真組織實(shí)施,如有問題或困難即時(shí)向科技部反映,科技部盡快協(xié)調(diào)、解決。

第十五條 項(xiàng)目執(zhí)行期間,項(xiàng)目組每年提交年中和年度階段工作總結(jié)報(bào)告(格式見附表2),科技部定期或不定期對項(xiàng)目進(jìn)行檢查,以便了解、掌握、監(jiān)控項(xiàng)目的進(jìn)展情況;

第十六條 項(xiàng)目執(zhí)行中,必須建立完整的科研實(shí)驗(yàn)記錄和相應(yīng)檔案。同時(shí),每提供一批樣品,都應(yīng)請用戶單位出具反饋意見。各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對其項(xiàng)目科研檔案的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。相關(guān)部門不定期對項(xiàng)目的科研檔案進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題有權(quán)責(zé)令其整改。

第十七條 對于新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)有產(chǎn)品改進(jìn)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目,應(yīng)開展試生產(chǎn)評審和設(shè)備驗(yàn)收,然后再進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收。

第十八條 在項(xiàng)目計(jì)劃完成時(shí)間的前三個(gè)月內(nèi),科技部下達(dá)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收通知,各部門監(jiān)督課題負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備結(jié)題、驗(yàn)收材料:

1、研究工作總結(jié);

2、研究技術(shù)報(bào)告;

3、研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)算表(附表5);

4、詳細(xì)工藝報(bào)告和簡要工藝報(bào)告各一份(新產(chǎn)品及技改項(xiàng)目提供);

5、暫行技術(shù)條件或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)(新產(chǎn)品及技改項(xiàng)目提供);

6、市場營銷情況(新產(chǎn)品及技改項(xiàng)目提供);

7、用戶使用報(bào)告(新產(chǎn)品及技改項(xiàng)目提供);

8、驗(yàn)證(產(chǎn)品成份、性能測試)報(bào)告(新產(chǎn)品及技改項(xiàng)目提供)。

第十九條 科技部組織專家小組對結(jié)題、驗(yàn)收材料進(jìn)行評審。

第二十條 項(xiàng)目不能按期結(jié)題驗(yàn)收,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況寫出情況說明,需延期的提出延期申請,按相關(guān)程序?qū)徟?如不辦理延期手續(xù),又不進(jìn)行結(jié)題的,其項(xiàng)目組成員不得申請新的研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目。

第二十一條 如項(xiàng)目終止,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須如實(shí)找出失敗的原因并形成書面報(bào)告,與該項(xiàng)目有關(guān)的一切技術(shù)資料交檔案部門歸檔。

第二十二條 不能按時(shí)、按質(zhì)完成研究內(nèi)容和目標(biāo)的項(xiàng)目,結(jié)題、驗(yàn)收評審為不合格的項(xiàng)目,兩年內(nèi)不審批其負(fù)責(zé)人新申請的研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目。

第二十三條 項(xiàng)目結(jié)題、驗(yàn)收后,項(xiàng)目所占用貴金屬材料(含原料、半成品、廢料)當(dāng)年內(nèi)交回貴金屬管理庫房,按科研用料報(bào)貴金屬損耗,損耗率按3%報(bào)損,將貴金屬結(jié)算單復(fù)印交科技部;如需將剩余貴金屬轉(zhuǎn)

到項(xiàng)目組其它課題,應(yīng)寫出情況說明交科技部。逾期不辦理的,暫不發(fā)預(yù)留完成獎(jiǎng)。

第二十四條 項(xiàng)目完成驗(yàn)收后,項(xiàng)目組負(fù)責(zé)盡快將相關(guān)技術(shù)資料(其中不能對外公開的材料必須注明)歸檔,復(fù)印歸檔證明交科技部,逾期不歸檔,暫不發(fā)預(yù)留完成獎(jiǎng)。

第五章 其它

第二十五條 研究與開發(fā)(r&d)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理、人員聘崗、績效考核、獎(jiǎng)勵(lì)措施等按鉑業(yè)公司《研究開發(fā)管理辦法》、《研究開發(fā)系列崗位聘用辦法》參照執(zhí)行。

第二十六條 本辦法是在原z鉑業(yè)公司《研究與開發(fā)基金管理辦法(修訂)》的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修改。

第二十七條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行,原《研究與開發(fā)基金管理辦法(修訂)》同時(shí)作廢。

第11篇 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理辦法

關(guān)于印發(fā)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技廳(委、局)、財(cái)政廳(局):

為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的管理,支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,提高自主創(chuàng)新能力,我們制定了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。

附件:科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法

二oo五年三月二日

附件:

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為保證科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金(以下簡稱“創(chuàng)新基金”)管理工作的順利開展,根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[1999]47號(hào))等,制定本辦法。

第二條 科學(xué)技術(shù)部是創(chuàng)新基金的主管部門,財(cái)政部是創(chuàng)新基金的監(jiān)管部門。科學(xué)技術(shù)部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱“管理中心”)負(fù)責(zé)具體管理工作。

第三條 創(chuàng)新基金的使用和管理遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度,遵循誠實(shí)申請、公正受理、科學(xué)管理、擇優(yōu)支持、公開透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第二章 支持條件、范圍與支持方式

第四條 申請創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目需符合以下條件:

(一)符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策;

(二)技術(shù)含量較高,技術(shù)創(chuàng)新性較強(qiáng);

(三)項(xiàng)目產(chǎn)品有較大的市場容量、較強(qiáng)的市場競爭力;

(四)無知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

第五條 承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)具備以下條件:

(一)在中國境內(nèi)注冊,具有獨(dú)立企業(yè)法人資格;

(二)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù);

(三)企業(yè)管理層有較高經(jīng)營管理水平,有較強(qiáng)的市場開拓能力;

(四)職工人數(shù)不超過500人,具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%;

(五)有良好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)負(fù)債率合理;每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的5%;

(六)有健全的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu),有嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度和合格的財(cái)務(wù)人員。

第六條 創(chuàng)新基金以貸款貼息、無償資助和資本金投入的方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

(一) 貸款貼息

1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定水平、規(guī)模和效益,銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項(xiàng)目;

2、項(xiàng)目新增投資在3000萬元以下,資金來源基本確定,投資結(jié)構(gòu)合理,項(xiàng)目實(shí)施周期不超過3年;

3、創(chuàng)新基金貼息總額一般不超過100萬元,個(gè)別重大項(xiàng)目不超過200萬元。

(二)無償資助

1、主要用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)及中試放大等階段的必要補(bǔ)助;

2、項(xiàng)目新增投資一般在1000萬元以下,資金來源基本確定,投資結(jié)構(gòu)合理,項(xiàng)目實(shí)施周期不超過2年;

3、企業(yè)需有與申請創(chuàng)新基金資助數(shù)額等額以上的自有資金匹配;

4、創(chuàng)新基金資助數(shù)額一般不超過100萬元,個(gè)別重大項(xiàng)目不超過200萬元。

(三)資本金投入具體辦法另行制定。

第七條 在同一年度內(nèi),一個(gè)企業(yè)只能申請一個(gè)項(xiàng)目和一種支持方式。申請企業(yè)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目所處的階段,選擇一種相應(yīng)的支持方式。

第三章 項(xiàng)目申請與受理

第八條 科學(xué)技術(shù)部每年年初制定并發(fā)布年度《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點(diǎn)項(xiàng)目指南》,明確創(chuàng)新基金項(xiàng)目年度重點(diǎn)支持范圍。

第九條 科技型中小企業(yè)申請創(chuàng)新基金,應(yīng)按管理中心發(fā)布的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申請須知》準(zhǔn)備和提供相應(yīng)的申請材料。

第十條 企業(yè)提交的創(chuàng)新基金申請材料必須真實(shí)可靠,并經(jīng)項(xiàng)目推薦單位推薦。推薦單位是指熟悉企業(yè)及項(xiàng)目情況的當(dāng)?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T。推薦單位出具推薦意見之前應(yīng)征求省級財(cái)政部門對項(xiàng)目的意見,并將推薦項(xiàng)目名單抄送省級財(cái)政部門備案。

第十一條 項(xiàng)目推薦單位和管理中心要采取公開方式受理申請,并提出審查意見。受理審查內(nèi)容包括:資格審查、形式審查、內(nèi)容審查。受理審查合格后,管理中心將組織有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家進(jìn)行立項(xiàng)審查。對受理審查不合格的項(xiàng)目,管理中心自收到項(xiàng)目申請材料之日起三十日內(nèi)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不受理通知書》。

第四章 項(xiàng)目立項(xiàng)審查

第十二條 立項(xiàng)審查方式包括專家評審、專家咨詢、科技評估等。由管理中心根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇相應(yīng)的立項(xiàng)審查方式。

對技術(shù)、產(chǎn)品相近的項(xiàng)目采取專家評審的方式。對跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)集成、技術(shù)領(lǐng)域分布相對分散的個(gè)性化項(xiàng)目,可委托科技評估機(jī)構(gòu)評估。

第十三條 創(chuàng)新基金項(xiàng)目評審專家,包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、市場和企業(yè)管理等方面的專家,由管理中心聘任或認(rèn)可,并進(jìn)入創(chuàng)新基金評審專家?guī)?。專家?yīng)具備以下條件:

(一)具有對國家和企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度,有良好的職業(yè)道德,能堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正原則;

(二)對審查項(xiàng)目所屬的技術(shù)領(lǐng)域有較豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),對該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、市場狀況有較深的了解,具有權(quán)威性;

(三)一般應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù),年齡一般在60歲以下。

第十四條 承擔(dān)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)評估工作的評估機(jī)構(gòu)須在經(jīng)科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部認(rèn)定的評估機(jī)構(gòu)中選擇。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件:

(一)具有獨(dú)立企業(yè)或事業(yè)法人資格,并在有關(guān)管理部門注冊、登記;

(二)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員;

(三)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)從事過評估或科技咨詢等工作,并具有一定經(jīng)驗(yàn);

(四)有良好的業(yè)績和信譽(yù);

(五)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)。

第十五條 專家應(yīng)依據(jù)評審、評估工作規(guī)范和審查標(biāo)準(zhǔn),對申請項(xiàng)目進(jìn)行全面的審查,并提出有針對性的審查意見。在審查過程中,專家可通過管理中心要求申請企業(yè)補(bǔ)充有關(guān)材料或進(jìn)一步說明情況,但不得與申請企業(yè)及有關(guān)人員直接聯(lián)系。必要時(shí)管理中心可委托專家組到申請企業(yè)進(jìn)行審查。

第十六條 為保證創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)審查的公正性,審查工作實(shí)行回避制度。屬下列情況之一時(shí),專家應(yīng)當(dāng)回避:

(一)審查專家所在企業(yè)的申請項(xiàng)目;

(二)專家家庭成員或近親屬為所審項(xiàng)目申請企業(yè)的負(fù)責(zé)人;

(三)有利益關(guān)系或直接隸屬關(guān)系。

第十七條 評估機(jī)構(gòu)和專家對所審項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)秘密和審查結(jié)論意見負(fù)有保密責(zé)任和義務(wù)。管理中心尊重評估機(jī)構(gòu)和專家的審查結(jié)論意見并給予保密。

第十八條 管理中心根據(jù)評估機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量及行為規(guī)范情況,對評估機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和科技信用評價(jià)管理。管理中心于每年底向科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部報(bào)告有關(guān)情況并提出調(diào)整意見。

第十九條 管理中心根據(jù)項(xiàng)目申請資料和立項(xiàng)審查結(jié)論意見提出創(chuàng)新基金立項(xiàng)建議,報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部審批?？茖W(xué)技術(shù)部、財(cái)政部可對項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審。

第二十條 經(jīng)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部批準(zhǔn)的項(xiàng)目,應(yīng)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站以及相關(guān)新聞媒體上發(fā)布立項(xiàng)項(xiàng)目公告。公告發(fā)布之日起2周內(nèi)為立項(xiàng)項(xiàng)目異議期。

第二十一條 創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)行合同管理。管理中心在異議期滿后應(yīng)與立項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)、推薦單位簽訂合同,確定項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款,同時(shí)將合同抄送項(xiàng)目所在地省級財(cái)政部門。對于有重大異議的項(xiàng)目,管理中心暫不簽定合同,并對項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)議。需撤消項(xiàng)目時(shí)須報(bào)科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部同意后執(zhí)行。

第二十二條 立項(xiàng)審查未通過或未獲科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部批準(zhǔn)的項(xiàng)目,管理中心將在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不立項(xiàng)通知書》。不立項(xiàng)項(xiàng)目的申請企業(yè)當(dāng)年不得再次申報(bào)項(xiàng)目。

第五章 項(xiàng)目監(jiān)督管理及驗(yàn)收

第二十三條 省級科技主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)項(xiàng)目的日常監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作;省級財(cái)政部門負(fù)責(zé)對本地區(qū)創(chuàng)新基金的運(yùn)作和使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查,并參與項(xiàng)目的驗(yàn)收工作;管理中心依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)制訂《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》,并組織實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作,分析總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行情況。

第二十四條 項(xiàng)目監(jiān)督管理主要內(nèi)容包括:

(一)項(xiàng)目資金到位與使用情況;

(二)合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況;

(三)項(xiàng)目達(dá)到的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)情況;

(四)項(xiàng)目存在的主要問題和解決措施。

第二十五條 項(xiàng)目監(jiān)督管理的主要方式:

(一)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表(半年報(bào)、年報(bào))。

(二)省級科技主管部門應(yīng)實(shí)地檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況,并提出監(jiān)理意見;省級財(cái)政部門應(yīng)定期抽查項(xiàng)目執(zhí)行情況,并對創(chuàng)新基金使用管理情況提出報(bào)告。

(三)管理中心根據(jù)需要,對部分項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查。

第二十六條 管理中心根據(jù)企業(yè)定期報(bào)表、地方監(jiān)理意見、實(shí)地檢查等,提出項(xiàng)目執(zhí)行情況分析報(bào)告,并報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部。

第二十七條 項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)因客觀原因需對合同目標(biāo)調(diào)整時(shí),應(yīng)提出書面申請,經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行;在合同執(zhí)行過程中發(fā)生重大違約事件的,管理中心可按合同終止執(zhí)行項(xiàng)目,并采取相應(yīng)處理措施。

第二十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收工作原則上在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前或延期驗(yàn)收的項(xiàng)目,企業(yè)應(yīng)提出申請報(bào)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十九條 創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括:

(一)合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況;

(二)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)完成情況;

(三)創(chuàng)新基金項(xiàng)目研究開發(fā)取得的成果情況;

(四)資金落實(shí)與使用情況;

(五)項(xiàng)目實(shí)施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

第三十條 一般項(xiàng)目由省級科技主管部門組織驗(yàn)收;100萬元以上的項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。管理中心依據(jù)《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》,對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評價(jià)并分別做出驗(yàn)收合格、驗(yàn)收基本合格、驗(yàn)收不合格的結(jié)論意見,報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部。

第六章 附 則

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行,創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的,按本辦法執(zhí)行。科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)施方案（試行）>的通知》(國科發(fā)計(jì)字[1999]260號(hào))同時(shí)廢止。

第三十二條 本辦法由科學(xué)技術(shù)部會(huì)同財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

第12篇 基金會(huì)基金募集、管理、運(yùn)作辦法

基金會(huì)基金募集、管理、運(yùn)作辦法

為發(fā)展壯大基金，促進(jìn)友好和平發(fā)展事業(yè)，保證基金合法、安全、增值，使基金充分發(fā)揮社會(huì)效益，特制定基金募集、管理、運(yùn)作、贊助、使用暫行辦法。

第一條 基金會(huì)為全國性公募基金會(huì)，其基金的募集方法如下：

(一)募集基金的對象是中央國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位和個(gè)人;港、澳、臺(tái)同胞，海外華僑;國外友好團(tuán)體和個(gè)人以及章程中所規(guī)定的對象。

(二)募集基金，堅(jiān)持自愿的原則，數(shù)量不限。

(三)基金會(huì)秘書處負(fù)責(zé)受理捐贈(zèng)的具體業(yè)務(wù)，并將捐贈(zèng)的事跡載入基金會(huì)史冊。對捐贈(zèng)20萬元以上的單位和5萬元以上的個(gè)人由基金會(huì)頒發(fā)證書和紀(jì)念品。

第二條 基金會(huì)基金、財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)，并根據(jù)捐贈(zèng)人的意愿設(shè)立“項(xiàng)目基金”，?？顚Ｓ?。任何單位、個(gè)人不得侵占、私分、抵押和挪用。

第三條 基金會(huì)根據(jù)本會(huì)《章程》規(guī)定的宗旨和公益活動(dòng)的業(yè)務(wù)范圍使用基金。捐贈(zèng)協(xié)議明確具體使用方式的捐贈(zèng)，應(yīng)根據(jù)捐贈(zèng)協(xié)議的約定辦理。

基金會(huì)接受捐贈(zèng)的物資無法用于符合本基金會(huì)宗旨用途時(shí)，基金會(huì)可依法拍賣和變賣，所得收入扣除10%的管理費(fèi)后由基金會(huì)決定使用方式或按捐贈(zèng)者意愿使用。

第四條 根據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，基金會(huì)每年用于公益事業(yè)的支出，不得低于上一年總收入的70%。本基金會(huì)工作人員的工資福利和行政辦公支出不超過當(dāng)年總支出的10%?；饡?huì)的一切開支，必須用于基金會(huì)《章程》規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和基金會(huì)本身事業(yè)的發(fā)展。

第五條 基金會(huì)開展公益資助項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開所開展的公益資助項(xiàng)目種類及其申請、評審程序。

第六條 基金會(huì)可以與受助人簽訂協(xié)議，約定資助方式、資助數(shù)額以及資金用途和使用方式。

基金會(huì)有權(quán)對資助款項(xiàng)的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。受助人未按協(xié)議約定使用資助款項(xiàng)或有其他違反協(xié)議情形的，本基金會(huì)有權(quán)解除資助協(xié)議。

第七條 基金會(huì)按照合法、安全、高增值的原則運(yùn)作基金。基金用于增值性質(zhì)的運(yùn)作，要堅(jiān)持民主決策，實(shí)行嚴(yán)格的項(xiàng)目論證、聽證和監(jiān)督程序。其過程必須連貫透明，并符合國家有關(guān)財(cái)務(wù)管理的法律、法規(guī)，確?；鸬陌踩?、增值。

第八條 基金會(huì)進(jìn)行年檢、換屆、更換法定代表人以及財(cái)產(chǎn)清算等，應(yīng)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，并接受相關(guān)部門的查詢、監(jiān)督。

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第13篇 s基金公司管理辦法

證券投資基金管理公司管理辦法【1】

第一章 總則

第一條為了加強(qiáng)對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券投資基金管理公司的行為,保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司),是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,恪守誠信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé),為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

第四條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則,對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則,對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章 基金管理公司的設(shè)立

第六條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;

(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;

(七)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

(八)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。

主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(四)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(五)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

第八條基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第九條中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

第十條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權(quán)益;不得與其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業(yè)對外開放所做的承諾。

第十一條一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家,其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。

第十二條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司,申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請材料。

主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜,對申請材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第十三條申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請材料。

第十四條中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定,受理基金管理公司設(shè)立申請,并進(jìn)行審查,做出決定。

第十五條 中國證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請,可以采取下列方式:

(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;

(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十六條中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的,申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》,并開設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi),在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

第三章 基金管理公司的變更、解散

第十七條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):

(一)變更股東、注冊資本或者股東出資比例;

證券投資基金管理公司管理辦法【2】

證券投資基金管理公司管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券投資基金管理公司的行為,保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司),是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,恪守誠信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé),為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

第四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則,對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則,對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章 基金管理公司的設(shè)立

第六條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;

(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;

(七)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

(八)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。

主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(四)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(五)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

第八條 基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第九條 中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

第十條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權(quán)益;不得與其他股東同屬1個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業(yè)對外開放所做的承諾。

第十一條 1家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家,其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。

第十二條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司,申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請材料。

主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜,對申請材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第十三條 申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請材料。

第十四條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定,受理基金管理公司設(shè)立申請,并進(jìn)行審查,做出決定。

第十五條 中國證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請,可以采取下列方式:

(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;

(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十六條 中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的,申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》,并開設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi),在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

第三章 基金管理公司的變更、解散

第十七條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):

(一)變更股東、注冊資本或者股東出資比例;

(二)變更名稱、住所;

(三)修改章程;

(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

第十八條 基金管理公司變更股東、注冊資本、股東出資比例后,股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二章的規(guī)定。

第十九條 基金管理公司的股東處分其出資,應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:

(一)股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信,遵守在認(rèn)購、受讓出資時(shí)所做的承諾,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益;

(二)股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定,不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益;

(三)股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定,確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益,股東不得通過股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其出資;

(四)變更股東的事項(xiàng)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù),承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利;

(五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

第二十條 基金管理公司增加的注冊資本,股東必須以貨幣資金實(shí)繳。

第二十一條 基金管理公司變更重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起15日內(nèi)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請;涉及股東出資轉(zhuǎn)讓的,基金管理公司未按規(guī)定提出申請時(shí),相關(guān)股東可以直接提出申請。

第二十二條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定,受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請,并進(jìn)行審查,做出決定。

第二十三條 中國證監(jiān)會(huì)可以采取約請相關(guān)人員談話、專家評審、核查等方式,審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請。

涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)出資比例超過50%以上的股東,或者提名董事人數(shù)最多的股東的,中國證監(jiān)會(huì)比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。

第二十四條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

變更為中外合資基金管理公司的,還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》,并開設(shè)外匯資本金賬戶。

第二十五條 基金管理公司高級管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。

第二十六條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《基金管理資格證書》。

第二十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。

第二十八條 基金管理公司的解散,應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)取消其基金管理資格后方可進(jìn)行。

基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

第四章 基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷

第二十九條 基金管理公司可以設(shè)立分公司或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。

基金管理公司分支機(jī)構(gòu)可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三十條 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控完善,經(jīng)營穩(wěn)定,有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力;

(二)公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(四)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(五)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度;

(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第三十一條 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起15日內(nèi),按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請材料。

第三十二條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定,受理基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請,并進(jìn)行審查,做出決定。

中國證監(jiān)會(huì)可以對擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第三十三條 基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十四條 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。

基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷分支機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)予以公告。

第五章 基金管理公司的治理和經(jīng)營

第三十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。

第三十七條 基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù),不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度;股東應(yīng)當(dāng)通過股東會(huì)依法行使權(quán)利,不得越過股東會(huì)、董事會(huì)直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合,損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第三十九條 基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營時(shí),應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人,按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。

第四十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,制定公司基本制度,決策有關(guān)重大事項(xiàng),監(jiān)督、獎(jiǎng)懲經(jīng)營管理人員。

董事會(huì)和董事長不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動(dòng)。

第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

董事會(huì)審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過:

(一)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;

(二)公司和基金審計(jì)事務(wù),聘請或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(三)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告;

(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度,督察長由董事會(huì)聘任,對董事會(huì)負(fù)責(zé),對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員,并向董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用,維護(hù)股東合法利益。

第四十四條 基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理。基金管理公司的高級管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

第四十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度,保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī),保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。

第四十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

第四十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng),嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。

第四十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng),嚴(yán)格信息管理,保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完整。

第四十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)銷售管理,規(guī)范基金宣傳推介,不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。

第五十條 基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,可以相應(yīng)增加注冊資本。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第五十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,管理和運(yùn)用固有資金。

基金管理公司管理、運(yùn)用固有資金,應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度,加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理,分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。

基金管理公司可以設(shè)立辦事處,辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng)。

第五十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度,對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件,按照預(yù)案妥善處理。

第六章 監(jiān)督管理

第五十四條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng),隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的,中國證監(jiān)會(huì)不予受理;已經(jīng)受理的,不予批準(zhǔn)。

第五十五條 中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況,以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第五十六條 非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料:

(一)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告;

(二)由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評價(jià)報(bào)告;

(三)監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告;

(四)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

第五十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)送基金管理公司年度報(bào)告和年度評價(jià)報(bào)告;自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核季度報(bào)告,自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核年度報(bào)告。

第五十八條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:

(一)公司股東的出資被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施;

(二)公司股東處分其出資;

(三)公司股東發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

(四)公司股東被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;

(五)公司股東進(jìn)入清算程序或者被接管;

(六)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰;

(七)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查;

(八)公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化;

(九)對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

基金管理公司發(fā)生本辦法第五十三條規(guī)定的突發(fā)事件,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處,應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五十九條 中外合資基金管理公司的境外股東,其注冊地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的,該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后,如向其注冊地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料,應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

第六十條 中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列措施對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率:

(一)進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查;

(二)要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料;

(三)詢問基金管理公司的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明;

(四)查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;

(五)檢查基金管理公司運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng);

(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

第六十一條 中國證監(jiān)會(huì)對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,檢查人員不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;檢查人員少于2人或者未出示合法證件的,基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。

中國證監(jiān)會(huì)可以聘請注冊會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。

第六十二條 基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行檢查,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第六十三條 中國證監(jiān)會(huì)對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查后,應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

第六十四條 基金管理公司違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者存在較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

基金管理公司整改結(jié)束,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告,中國證監(jiān)會(huì)對其進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

第六十五條 基金管理公司股東違反本辦法第十九條的規(guī)定認(rèn)購、轉(zhuǎn)讓出資,或者違反本辦法第三十七條的規(guī)定不履行法定義務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其整改;對其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員,可以采取監(jiān)管談話、記入誠信檔案、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第六十六條 基金管理公司、基金管理公司的股東及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。

第七章 附則

第六十七條 本辦法所稱中外合資基金管理公司,包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。

第六十八條 自然人參股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的具體管理辦法,由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第六十九條 本辦法自2004年10月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第9號(hào)《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》同時(shí)廢止。

第14篇 基金會(huì)捐贈(zèng)管理辦法

基金會(huì)捐贈(zèng)管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)中國友好和平發(fā)展基金會(huì)捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)管理，明確捐贈(zèng)程序，保證捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)發(fā)揮最大效益，根據(jù)《中國友好和平發(fā)展基金會(huì)章程》和國家有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合本基金會(huì)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本基金會(huì)旨在將所有受捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)用于發(fā)展中國人民與世界各國人民之間的友好事業(yè)，推動(dòng)國際合作，維護(hù)世界和平，促進(jìn)共同發(fā)展。

第三條 本基金會(huì)所受捐贈(zèng)資金將用于：

(一)組織和資助中外民間友好交往活動(dòng)，以增進(jìn)中國人民與世界各國人民之間的了解和友誼;

(二)組織和資助維護(hù)世界和平的活動(dòng)與事業(yè);

(三)設(shè)立基金支持我國經(jīng)濟(jì)、文化、教育、體育、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等事業(yè)的發(fā)展;

(四)設(shè)立基金開展培訓(xùn)，為我國民間外交和現(xiàn)代化建設(shè)培養(yǎng)人才;

(五)為推動(dòng)國際合作，開展咨詢服務(wù);

(六)開展與港、澳、臺(tái)地區(qū)的交流與合作;

(七)對從事民間外交研究的機(jī)構(gòu)、刊物、會(huì)議、活動(dòng)提供資助;

(八)表彰和獎(jiǎng)勵(lì)為增進(jìn)中國人民與世界各國人民之間的友誼，維護(hù)世界和平，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的組織和個(gè)人;

(九)設(shè)立基金助殘幫困、扶貧救災(zāi);

(十)根據(jù)捐贈(zèng)者意愿資助和組織符合本基金會(huì)宗旨的活動(dòng)。

第二章 捐贈(zèng)與受贈(zèng)

第四條 本基金會(huì)將堅(jiān)持自愿和無償?shù)脑瓌t，接受國內(nèi)外熱心于友好、和平、發(fā)展事業(yè)的企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、有關(guān)組織及個(gè)人作為捐贈(zèng)人的捐贈(zèng)。

第五條 捐贈(zèng)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是其有權(quán)處分的合法財(cái)產(chǎn)。捐贈(zèng)人捐贈(zèng)其自產(chǎn)或者外購商品的，還應(yīng)提供相應(yīng)的發(fā)票及證明物品質(zhì)量的資料。捐贈(zèng)藥品、生物化學(xué)制品等物品的，應(yīng)當(dāng)符合國家醫(yī)藥監(jiān)督管理和衛(wèi)生部門的有關(guān)規(guī)定。

第六條 捐贈(zèng)人的捐贈(zèng)目的應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)及本會(huì)章程的要求，不得損害公共利益和其他公民的合法權(quán)益。

第七條 捐贈(zèng)人應(yīng)當(dāng)將捐贈(zèng)款匯入本基金會(huì)指定的賬戶。

第八條 捐贈(zèng)人可向本基金會(huì)提出書面或口頭的捐贈(zèng)意向。本基金會(huì)依法與捐贈(zèng)人履行捐贈(zèng)手續(xù)，就捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)的種類、質(zhì)量、資金數(shù)額、捐款用途、使用方式、雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容訂立捐贈(zèng)協(xié)議。

第九條 本基金會(huì)接受捐贈(zèng)后，應(yīng)當(dāng)向捐贈(zèng)人開具捐贈(zèng)專用收據(jù)，將受贈(zèng)財(cái)產(chǎn)登記造冊，妥善保管。

第十條 本基金會(huì)可以根據(jù)捐贈(zèng)人的意愿舉行捐贈(zèng)儀式，向捐贈(zèng)人授予捐贈(zèng)憑證或捐贈(zèng)榮譽(yù)證書，并在有關(guān)新聞媒體宣傳或報(bào)道捐贈(zèng)情況。

第十一條 捐贈(zèng)人簽訂捐贈(zèng)協(xié)議后，在承諾兌現(xiàn)期內(nèi)不交付捐贈(zèng)財(cái)物，本基金會(huì)可以要求交付。捐贈(zèng)人確因經(jīng)濟(jì)狀況顯著惡化，嚴(yán)重影響其生產(chǎn)經(jīng)營或家庭生活的，可以不再履行贈(zèng)與義務(wù)，捐贈(zèng)協(xié)議終止。

第三章 捐贈(zèng)資金管理和使用

第十二條 本基金會(huì)接受的捐贈(zèng)資金應(yīng)當(dāng)用于符合本會(huì)宗旨和業(yè)務(wù)范圍的事業(yè)，不得挪作他用。

第十三條 本基金會(huì)與捐贈(zèng)人訂立的捐贈(zèng)協(xié)議中明確規(guī)定了捐贈(zèng)資金用途的，為其設(shè)立專項(xiàng)基金，并按照協(xié)議約定的用途使用捐贈(zèng)資金，不得擅自改變資金用途。如果確需改變用途的，應(yīng)當(dāng)征得捐贈(zèng)人的同意。

第十四條 本基金會(huì)受贈(zèng)的物資將直接捐助給被資助者;不能直接捐助的，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取委托拍賣的方式將其轉(zhuǎn)化為資金，捐助被資助者。

第十五條 沒有特定指向的捐贈(zèng)款，根據(jù)國務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定全部計(jì)入中國友好和平發(fā)展基金會(huì)的本金，按《中國友好和平發(fā)展基金會(huì)章程》進(jìn)行使用管理。

第四章 附 則

第十六條 本辦法解釋權(quán)屬于中國友好和平發(fā)展基金會(huì);

第十七條 本辦法自批準(zhǔn)之日起施行。

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第15篇 友好和平基金會(huì)員工辭職管理辦法

友好和平基金會(huì)員工辭職管理辦法

第一章 總則

第一條 為保證基金會(huì)人員相對穩(wěn)定、維護(hù)人才正常流動(dòng)秩序，保護(hù)基金會(huì)和員工的法定權(quán)益，特制定本辦法。

第二章 辭職程序

第二條 員工應(yīng)于辭職前至少1個(gè)月向其主管或秘書長提出辭職請求。

第三條 秘書長與辭職員工積極溝通，對績效良好的員工努力挽留，探討改善其工作環(huán)境、條件和待遇的可能性。

第四條 辭職員工填寫辭職申請表，經(jīng)秘書長簽署意見后，報(bào)理事會(huì)審批。

第五條 員工辭職申請獲準(zhǔn)，則辦理離職移交手續(xù)。基金會(huì)應(yīng)安排其他人員接替其工作和職責(zé)。

第六條 在所有必須的離職手續(xù)辦妥后，到財(cái)務(wù)部清算工資。

第七條 基金會(huì)可出具辭職人員在基金會(huì)的工作履歷和績效證明。

第三章 離職談話

第八條 員工辭職時(shí)，主管負(fù)責(zé)人與辭職人進(jìn)行談話;如有必要，可請其他人員協(xié)助。談話完成下列內(nèi)容：

1. 審查其勞動(dòng)合同;

2. 審查文件、資料的所有權(quán);

3. 審查其了解基金會(huì)秘密的程度;

4. 審查其掌管工作、進(jìn)度和角色;

5. 闡明基金會(huì)和員工的權(quán)利和義務(wù)。

記錄離職談話清單，經(jīng)員工和談話領(lǐng)導(dǎo)共同簽字，基金會(huì)和離職員工各執(zhí)一份。

第九條 員工辭職時(shí)，必須進(jìn)行工作移交，內(nèi)容包括：

1.征求離職員工對基金會(huì)的評價(jià)及建議;

2.收回員工工作證、鑰匙、公務(wù)護(hù)照、文件資料等;

3.收回其他屬于基金會(huì)的各類財(cái)物。

第四章 辭職手續(xù)

第十條 清算財(cái)務(wù)部門的領(lǐng)借款、報(bào)銷手續(xù)。

第十一條 轉(zhuǎn)調(diào)人事關(guān)系、檔案、黨團(tuán)關(guān)系、保險(xiǎn)關(guān)系。

第十二條 辭職員工不得帶走基金會(huì)的紙質(zhì)和電子文件資料，不得泄漏基金會(huì)的機(jī)密事項(xiàng)。

第十三條 辭職人員不能親自辦理離職手續(xù)時(shí)，應(yīng)寄回有關(guān)基金會(huì)的物品，或請人代理交接工作。

第五章 工資福利結(jié)算

第十四條 辭職員工領(lǐng)取工資，享受福利待遇的截止日為正式離職日期。

第十五條 辭職員工清算款項(xiàng)：

1.清算工資;

2.應(yīng)得到但尚未使用的年休假時(shí)間;

3.應(yīng)付未付的獎(jiǎng)金、傭金;

4.辭職補(bǔ)償金。按國家規(guī)定，每年公司工齡補(bǔ)貼1個(gè)月、最多不超過24個(gè)月的本人工資;

5.基金會(huì)拖欠員工的其他款項(xiàng)。

須扣除以下項(xiàng)目：

1.員工拖欠未付的基金會(huì)借款、罰金;

2.員工對基金會(huì)未交接手續(xù)的賠償金、抵押金;

3.原承諾培訓(xùn)服務(wù)期未滿的補(bǔ)償費(fèi)用。

如應(yīng)扣除費(fèi)用大于支付給員工的費(fèi)用，則應(yīng)在收回全部費(fèi)用后才予辦理手續(xù)。

第六章 附則

第十六條 辭職手續(xù)辦理完畢后，辭職者即與基金會(huì)脫離勞動(dòng)關(guān)系，基金會(huì)亦不受理在3個(gè)月內(nèi)提出的復(fù)職要求。

第十七條 本辦法由基金會(huì)負(fù)責(zé)解釋、補(bǔ)充，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

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