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第1篇 電業(yè)總公司業(yè)擴報裝一口對外管理辦法
1.總則
本實施細則根據(jù)《龍南電業(yè)總公司業(yè)擴報裝一口對外管理辦法》(以下簡稱《業(yè)擴管理辦法》)制定。
2.工作內(nèi)容及要求
2.1受理用電申請
《業(yè)擴管理辦法》第4條款。
2.1.1供電所受理轄區(qū)內(nèi)(或跨區(qū)域)所有業(yè)擴報裝申請,通過mis系統(tǒng)傳遞到業(yè)擴一口對外辦公室業(yè)務(wù)主辦,按流程進入審批程序:
2.1.1.1 10kv500kva以下的業(yè)擴工程由分管營銷副總經(jīng)理審批。
2.1.1.2 10kv500kva及以上、35kv及以上業(yè)擴工程由分管生產(chǎn)副總經(jīng)理和分管營銷副總經(jīng)理審批。
2.1.1.3 書面用電申請書一式四份(500kva及以上五份),審批副總經(jīng)理、業(yè)擴一口對外辦公室、生產(chǎn)技術(shù)部、客戶各一份。
2.1.2受理客戶用電申請時,根據(jù)客戶要求的內(nèi)容(委托勘察設(shè)計、施工、定貨等),供電所受理人員指導(dǎo)客戶填寫客戶工程委托書,傳遞到業(yè)擴一口對外辦公室業(yè)務(wù)主辦。
2.1.3 對申請臨時用電的電力客戶,供電所受理人員應(yīng)通知客戶預(yù)交相應(yīng)容量的臨時接電費用。具體標準要求見《龍南市物價局轉(zhuǎn)發(fā)省物價局魯價格發(fā)[2004]25號文件的通知》(榮價管字[2004]21號)。
2.2勘察設(shè)計
《業(yè)擴管理辦法》第5、6、7條款。
2.2.1根據(jù)業(yè)擴工程的工作量和對專業(yè)技術(shù)要求的程度不同,做以下規(guī)定:
2.2.1.1低壓、10kv 線路在1km(10kv電纜在0.5km)及以內(nèi)的100kva及以下的業(yè)擴工程原則上委托供電所進行勘察設(shè)計。
2.2.1.2 10kv線路在2 km(10kv電纜在1km)及以內(nèi)的630kva以下的單回路業(yè)擴工程由業(yè)擴一口對外辦公室業(yè)擴勘察人員負責勘察設(shè)計。
2.2.1.3 10kv線路在2km(10kv電纜在1km)以上的630kva及以上單、雙回線路、35kv及以上的業(yè)擴工程委托設(shè)計中心進行勘察設(shè)計。
2.2.2負責業(yè)擴工程現(xiàn)場勘察設(shè)計的部門,提出供電方案,傳遞到業(yè)擴一口對外辦公室,業(yè)擴會審定后,將工程圖紙、工程預(yù)算書傳遞到業(yè)擴一口對外辦公室進行審核。工程預(yù)算書要嚴格依照國家相關(guān)規(guī)定進行編制(在工程施工期間不變更工程設(shè)計或工程材料價格基本不變的情況下,預(yù)決算差額不得超過5%)。
2.3收取工程款
《業(yè)擴管理辦法》第8條款。
2.3.1工程款由業(yè)擴一口對外辦公室營業(yè)收費人員負責收取,設(shè)立專戶。
2.3.2客戶業(yè)擴工程開工前,業(yè)擴一口對外辦公室根據(jù)業(yè)擴工程預(yù)算書預(yù)收工程款(不得低于工程預(yù)算總額的80%)。
2.3.3客戶業(yè)擴工程完工后,施工單位須及時向業(yè)擴一口對外辦公室提供經(jīng)審計部門審計合格的工程決算書并通知客戶到業(yè)擴一口對外辦公室結(jié)清工程款。
2.4工程施工、定貨
《業(yè)擴管理辦法》第9條款。
2.4.1施工單位在業(yè)擴一口對外辦公室預(yù)收工程款后,同時向業(yè)擴一口對外辦公室遞交工程施工合同、工程開工報告,開始工程施工。工程完工后,向業(yè)擴一口對外辦公室遞交工程竣工報驗單。
2.4.2業(yè)擴工程所需設(shè)備材料必須具有三證(入網(wǎng)證、產(chǎn)品檢驗證、產(chǎn)品合格證)。供貨單位供貨時,開具供貨單,一式四份,向一口對外辦公室遞交一份,客戶、供貨單位、施工單位各一份,供貨單應(yīng)注明設(shè)備名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、供貨時間,并有客戶、供貨單位和施工單位蓋章(或三方相關(guān)負責人簽名)。
2.4.3材料公司每半月在網(wǎng)上公布一次近期材料價格。
2.4.4工程材料在同服務(wù)、同規(guī)格、同質(zhì)量的情況下,施工單位有權(quán)選擇價格低的其他供貨商,以降低工程造價,為客戶負責。
2.4.5業(yè)擴工程使用的變壓器、開關(guān)柜必須是3c標記產(chǎn)品,安裝前須有經(jīng)有關(guān)部門(委托電力安裝公司)試驗合格的技術(shù)報告書。
2.5業(yè)擴會
《業(yè)擴管理辦法》第6.2條款。
2.5.1周一至周四的業(yè)擴協(xié)調(diào)會,由分管副總經(jīng)理主持,副總工及生產(chǎn)技術(shù)部、客戶服務(wù)中心、企劃部、設(shè)計中心、農(nóng)電公司、計量中心、安質(zhì)部、線路工區(qū)、安裝公司、材料公司主要負責人參加。
2.5.2周五的業(yè)擴調(diào)度會,由總經(jīng)理主持,分管副總經(jīng)理、副總工及生產(chǎn)技術(shù)部、客戶服務(wù)中心、企劃部、調(diào)度所、農(nóng)電公司、設(shè)計中心、計量中心、安質(zhì)部、安裝公司、材料公司、線路工區(qū)、財務(wù)部、審計部、信息網(wǎng)絡(luò)中心主要負責人參加。
2.6中間檢查
《業(yè)擴管理辦法》第10條款。
業(yè)擴一口對外辦公室組織設(shè)計單位、施工單位對客戶用電工程(包括隱蔽工程)進行中間檢查。
2.7接火
《業(yè)擴管理辦法》第11條款。
帶電接火由施工單位提前一周向線路工區(qū)提出申請,施工單位應(yīng)提前做好各項準備工作,帶電作業(yè)班只負責帶電接火作業(yè)。沒有做好帶電接火前期準備工作的工程,線路工區(qū)有權(quán)拒絕作業(yè),責任由施工單位負責。
2.8竣工驗收
《業(yè)擴管理辦法》第12條款。
2.8.1企劃部要合理安排驗收計劃。
2.8.2根據(jù)業(yè)擴工程實際情況,驗收組織單位聯(lián)系有關(guān)部門參與工程竣工驗收。
2.8.3驗收小組成員職責分工:
2.8.3.1組織單位:組織召集驗收成員;聯(lián)系準備驗收車輛;對驗收中出現(xiàn)的問題進行統(tǒng)籌和協(xié)調(diào);組織參加驗收的人員會簽《受電工程驗收單》。
2.8.3.2生產(chǎn)技術(shù)部:檢查業(yè)擴工程電氣高壓部分及土建的設(shè)計、施工是否符合技術(shù)規(guī)范要求。
2.8.3.3農(nóng)電公司:檢查業(yè)擴工程電氣低壓部分設(shè)計、施工是否符合技術(shù)規(guī)范要求。
2.8.3.4計量中心:現(xiàn)場檢查客戶計量方式是否正確。
2.8.3.5信息網(wǎng)絡(luò)中心:現(xiàn)場檢查用電側(cè)信息管理系統(tǒng)是否符合技術(shù)規(guī)范要求。
2.8.3.6設(shè)計中心:現(xiàn)場檢查客戶業(yè)擴工程是否按設(shè)計要求進行安裝施工。
2.8.3.7調(diào)度所:檢查客戶電氣自動保護裝置是否符合技術(shù)要求;客戶主要受電設(shè)備是否具備入網(wǎng)資格。
2.8.3.8安質(zhì)部:負責檢查客戶業(yè)擴工程是否符合有關(guān)安全規(guī)定;檢查客戶安全器具和消防器具裝備情況。
2.8.3.9供電所:對客戶計費計量方式進行進一步的現(xiàn)場檢查和核對;進行現(xiàn)場倒閘操作。
2.8.3.10施工單位:嚴格按照設(shè)計要求進行施工;對驗收小組提出的整改項目及時進行整改。
2.8.3.11客戶服務(wù)中心:檢查客戶上電手續(xù)是否規(guī)范;檢查客戶實際用電信息與用電申請書相關(guān)信息的一致性;做好《受電工程驗收單》有關(guān)信息的記錄。
2.9 簽定供用電合同
《業(yè)擴管理辦法》第13條款。
業(yè)擴一口對外辦公室供用電合同管理人員負責對供電所初簽的高壓供用電合同進行審查和現(xiàn)場復(fù)核,提出整改意見。將簽定好的高壓供用電合同移交檔案室保存。低壓供用電合同由供電所負責簽定和保存。
2.10資產(chǎn)無償移交協(xié)議簽定
《業(yè)擴管理辦法》第14條款。
10kv電力設(shè)施的資產(chǎn)無償移交協(xié)議由供電所負責組織與客戶簽定;35 kv及以上電力設(shè)施的資產(chǎn)無償移交協(xié)議由生產(chǎn)技術(shù)部負責組織與客戶簽定。協(xié)議一式三份,客戶、組織簽定單位、業(yè)擴一口對外辦公室各一份。資產(chǎn)無償移交協(xié)議作為供用電合同的附件,移交檔案室保存。
2.11 裝表接電
《業(yè)擴管理辦法》第15條款。
客戶業(yè)擴工程裝表接電必須具備的三個條件:
2.11.1工程竣工驗收合格。
2.11.2客戶結(jié)清工程款。
2.11.3簽定供用電合同及相關(guān)協(xié)議。
2.12資料歸檔
《業(yè)擴管理辦法》第16條款。
2.12.1業(yè)擴一口對外辦公室業(yè)務(wù)主辦負責客戶資料的歸檔工作。
2.12.2客戶申請、客戶工程委托書由供電所負責提供;施工合同、工程開竣工報告、工程決算書由施工單位負責提供;供貨單由供貨單位負責提供;初步供電方案、設(shè)計圖紙、工程預(yù)算書由勘察單位負責提供;中間檢查記錄、受電工程驗收單由參加檢查、驗收的業(yè)擴一口對外辦公室人員負責提供。
2.12.3業(yè)擴一口對外辦公室對相關(guān)單位的資料報送情況進行監(jiān)督考核。
2.13 售后服務(wù)
《業(yè)擴管理辦法》第17條款。
2.14 檢查與考核
《業(yè)擴管理辦法》第18條款。
3.本實施細則自下發(fā)之日起施行。
第2篇 對外承包檢修項目管理辦法
1. 范圍
1.1. 本辦法規(guī)定了對外承包檢修項目以及機組大、小修管理的職責、內(nèi)容、方法、要求和程序。
1.2. 本辦法適用于新疆華電紅雁池發(fā)電有限責任公司外委檢修的管理工作。
2. 引用標準:
《中國華電集團公司燃煤機組檢修管理辦法(a版)》以及國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布的《發(fā)電企業(yè)設(shè)備檢修導(dǎo)則(l/t838-2003)》。
3. 對外承包檢修定義:
由于檢修力量不足,需要通過招標借助外單位施工力量來完成本公司一切檢修和施工項目的工作。
4. 管理職能
4.1. 生產(chǎn)技術(shù)部
4.1.1. 生產(chǎn)技術(shù)部負責全公司生產(chǎn)(或非生產(chǎn))對外承包檢修和施工項目的審核,參與承包單位的招標工作。
4.1.2. 生產(chǎn)技術(shù)部負責組織對外委承包單位的施工能力審核。
4.1.3. 生產(chǎn)技術(shù)部負責對外承包檢修和施工項目的協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督,參與重要項目和工程的質(zhì)量驗收工作。
4.1.4. 生產(chǎn)技術(shù)部負責施工方案與工期的變更管理工作,對項目和工程完成情況提出考核意見。
4.1.4. 生產(chǎn)技術(shù)部負責對土建項目的協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督、考核,參與重要項目和工程的質(zhì)量驗收工作;土建項目具體的現(xiàn)場管理工作由該項目負責部門承擔。
4.2. 計劃營銷部
4.2.1. 計劃營銷部負責外委承包單位的資質(zhì)、工作業(yè)績及信譽審核,建立外委承包單位名單錄,對進入名單錄的檢修承包單位進行動態(tài)管理。
4.2.2. 計劃營銷部負責檢修、工程項目的招標,合同的簽定。
4.2.3. 計劃營銷部負責合同的項目、費用、時效的審定。
4.3. 設(shè)備維護部
4.3.1. 設(shè)備維護部負責對外承包項目及其配套土建工程的現(xiàn)場管理,負責對大、小修檢修質(zhì)量的檢查、驗收。
4.3.2. 設(shè)備維護部各專業(yè)負責人負責對承包單位進行技術(shù)交底,監(jiān)督承包單位嚴格遵守本公司的各項管理制度。
4.3.3. 設(shè)備維護部負責大修安全、進度、大修現(xiàn)場文明衛(wèi)生以及檢修工藝的管理。
4.3.4. 有權(quán)對承包單位違反安全及本公司規(guī)章制度的行為進行考核。
4.4. 發(fā)電運行部
4.4.1. 發(fā)電運行部應(yīng)在檢修之前了解檢修網(wǎng)絡(luò)圖和進度圖,合理的安排人員,及時作好檢修設(shè)備的隔離措施,為檢修工作提供條件。
4.4.2. 發(fā)電運行部應(yīng)在檢修開工前,及時要求承包單位提前二天將檢修工作票遞交運行,合格后接票并打印,待條件滿足后執(zhí)行安全措施。
4.4.3. 對檢修現(xiàn)場的安全有監(jiān)督義務(wù)。
4.4.4. 負責檢修設(shè)備的分步試運與檢修設(shè)備電源的投退工作。
4.5. 4.5安全監(jiān)察部
4.5.1. 安全監(jiān)察部負責承包單位特殊工種以及安全工器具的檢查,簽訂安全協(xié)議。
4.5.2. 安全監(jiān)察部負責審核承包單位安全監(jiān)察人員的配置以及安全培訓(xùn)情況。
5. 外委檢修管理程序
5.1. 外委承包單位必須在開工前完成檢修安全、技術(shù)協(xié)議和施工合同的簽定工作,各承包單位應(yīng)嚴格遵照合同以及技術(shù)協(xié)議,按照本公司提供的技術(shù)標準完成各檢修項目,本公司依照提供給施工方的質(zhì)量標準進行驗收,標準有沖突的按照較高標準執(zhí)行。
5.2. 公司生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備維護部應(yīng)隨合同向承包單位提供檢修網(wǎng)絡(luò)圖、質(zhì)量見證點(w、h點),各承包單位必須在各見證點通知設(shè)備維護部和生產(chǎn)技術(shù)部進行驗收。
5.3. 各承包單位應(yīng)按照本公司提供的檢修項目,建立專門的組織機構(gòu)、安全網(wǎng)絡(luò)、質(zhì)量體系,在了解設(shè)備狀況、技術(shù)參數(shù)、檢修質(zhì)量標準,設(shè)備缺陷性質(zhì)的前提下,編制機組檢修施工組織設(shè)計手冊,重大的檢修項目還應(yīng)制定專門的安全、技術(shù)措施,在檢修技術(shù)協(xié)議簽訂后五天內(nèi)報本公司審核。
5.4. 各承包單位應(yīng)嚴格按本公司提供的大、小修網(wǎng)絡(luò)圖和進度圖合理的安排人力、物力控制工期,出現(xiàn)不可預(yù)見情況,有延誤個體項目或總工期的可能時,及時向本公司生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備維護部提出申請,以便重新調(diào)整計劃。
5.5. 在項目開工前必須向本公司安監(jiān)部提供特殊工種技術(shù)等級以及相關(guān)的資質(zhì)證書。接受本公司的安全、技術(shù)交底,并提供施工方員工安全考試成績和工機具清單,以及相應(yīng)的安全工機具檢驗合格證書。
5.6. 機組大、小修在機組停運前一周,各承包單位技術(shù)人員必須到現(xiàn)場了解設(shè)備狀況及缺陷,借閱資料,熟悉檢修場地,對本公司提供專用工具及本次大、小修的備品備件進行清點。開工前三天設(shè)備維護部應(yīng)對全體參加檢修人員進行技術(shù)交底,交代大、小修的重點項目,安監(jiān)部應(yīng)向參加檢修人員進行安全交底,保證大、小修工作順利進行。
5.7. 各承包單位在開工前,項目負責人應(yīng)提出機組檢修開工申請,填寫“開工報告”,經(jīng)我公司相關(guān)部門審核,由我公司領(lǐng)導(dǎo)批準開工。開工前必須持“開工報告”辦理相關(guān)工作票。
5.8. 開工前承包單位必須辦理如下手續(xù):
5.8.1、進行安全資質(zhì)審查,要求提供本單位的安全資質(zhì)證書,近三年相關(guān)工程業(yè)績證明,填寫承包單位安全資質(zhì)審查報告書,一式兩份加蓋單位公章。
5.8.2、提交項目施工的安全組織措施一份,超過30人的施工單位必須設(shè)專職安全管理人員一名(不足30人的可設(shè)兼職安全員),項目開工后每周四參加安監(jiān)部組織的安全文明生產(chǎn)檢查。
5.8.3、提供所有特種作業(yè)人員的名單、特種作業(yè)人員證件原件、復(fù)印件一份,送交安監(jiān)部審查,提供本單位主要管理人員名單和聯(lián)系方式。
5.8.4、由安監(jiān)部牽頭聯(lián)合項目外委部門對施工單位安全工器具和電動工器具進行檢查驗收,均需符合要求。
5.8.5、外委施工單位持安監(jiān)部相關(guān)證明,到公司財務(wù)資產(chǎn)部上交10%工程款的安全保證金,以收據(jù)為證明復(fù)印件交安監(jiān)部。
5.8.6、領(lǐng)取安規(guī)考試復(fù)習題,在規(guī)定時間內(nèi)所有進入生產(chǎn)現(xiàn)場工作人員閉卷考試合格,并進行安全交底結(jié)束(電力系統(tǒng)單位除外)。
5.8.7、領(lǐng)取安全協(xié)議二份填寫完畢雙方簽字蓋章,安監(jiān)部持一份施工單位持有一份保存。
5.8.8、開工前應(yīng)編制施工組織設(shè)計,并經(jīng)我公司相關(guān)部門審批。完成技術(shù)交底工作,掌握設(shè)備的缺陷情況,了解本公司的質(zhì)量驗收標準,了解本標段檢修網(wǎng)絡(luò)圖和進度圖,作到工作有計劃性和預(yù)見性。所有工機具必須全部進場,并已布置就緒,生產(chǎn)、施工管理及有關(guān)的技術(shù)人員已全部到位。
5.8.9、辦理開工報告(開工報告應(yīng)附安全組織措施及工組織設(shè)計),項目開工后施工單位持“外委工程安全質(zhì)量監(jiān)護卡”交項目監(jiān)護人填寫相關(guān)部分,項目完工后隨同竣工報告一同交于計劃營銷部。
5.9. 檢修過程管理
5.9.1. 機組大、小修開工后,大修設(shè)備15天內(nèi)、小修設(shè)備5天內(nèi)所有設(shè)備必須解體完畢,設(shè)備解體檢查,若發(fā)現(xiàn)重大設(shè)備缺陷,承包單位應(yīng)協(xié)助和配合本公司認真分析原因,制訂檢修措施和方案,確定檢修延期時間。
5.9.2. 對小修所用的材料、備品,施工方必須全同甲方技術(shù)人員進行檢查,按檢修方案、技術(shù)要求核對,對閥門、泵類及其他甲方要求解體的設(shè)備,必須解體檢查并經(jīng)甲方驗收。
5.9.3. 進口設(shè)備必須有充足備品配件,不能盲目拆卸。解體前應(yīng)編寫解體步驟、注意事項、質(zhì)量要求并與進口設(shè)備說明書一致。解體時要逐個部件記錄解體順序、部件名稱。
5.9.4. 各承包單位嚴格按質(zhì)量監(jiān)督計劃和質(zhì)量控制點(h、w點),認真監(jiān)督驗證,監(jiān)督與三級驗收雙軌制。在需要質(zhì)檢人員和本公司技術(shù)部門以及領(lǐng)導(dǎo)見證的點,未得到簽字的不得進行下一步工作。
5.9.5. 對重要設(shè)備安裝或主要工序,承包單位必須通知設(shè)備維護部,由設(shè)備維護部通知生產(chǎn)技術(shù)部、公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)等各級管理人員到現(xiàn)場監(jiān)督。嚴把質(zhì)量,質(zhì)監(jiān)到場監(jiān)督檢查。例如設(shè)備在進行下列關(guān)鍵性的檢修工序時,鍋爐打開汽包人孔門、安全門解體、切割聯(lián)箱封頭進行內(nèi)部檢查、汽機第一次吊大蓋和吊轉(zhuǎn)子以及汽缸組裝時、發(fā)電機抽穿轉(zhuǎn)子、主變和廠高備變吊罩或吊芯等。
5.9.6. 所有項目的檢修都要實行簽字責任制,如驗收單等,將質(zhì)量與責任掛鉤,檢修中或修后出現(xiàn)質(zhì)量問題要進行跟蹤考核。
5.9.7. 轉(zhuǎn)動機械設(shè)備、閥門,傳動裝置/刀閘以及連鎖試驗等項目的驗收要有運行人員參加,驗收合格運行人員簽字認可,否則不得投運。
5.9.8. 應(yīng)特別注意特殊工序,這種工序的控制對檢修質(zhì)量極其重要,為保證滿足規(guī)定要求,應(yīng)對這些工序進行連續(xù)監(jiān)視,或要求遵守規(guī)定程序,必要時,應(yīng)保存工序、設(shè)備和人員的鑒定記錄。
5.9.9. 檢修時間過半之前依據(jù)設(shè)備的解體情況,承包單位應(yīng)確定有無延期項目,如需延期應(yīng)向甲方提出書目報告,并明確延期時間。
5.9.10. 機組檢修結(jié)束冷態(tài)驗收前,檢修質(zhì)檢人員要向設(shè)備運行人員詳細交代設(shè)備異動情況,并向設(shè)備運行專工提交“設(shè)備異動申請執(zhí)行報告單”,運行專工要及時將設(shè)備異動情況向各運行值交代清楚,并在相應(yīng)的圖紙上做臨時修改,作好記錄,以備下次對圖紙進行修訂。
5.9.11. 現(xiàn)場檢修必須實施檢修人員“三檢”(自檢、班組檢、專工檢),質(zhì)量驗收依照質(zhì)量控制點和本公司相應(yīng)的質(zhì)量標準進行驗收,質(zhì)量控制點(h點)必須由生產(chǎn)技術(shù)部專工參與驗收,質(zhì)量控制點清單由生產(chǎn)技術(shù)部在技術(shù)交底之前提供給承包單位。
5.9.12. 修后進行分步試運工作。承包單位必須在分步試運前三天提供分步試運計劃,當天的分步試運項目必須在前一天通過檢修協(xié)調(diào)會議提出申請。試運原則上按網(wǎng)絡(luò)計劃進行,如提前必須提前一天在協(xié)調(diào)會議上提出,以便于發(fā)電運行公司及時作出安排。
5.9.13. 單體項目進行分步試運,要將相關(guān)工作票交回運行,并在檢修交代記錄本上書面交代,由運行依照檢修交代組織分步試運。
5.9.14. 檢修工作全部結(jié)束,單項檢修工作驗收工作全部完成后,承包單位自檢合格,由承包單位向設(shè)備維護部提出冷態(tài)驗收申請,設(shè)備維護部組織驗收合格,然后由生產(chǎn)技術(shù)部組織進行冷態(tài)驗收,冷態(tài)驗收是對各施工標段(或?qū)I(yè))進行驗收,重點放在名牌標志、文明衛(wèi)生、缺陷是否處理完畢、檢修項目是否完成、技術(shù)資料是否齊全,設(shè)備異動是否交底完畢,冷態(tài)驗收合格后具備啟動條件。
5.9.15. 機組、小修項目報竣工后機組運行15-20天內(nèi)進行效率試驗,效率試驗結(jié)束后進行熱態(tài)驗收,熱態(tài)驗收重點放在檢修質(zhì)量;進一步驗證缺陷處理情況;各主輔機的運行情況;各高溫高壓易漏閥門有無內(nèi)漏;有無新的問題產(chǎn)生。通過熱力試驗進行經(jīng)濟效益分析,分析修后存在的問題和采取的措施。對檢修設(shè)備進行評定和對大修進行整體評價(針對機組大、小修承包單位)。
5.9.16.檢修竣工一周之內(nèi),完成設(shè)備檢修技術(shù)記錄、試驗報告、質(zhì)檢報告、設(shè)備異動單、檢修文件包、質(zhì)量監(jiān)督驗收單、檢修管理程序或檢修文件等技術(shù)資料的歸檔工作。由承包方負責的設(shè)備檢修記錄及有關(guān)的文件資料,由承包方負責整理,并移交發(fā)電企業(yè)。
5.9.17. 機組檢修結(jié)束后,設(shè)備維護部要對各非標項目做專項分析,統(tǒng)計工時、費用,在設(shè)備投入運行完成相關(guān)試驗后做出效益評價。
5.9.18. 項目工作內(nèi)容變更及簽證
5.9.18.1.檢修項目應(yīng)以修為主,恢復(fù)設(shè)備的額定出力,保證設(shè)備的長周期安全無缺陷運行,如在檢修過程中需要更換單價超過5000元的設(shè)備,以及通徑dn250或耐壓在2.5mpa以上的閥門,內(nèi)經(jīng)大于φ25的進口軸承,必須由承包單位書面報設(shè)備維護部,確認后由設(shè)備維護部報生產(chǎn)技術(shù)部批準方可實施。
5.9.18.2. 檢修中根據(jù)現(xiàn)場實際情況如有項目調(diào)整或變更,需要承包方配合的項目,必須給予積極配合,工程結(jié)束后,可依據(jù)實際工作量進行項目簽證,最終結(jié)算。
5.9.18.3.對項目實施方案的變更要嚴格把關(guān),原則上不允許對實施中的項目方案進行變更,如確因條件發(fā)生變化不得不變更時,應(yīng)按公司《計劃管理標準》中項目變更的管理規(guī)定,事前填報變更申請單,履行審批程序,經(jīng)批準后方可變更。變更所發(fā)生的工作量,應(yīng)以《外委項目技術(shù)經(jīng)濟簽證單》的形式詳細明確,不能以“報告”的方式報送。變更費用以費用追加或核減方式在結(jié)算時調(diào)整。
5.9.18.4.所有的項目簽證單,應(yīng)一事一單,多個項目的內(nèi)容不能同時在一張項目簽證單上。
5.9.18.5.《外委項目技術(shù)經(jīng)濟簽證單》必須是原始簽證,而且在被簽證工程完成后5日內(nèi)辦理完,隱蔽工程在隱蔽前辦理完。
5.9.18.6.堅持做到四不簽證,即:情況不明、數(shù)量不清不簽,該檢查的項目未檢查前不簽,該核算的未核算之前不簽,不屬于自己職責范圍的事不簽。
5.9.18.7.涉及土建以及隱蔽工程,由項目負責部門和負責人驗證并簽證,工程質(zhì)量回訪文件作為支付質(zhì)量保證金的依據(jù)。工程質(zhì)量回訪單。
5.9.18.8. 項目發(fā)生變更各承包單位和部門應(yīng)詳細說明變更的原因,材料費用、人工工日,所有變更必須書面通知設(shè)備維護部簽字,由設(shè)備維護部報告生產(chǎn)技術(shù)部審核,公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準。
6. 檢修質(zhì)量管理
6.1. 承包單位根據(jù)本公司質(zhì)量方面的要求,落實開工前的各項準備工作,編制好保證質(zhì)量、工期及安全的組織措施和技術(shù)措施。在開工前做好各項技術(shù)調(diào)查,熟悉檢修所用的圖紙、資料,檢查備品及工機具,切實保證檢修工作的有效性。
6.2. 承包單位應(yīng)成立質(zhì)量管理機構(gòu),建立質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)。并指派項目(或檢修)負責人定期檢查對口工作。工作人員應(yīng)明確職責、權(quán)限和相互關(guān)系。承包單位將質(zhì)檢組織機構(gòu)、質(zhì)量保證體系、人員名單報公司生產(chǎn)技術(shù)部備案。設(shè)備大、小修的驗收,嚴格按三級驗收制度執(zhí)行,嚴格按照質(zhì)監(jiān)控制點驗收。
6.3. 各承包單位應(yīng)對所有參加檢修工作的人員進行有關(guān)設(shè)備的技術(shù)標準、質(zhì)量標準、檢修工藝、技術(shù)記錄、驗收項目和三級檢查驗收制度的交底工作。
6.4. 設(shè)備檢修的解體、修理、回裝全過程應(yīng)有設(shè)備維護部設(shè)備質(zhì)檢負責人參加及時做好檢修記錄,記錄要正確可靠。承包單位應(yīng)及時向設(shè)備維護部通報工作進度、發(fā)現(xiàn)的問題及需要協(xié)調(diào)的工作。
6.5. 各承包單位應(yīng)牢固樹立“質(zhì)量第一”觀念,嚴格執(zhí)行本公司質(zhì)量標準及工藝要求。堅持“應(yīng)修必修,修必修好”的原則,檢修人員應(yīng)有高度的責任感和良好的工作作風,做到不漏項、不漏試、不漏檢,檢修后的設(shè)備應(yīng)達到額定出力,并保證檢修周期。
6.6. 承包單位應(yīng)主動提出對設(shè)備檢修中隱蔽工程的中間驗收,由生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備維護部專工組織各專業(yè)有關(guān)人員參加。
6.7. 各項檢修工作應(yīng)做到“三不竣工” :不符合質(zhì)量標準不竣工,無檢修技術(shù)記錄不竣工,未搞好場地及設(shè)備衛(wèi)生不竣工。
6.8. 分步試運要作好技術(shù)記錄,對試運中的問題認真分析,要有結(jié)論。檢修工作要做到分步試運一次成功,轉(zhuǎn)機設(shè)備必須達優(yōu)。
6.9.檢修后設(shè)備質(zhì)量達不到檢修周期,除按合同規(guī)定處罰外。又因施工人員責任心不強造成設(shè)備缺陷、損壞或檢修后設(shè)備出現(xiàn)事故、障礙、異常(發(fā)熱、振動、異音、出力不夠等問題)視不同程度按照本公司管理規(guī)定考核。
7. 考核
7.1. 各承包單位要按時參加檢修協(xié)調(diào)會,了解當天的檢修情況以及后一天的工作安排。對會議遲到人員,考核50元/人次,無故不參加會議的,考核100元/人次。未參加會議,造成工期耽誤和造成工作沖突的考核未參會承包單位500元(針對機組檢修承包單位)(針對機組大、小修承包單位)。
7.2. 承包單位未嚴格執(zhí)行甲方進度網(wǎng)絡(luò)圖,造成工期延誤的,對延誤的一般節(jié)點按3元/分鐘考核,主工期節(jié)點按10元/分鐘考核。因檢修質(zhì)量問題造成工期延誤的,按5元/分鐘考核。
7.3.檢修修驗收中出現(xiàn)質(zhì)量問題,由質(zhì)檢人員檢查并勒令返工,在不影響檢修工期情況下,一般項目考核承包單位每個點為100元,重復(fù)發(fā)生則按次數(shù)考核,較大項目影響檢修工期,但未造成總工期延誤的考核500元。
7.4. 修后設(shè)備要消除內(nèi)漏和外漏,設(shè)備投運后做到無泄漏,每出現(xiàn)一處漏點考核承包單位100元。對試運當中由于檢修質(zhì)量造成嚴重后果和發(fā)生事故的按照本公司“安全管理考核辦法”進行考核。
7.5. 應(yīng)消除本標段內(nèi)所有設(shè)備缺陷,未消除輔機設(shè)備缺陷一項考核500元。未消除主設(shè)備缺陷,一項考核5000元。
7.6. 本標段內(nèi)機組設(shè)備標準大(小)修所有項目中,未完項目除核減工日外,一般項目未完成的考核500元/項,主設(shè)備項目未完成的考核5000元/項。合同另有規(guī)定的執(zhí)行合同規(guī)定。
7.7. 質(zhì)檢人員發(fā)現(xiàn)檢修質(zhì)量問題時,要求整改,對不服從管理的承包單位勒令停工檢查和限期整頓,每次考核承包單位500元,不進行整改每延誤一天考核500元。
7.8. 對質(zhì)檢點經(jīng)質(zhì)檢合格,但質(zhì)檢員未簽字或漏簽質(zhì)檢人員名字,考核承包單位50元/處。
7.9. 未經(jīng)甲方同意并辦理相關(guān)手續(xù),私自亂接汽、水、電、氣,隨意改變設(shè)備及系統(tǒng),每次考核500元。
7.10. 設(shè)備檢修完畢后,輔機設(shè)備未達到檢修前的設(shè)備出力考核1000元。主要輔機設(shè)備未達到檢修前的設(shè)備出力考核5000元。主設(shè)備未達到檢修前的設(shè)備出力考核50000元。在機組168小時試運期間,各標段承包單位應(yīng)積極密切的配合,及時消除試運期間出現(xiàn)的各類缺陷,對不認真執(zhí)行的承包單位考核500元/項,對影響施工進度的將按照合同條款進行考核。
7.11. 設(shè)備檢修后進行分步試運,每發(fā)生一臺次試運達不到質(zhì)量驗收標準的(轉(zhuǎn)機設(shè)備必須達優(yōu)),每臺次考核500元。延誤工期,執(zhí)行工期考核規(guī)定。
7.12. 大(小)修后的氫氣系統(tǒng)嚴禁出現(xiàn)泄漏點,各泄漏點應(yīng)及時消除,對于在發(fā)電機風壓和發(fā)電機整體氣密試驗中,出現(xiàn)的泄漏點,應(yīng)及時消除,如開機前仍存在漏點,需要重新泄壓(或置換氣體)進行檢修,每個漏點考核承包單位1000元。在機組運行后檢查所有設(shè)備發(fā)現(xiàn)因檢修質(zhì)量問題造成泄漏點,每點考核承包單位500元。
7.13. 每發(fā)生一次檢修設(shè)備跑油,考核200元;每發(fā)生一次檢修設(shè)備大量跑水,考核500元;
7.14. 機組檢修后交調(diào)度前,必須一次啟動成功,因檢修質(zhì)量問題造成每多啟動一次考核50000元,同時承包單位應(yīng)承擔甲方耗油費用(針對機組檢修承包單位)。
7.15. 大、中、小修后機組正式并網(wǎng)180天(大修), 120天(小修)內(nèi)主輔機設(shè)備造成非計劃停運一次,每天(含一天以內(nèi)時間)考核5萬元,直至將質(zhì)保金考核完為止;對造成一般設(shè)備故障(事故)和重大設(shè)備事故,應(yīng)追究施工方責任,并按照合同條款進行考核(針對機組檢修承包單位)。
7.16. 鍋爐效率、汽機熱耗、鍋爐漏風系數(shù),其標準按設(shè)計標準考核,經(jīng)試驗不合格,應(yīng)按照本公司指標考核。其中#1#2鍋爐效率應(yīng)達到設(shè)計值91.2%,#3#4鍋爐效率應(yīng)達到設(shè)計值92.65%;汽機熱耗#1#2機達到設(shè)計值8193.7kj/kw.h,#3#4機達到設(shè)計值8191kj/kw.h;鍋爐漏風系數(shù)(尾部煙道漏風系數(shù)<0.13;則煙道各段漏風:爐膛出口至省煤器出口0.06;省煤器出口0.02;空氣預(yù)熱器進出口0.05),一項不合格考核1000元(針對機組大、小修承包單位)。
7.17. 檢修后的檢修記錄、驗收報告、竣工報告、檢修總結(jié)(包括施工工藝卡等等有關(guān)資料)必須按照要求的格式、內(nèi)容和時間提交,每拖延一天考核200元,每漏項一條考核100元。對不符合要求,每項考核200元。對發(fā)生嚴重的假記錄和假數(shù)據(jù)各項考核500元。
7.18. 所有需要停工待檢點必須通過相應(yīng)的質(zhì)量負責人驗收,才可以進行下一步工作,對于不聽質(zhì)檢員的合理要求和勸阻的承包單位,每發(fā)生一次考核承包單位100元。
7.19 除以上考核規(guī)定外,對違反本標準其它情況者,每項每次扣罰責任部門100元。
7.20. 各承包單位進入本公司施工,必須嚴格遵照本公司的管理規(guī)定,違反本公司的規(guī)定,將嚴格按照華電紅雁池發(fā)電有限責任公司管理標準考核。
第3篇 t集團公司對外法律事務(wù)管理辦法
集團公司對外法律事務(wù)管理辦法
1、目的
為了進一步明確對外法律事務(wù)工作的實施步驟,規(guī)范處理對外法律事務(wù)工作的實施程序,提高法務(wù)工作的處理效率,切實維護集團公司的合法利益,特制定本標準。
2、范圍
本標準規(guī)定了法律事務(wù)部對外法律事務(wù)的處理范圍、處理方式、處理費用、存檔、處理結(jié)果執(zhí)行等相關(guān)具體程序。
本標準適用于集團公司處理對外法律事務(wù)時所遵循的程序和步驟。九江、成都參照執(zhí)行。
3、規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標準,然而,鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標準。
q/jsg0119-2007法律事務(wù)管理實施細則
4、職責
4.1對外法律事務(wù):是指涉及集團公司的訴訟、仲裁或其他非訴糾紛事務(wù),主要包括:1)長期掛賬逾期貨款催收;2)所購商品、服務(wù)的質(zhì)量或違約索賠;3)訴訟或應(yīng)訴案件;4)經(jīng)濟合同仲裁;5)勞動糾紛:6)知識產(chǎn)權(quán)保護;7)行政聽證、復(fù)議;8)其他與集團公司相關(guān)的對外法律事務(wù)。
4.2法律事務(wù)部負責對外法律事務(wù)的處理工作。
4.3相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)助法律事務(wù)部開展工作。
5、工作程序
5.1逾期貨款催收
5.1.1與客戶已停止業(yè)務(wù)往來且逾期欠款時間超過6個月的,對該貨款的催收工作由法律事務(wù)部負責監(jiān)管,業(yè)務(wù)部門予以配合。欠款客戶明細及金額由責任部門提供。
5.1.2業(yè)務(wù)部門將符合條件的應(yīng)收帳款移交法律事務(wù)部管理,應(yīng)收集整理相關(guān)資料,包括合同、往來帳、對帳單、客戶資信檔案等。資料不全的業(yè)務(wù)員有義務(wù)配合法律事務(wù)部補充相應(yīng)資料。
5.1.3法律事務(wù)部根據(jù)每筆應(yīng)收帳款的實際情況,制作催收方案,并定期將催收結(jié)果報分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)。
5.1.4法律事務(wù)部處理應(yīng)收帳款期間,業(yè)務(wù)部門原業(yè)務(wù)員須繼續(xù)協(xié)助處理。確實無法收回的應(yīng)收帳款,按照財務(wù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
5.2供應(yīng)商質(zhì)量或違約索賠
5.2.1在出現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量不符合合同約定,或者有其他違反合同約定的情形時,業(yè)務(wù)部門必須將情況及時通報法律事務(wù)部。法律事務(wù)部配合業(yè)務(wù)部門處理供應(yīng)商索賠。
5.2.2法律事務(wù)部應(yīng)當就索賠事宜出具法律意見或建議。
5.2.3業(yè)務(wù)部門可以邀請法律事務(wù)部參加索賠談判;在對方有律師或法務(wù)人員參加的情況下,業(yè)務(wù)部門則必須邀請法律事務(wù)部參加索賠談判。
5.3訴訟、仲裁案件處理
5.3.1業(yè)務(wù)部門在集團公司發(fā)生可能的訴訟、仲裁后,報業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批前,應(yīng)將該案件的相關(guān)材料交至法律事務(wù)部,由法律事務(wù)部對材料進行初步整理,理清法律關(guān)系。
5.3.2對需要以訴訟、仲裁方式處理的案件,業(yè)務(wù)部門填寫《涉法糾紛處理審批單》交業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批。法律事務(wù)部按照5.1條負責處理的貨款,確實需要通過訴訟方式處理的,由法律事務(wù)部填寫《涉法糾紛處理審批單》交業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
5.3.3應(yīng)訴案件、以集團公司為被告的案件,由法律事務(wù)部直接處理,并將處理結(jié)果報分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)。
5.4處理方式
5.4.1訴訟案件原則上由法律事務(wù)部自行辦理,重大、疑難或特殊案件可委托外部律師辦理。
5.4.2法律事務(wù)部明確處理方式,并報分管領(lǐng)導(dǎo)批準后著手處理訴訟、仲裁案件。
5.4.3逾期貨款催收案件、供應(yīng)商索賠案件、訴訟、仲裁案件處理過程中,如遇到調(diào)解、撤訴等需要由集團公司對經(jīng)濟利益做出讓步的,根據(jù)讓步金額進行處理。讓步金額在十萬元(包括十萬元)以下的,由法律事務(wù)部和業(yè)務(wù)部門負責人溝通,并請示業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)后當場決定,事后再以《訴訟工作聯(lián)系單》形式由法律事務(wù)部和業(yè)務(wù)部門明確意見并請分管領(lǐng)導(dǎo)審批;讓步金額在十萬元以上的,由法律事務(wù)部和具體業(yè)務(wù)部門共同出具情況說明,報分管領(lǐng)導(dǎo)同意后呈送總裁審批決定。
5.4.4應(yīng)訴案件處理過程中,如遇對方同意在法律規(guī)定金額以下調(diào)解解決的,由法律事務(wù)部和業(yè)務(wù)部門負責人溝通,并請示業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)后當場決定。
5.5處理費用
5.5.1案件處理的費用包括:逾期貨款催收期間產(chǎn)生的差旅、調(diào)查等費用;供應(yīng)商索賠期間產(chǎn)生的差旅、調(diào)查等費用;訴訟、仲裁、行政復(fù)議案件處理的受理費、保全保證金、差旅費、律師代理費、調(diào)查費等;其他對外法律事務(wù)處理產(chǎn)生的各項費用。
5.5.2上述費用中案件受理費、差旅費、律師代理費、調(diào)查費為支出性費用,統(tǒng)一由法律事務(wù)部按照資金使用權(quán)限報分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁審批后支付。保全保證金為代墊性費用,案件結(jié)束后法院將退還,該部分費用由法律事務(wù)部報總裁審批后支付代墊,案件結(jié)束退款后再予以沖銷。
5.6處理結(jié)果的實施
5.6.1訴訟、仲裁案件處理完結(jié)后,由法律事務(wù)部對案件處理的執(zhí)行進行監(jiān)督,以月為單位,每月對案件處理結(jié)果的實施情況進行匯總,并上報分管領(lǐng)導(dǎo)。
5.6.2如發(fā)現(xiàn)有訴訟、仲裁案件未按處理結(jié)果執(zhí)行的,法律事務(wù)部應(yīng)及時根據(jù)法律文書申請強制執(zhí)行。
5.7存檔
5.7.1案件處理完結(jié)后由法律事務(wù)部將該案件相關(guān)材料暫時保存。
5.7.2案件處理完結(jié),并且處理結(jié)果執(zhí)行完畢后,由法律事務(wù)部負責將案件材料移交集團公司檔案室存檔。
6、其他
6.1本標準由法律事務(wù)部起草并負責解釋。
6.2標準執(zhí)行中如有問題和建議,請反饋法律事務(wù)部,集團公司將根據(jù)實際情況修訂完善。
6.3集團原《案件訴訟工作管理辦法》在本標準生效的同時作廢。
7、記錄
7.1涉法糾紛處理審批單
7.2訴訟工作聯(lián)系單
第4篇 公司對外擔保管理辦法范本
公司對外擔保管理辦法
第一章 總則
第一條 為了維護投資者的利益,規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)對外擔保行為,確保公司的資產(chǎn)安全,促進公司健康穩(wěn)定的發(fā)展,根據(jù)《公司法》、《擔保法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司為他人提供擔保有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定,特制訂本管理辦法。
第二條 對外擔保由公司統(tǒng)一管理,非經(jīng)法定程序批準,公司及公司控股子公司不得對外提供擔保。
第三條 本辦法所稱擔保是指公司以第三人身份為他人提供的保證、抵押或質(zhì)押。具體種類包括但不限于借款擔保、銀行承兌匯票及商業(yè)承兌匯票等。
第二章 擔保原則
第四條 公司應(yīng)當遵循《公司法》、《擔保法》和其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,按照《證券交易所上市規(guī)則》、《公司信息披露管理辦法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定認真履行對外擔保情況的信息披露義務(wù),及時、充分披露對外擔保的情況,必須按規(guī)定向注冊會計師如實提供公司全部對外擔保事項。公司獨立董事應(yīng)在年度報告中,對上市公司累計和當期對外擔保情況、執(zhí)行上述規(guī)定情況進行專項說明,并發(fā)表獨立意見。
第五條 公司實施擔保應(yīng)當遵循平等、自愿、公平、誠信、互利的原則。公司應(yīng)當拒絕任何強令其為他人擔保的行為。
第六條 公司應(yīng)當采用反擔保等必要措施防范風險,且提供的反擔?；蚱渌行Х婪讹L險措施必須與公司提供擔保的數(shù)額相對應(yīng)。
第七條 申請擔保人設(shè)定反擔保的財產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)的,公司應(yīng)當拒絕為其提供擔保。
第八條 公司按本管理辦法做出的任何擔保行為,必須經(jīng)公司股東大會或董事會審議批準。
第三章 擔保的程序
第一節(jié) 擔保的條件
第九條 公司可以為具有獨立法人資格、具有充分償債能力且具備下列條件之一的單位提供擔保:
1、公司擁有實際控制權(quán)的子公司;
2、根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要,可向公司提供足額反擔保的單位;
3、在符合相關(guān)法律法規(guī)條件下,根據(jù)經(jīng)營需要,經(jīng)公司股東大會或董事會同意提供擔保的單位。
第二節(jié) 擔保的申請及調(diào)查
第十條 擔保的申請根據(jù)擔保條件不同規(guī)定如下:
(一)控股子公司的申請由該企業(yè)提出,須提交至少包括下列內(nèi)容的借款擔保的書面申請材料:
1、該企業(yè)的基本情況及最近一期的資產(chǎn)負債表;
2、該企業(yè)歷史還貸記錄;
3、該企業(yè)現(xiàn)有銀行借款及擔保的情況;
4、本項擔保的銀行借款的有關(guān)的主合同的主要內(nèi)容;
5、本項擔保的銀行借款用途、經(jīng)濟效果;
6、本項擔保的銀行借款的還款資金來源;
7、該企業(yè)董事會(或權(quán)力機構(gòu))所作出的貸款及擔保決議;
8、該企業(yè)擬向公司提供反擔保的資產(chǎn)名稱、數(shù)量及相應(yīng)所有權(quán)證;
9、其他與借款擔保有關(guān)的事項;
(二)其它擔保單位的申請
提出擔保申請的對方企業(yè),須提交至少包括下列內(nèi)容的借款擔保的書面申請材料:
1、對方企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照(或副本)復(fù)印件;
2、對方企業(yè)銀行借款總量、借款增減變化原因以及借款擔保情況;
3、對方企業(yè)的資信情況及財務(wù)狀況,以及雙方互為提供的借款擔保的金額、品種、期限;
4、對方企業(yè)的董事會(或權(quán)力機構(gòu))所作出的有關(guān)申請擔保的書面協(xié)議(或文件);
5、對方企業(yè)擬向公司提供反擔保的資產(chǎn)名稱、數(shù)量及相應(yīng)所有權(quán)證;
第十一條 公司財務(wù)部負責對申請擔保人提供的基本資料進行調(diào)查、分析,對其所提供的反擔保資產(chǎn)所有權(quán)的完整性進行審查,對申請擔保人的資信程度進行評估。
第十二條 對董事會和股東大會要求申請擔保人提供的其他資料,公司財務(wù)部應(yīng)當向申請人索取。
第三節(jié)擔保的審核
第十三條 公司財務(wù)部根據(jù)調(diào)查結(jié)果,結(jié)合公司年度經(jīng)營計劃及資金預(yù)算,綜合平?后在調(diào)查報告上簽署明確的意見,并將此調(diào)查報告連同公司銀行借款總量、借款增減變化原因以及借款擔保情況等資料一并提交總經(jīng)理審核。
第十四條 公司總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會對財務(wù)部提交的借款擔保書面申請及有關(guān)材料進行復(fù)審,簽署明確的審核意見后連同財務(wù)部提交的所有資料一并提交公司董事長,由董事長形成專題議案提交董事會審議。董事會根據(jù)提供的有關(guān)資料,分析申請擔保人的財務(wù)狀況、行業(yè)前景、經(jīng)營運作狀況和信用信譽情況,決定是否再聘請中介機構(gòu)進行資信調(diào)查。
第十五條 依據(jù)本管理辦法必須由股東大會進行審議的,由董事會審議后提交至股東大會進行審議。
第四節(jié) 擔保的審批與決議
第十六條 公司對外擔保必須經(jīng)董事會或股東大會審議;
第十七條 下述擔保事項應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議:
(一)單筆擔保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保;
(二)公司及其控股子公司的對外擔?？傤~,超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔保;
(三)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保;
(四)按照擔保金額連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算原則,超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的擔保。
對于董事會權(quán)限范圍內(nèi)的擔保事項,除應(yīng)當經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外,還應(yīng)當經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事同意;前款第(四)項擔保,應(yīng)當經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
第十八條 董事會在決定提供擔保之前(或提交股東大會表決之前),應(yīng)當了解、掌握被擔保對象的資信狀況,對該擔保事項的利益和風險進行充分分析,并在董事會有關(guān)報告中詳盡披露。
第十九條 公司董事會或股東大會對借款擔保專題議案進行審議后逐一作出同意或不同意的決定,決議中應(yīng)包括提供借款擔保的單位、借款金額及期限等內(nèi)容;如該擔保系在決議同意擔保的總額度內(nèi)分批實施的,決議中還應(yīng)授權(quán)公司董事長在公司董事會決議或股東大會決議的前提下,實施分級行使借款擔保的審批簽發(fā)。
第二十條 董事會對于有下列情形的申請擔保人應(yīng)拒絕為其提供
擔保:
1、不符合擔保條件規(guī)定的;
2、產(chǎn)權(quán)不明,轉(zhuǎn)制尚未完成或成立不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的;
3、提供虛假的財務(wù)報表和其他資料,騙取公司擔保的;
4、公司前次為其擔保,發(fā)生銀行借款逾期、未付利息等現(xiàn)象的;
5、經(jīng)營狀況已經(jīng)惡化,瀕臨破產(chǎn)的;
6、董事會認為不能提供擔保的其它情形。
第二十一條 公司印章管理部門在審驗相關(guān)決議和簽發(fā)文件后方可履行蓋章手續(xù)。
第二十二條 公司為關(guān)聯(lián)人提供擔保的,不論數(shù)額大小,均應(yīng)當在董事會審議通過后及時披露,并提交股東大會審議,與該擔保事項有利害關(guān)系的股東或董事應(yīng)回避表決。公司為持股5%以下股東提供擔保的,參照前款規(guī)定執(zhí)行,有關(guān)股東應(yīng)當在股東大會上回避表決。
第二十三條 公司應(yīng)及時、充分披露對外擔保的情況,公司獨立董事在年度報告中還應(yīng)對公司累計和當期對外擔保情況、執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)的情況進行專項說明,并發(fā)表獨立意見。
第五節(jié) 擔保合同的簽訂
第二十四條 任何擔保均應(yīng)訂立書面合同。合同必須符合有關(guān)法律規(guī)范,合同事項明確、具體。
第二十五條 公司財務(wù)部負責組織對擔保合同進行起草、協(xié)商、審核等事項。
第二十六條簽訂擔保合同,必須持有董事會或股東大會對該筆擔保事項的決議。
第二十七條 擔保合同中至少應(yīng)當明確下列條款:
1、被保證的主債權(quán)的種類、金額;
2、債務(wù)人履行債務(wù)的期限;
3、保證的方式;
4、保證擔保的范圍;
5、保證的期間;
6、甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù);
7、違約責任;
8、合同的生效、變更、解除和終止;
9、爭議的解決;
10、雙方認為需要約定的其他事項。
第二十八條 法律規(guī)定必須辦理抵押、質(zhì)押登記的,有關(guān)責任人員必須到有關(guān)登記機關(guān)辦理抵押、質(zhì)押登記。
第四章?lián)５墓芾?/p>
第一節(jié) 日常管理
第二十九條 公司財務(wù)部為公司擔保的日常管理部門。財務(wù)部應(yīng)加強對擔保期間借款企業(yè)的跟蹤管理,應(yīng)當經(jīng)常了解擔保合同的履行情況,包括要求對方定期提供近期或者年度財務(wù)報表,分析債務(wù)人履約清償能力有無變化,并定期向公司總經(jīng)理、董事會和股東大會報告公司擔保的實施情況。
第三十條 財務(wù)部應(yīng)指定專人制作公司提供對外擔保的備查分戶臺帳, 臺帳登載的內(nèi)容應(yīng)包括以下方面:
1、債權(quán)人和債務(wù)人的名稱、聯(lián)系方式、有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照代碼;
2、擔保的種類、方式、期限、金額和擔保范圍以及擔保合同簽署及生效的日期;
3、借款主合同下貸款發(fā)放日期和金額、貸款用途、借款利率、還款日期、還款資金來源以及合同簽署及生效日期;
4、債務(wù)人在借款主合同下履行債務(wù)的期限、金額及違約記錄(若發(fā)生);
5、其它事項:記載該借款主合同下的債務(wù)是否有物的擔保、動產(chǎn)及權(quán)利質(zhì)押和其他人共同擔保及該擔保詳情、借款主合同下是否發(fā)生還貸情形等。
第三十一條 擔保合同應(yīng)按公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管,做好擔保事項的登記與注銷,并及時通報監(jiān)事會、董事會秘書。
第三十二條 擔保合同保管期為至合同履行完畢后十年。
第二節(jié) 風險管理
第三十三條 公司所擔保債務(wù)到期后,公司財務(wù)部要積極督促被擔保人在十五個工作日內(nèi)履行還款義務(wù)。當出現(xiàn)被擔保人債務(wù)到期后十五個工作日未履行還款義務(wù),或是被擔保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔保人履行擔保義務(wù)等情況,公司財務(wù)部應(yīng)當及時了解被擔保人的債務(wù)償還情況,并告知公司董事長、總經(jīng)理和董事會秘書,由公司在知悉后及時披露相關(guān)信息。
第三十四條 公司對外提供擔保發(fā)生訴訟等突發(fā)情況,公司有關(guān)部門(人員)、相關(guān)企業(yè)在得知情況后的第一個工作日內(nèi)向公司財務(wù)部、公司總經(jīng)理報告情況,必要時公司總經(jīng)理可指派有關(guān)部門(人員)協(xié)助處理。
第三十五條董事、經(jīng)理以及公司的各部門、各控股子公司未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔保合同,應(yīng)當追究有關(guān)當事人的民事或刑事責任。
第五章 附則
第三十六條 本辦法最后解釋權(quán)歸公司董事會所有。
