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體系如何搭建
在構(gòu)建z投資公司的保密制度時，首要任務(wù)是明確制度目標(biāo)。我們要依據(jù)公司的業(yè)務(wù)特性，確定保密范圍，包括敏感信息的定義、分類及保護措施。需設(shè)立專門的制度委員會，負(fù)責(zé)制度的制定、修訂和執(zhí)行監(jiān)督，確保制度的時效性和適應(yīng)性。
體系框架
保密制度應(yīng)涵蓋員工入職培訓(xùn)、日常操作規(guī)程、信息訪問權(quán)限、對外交流限制、違規(guī)處理等多個層面?？蚣軕?yīng)清晰明了，如：1) 制定保密協(xié)議，所有員工入職前需簽署；2) 設(shè)立內(nèi)部保密流程，規(guī)范文件存儲與傳輸；3) 定期進行保密意識教育，強化員工的保密責(zé)任；4) 建立違規(guī)舉報機制，確保制度的有效執(zhí)行。
重要性和意義
保密制度是z投資公司核心競爭力的保障。它能防止商業(yè)機密泄露，維護公司利益，增強客戶信任，同時也是遵守法律法規(guī)的要求。有效的保密制度能提升公司風(fēng)險管理能力，降低潛在的經(jīng)濟損失，為公司的長期穩(wěn)定發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。
制度格式
制度文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)格式，包括標(biāo)題、正文、附錄等部分。正文應(yīng)詳細(xì)闡述各項規(guī)定，使用簡單直接的語言，避免產(chǎn)生歧義。例如，“所有員工必須嚴(yán)格遵守《z投資公司保密協(xié)議》，不得私自泄露公司內(nèi)部信息，違反者將受到紀(jì)律處分?！备戒浛闪信e具體案例，以加深理解和執(zhí)行。
在實際操作中，我們需要不斷審視和完善保密制度，確保其與公司運營同步發(fā)展，適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外環(huán)境。保密制度的建立與執(zhí)行，是z投資公司穩(wěn)健前行的基石，也是我們每一位員工的責(zé)任與義務(wù)。
z投資公司保密制度范文
第1篇 z投資公司保密制度
z投資有限公司保密制度
一、各部門資料由部門經(jīng)理指定專人負(fù)責(zé)收集、整理、妥善保管。
二、未經(jīng)公司批準(zhǔn),員工不得向外界透露、傳播或提供公司的內(nèi)部資料,公司的一切有關(guān)文件、檔案和資料不得交給無關(guān)人員,如有查詢,可請查詢者通過正常手續(xù)與行政部聯(lián)系。
三、對于公司的經(jīng)營活動、財務(wù)帳務(wù)資金、人事安排、外來往來……,不準(zhǔn)打聽、詢問、傳播。公司發(fā)給員工的工資、獎金等,不得互相傳、問,也不得向家人擺談,做到不該打聽的不聞不問,偶爾知道了也不擴散。
四、嚴(yán)禁將公司資料私自帶離辦公室,即使因工作急需,也得事前請示總經(jīng)理批準(zhǔn)。
五、涉及影響公司利益的話,不準(zhǔn)向公司以外的人擺談。
六、涉及新項目開發(fā)的信息、內(nèi)容、工藝、資料,嚴(yán)禁向外透露、轉(zhuǎn)抄、傳閱、復(fù)印,也不得與項目無關(guān)的員工擺談。
七、本制度從公布之日起實施。
z投資有限公司
20__年_月1日
第2篇 z投資公司車輛管理制度
投資公司車輛管理制度
為使車輛管理統(tǒng)一、調(diào)度合理及有效使用各種車輛,特制定本制度。
一、車輛檔案
1、公司車輛由行政部負(fù)責(zé)管理,分別按車號設(shè)冊登記建檔。除行車執(zhí)照、保險卡等必須隨車附帶的資料由駕駛員隨車攜帶保管外,其余車輛資料均由行政部保管。如該車轉(zhuǎn)讓時,應(yīng)辦理車輛轉(zhuǎn)籍手續(xù),將該車各種資料隨車轉(zhuǎn)移。
2、車輛維修、保養(yǎng)、年審記錄由駕駛班長負(fù)責(zé)。
二、車輛管理
1、為加強管理,應(yīng)對車輛實行定車定人管理。具體管理人和管理標(biāo)準(zhǔn)由行政部統(tǒng)一安排、確定。
2、公司車輛應(yīng)隨時做好保潔,每次出車后,駕駛員應(yīng)及時整理車內(nèi)衛(wèi)生,做到干凈、整潔,駕駛員若使用非自己定點管理的車輛也應(yīng)及時清洗保潔。
4、公司所有車輛的年檢、維修、保養(yǎng)由駕駛班長統(tǒng)一安排、管理。
三、派車管理
1、除公司副總可直接調(diào)度本人公務(wù)專車外,其他員工用車一律執(zhí)行派車審批手續(xù)或行政部口頭通知;無派車手續(xù),駕駛員不得出車,擅自出車,責(zé)任由駕駛員自負(fù)。
2、公司普通員工市區(qū)內(nèi)辦事,原則上應(yīng)乘坐公交汽車或輕軌,確需公務(wù)出行用車,須提前半天提出用車計劃,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),由行政部統(tǒng)籌安排,駕駛員憑《派車單》或行政部經(jīng)理口頭通知出車;主城區(qū)以外的長途出行,需經(jīng)總公司分管行政副總或董事長同意方可派車。
四、加油管理
1、公司所有車輛由行政人事部統(tǒng)一辦理加油充值卡,由專人在公司指定的兩個加油站進行充值加油,即主城區(qū)的李家花園加油站,__的外河壩加油站。
2、原則上公司總部在主城區(qū)的車輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來往__的車輛可在上述兩個加油站進行加油;__項目部的車輛只能在外河壩加油加油。
3、加油卡由行政人事部指定專人統(tǒng)一保管,車輛需加油時由駕駛員領(lǐng)取,駕駛員應(yīng)于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續(xù)。登記時粘貼加油小票并需注明加油時間、加油數(shù)量、車牌、經(jīng)辦人。
4、駕駛員在出差途中若需加油,由隨車公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)現(xiàn)金加油或由職務(wù)最高的人員負(fù)責(zé)現(xiàn)金加油。
五、車輛外借
1、未經(jīng)公司董事長同意,公司車輛不得外借。
2、車輛外借歸還后,定車駕駛員應(yīng)及時檢查車況及有無交通違章未處理的情況,同時駕駛班長要做好監(jiān)交工作,并辦理登記手續(xù)。
六、使用責(zé)任
1、因違反交通法規(guī)而導(dǎo)致的一切罰款及其他處罰,由駕駛員自行負(fù)責(zé)。
2、駕駛員非經(jīng)公司安排自行將其負(fù)責(zé)的車輛交由他人駕駛而發(fā)生違規(guī)、違法、車損等罰款或維修費用,由該車的駕駛員負(fù)責(zé)賠償。
3、若發(fā)生交通事故,車輛駕駛員應(yīng)對保險公司未賠付的經(jīng)濟損失全額承擔(dān)。
4、車輛如遇不可抗拒的車禍發(fā)生,駕駛員除向附近交警部門報案外,須即刻與駕駛班長和行政部聯(lián)絡(luò),同時通知保險公司辦理理賠手續(xù)。若車輛發(fā)生事故后,駕駛無法提供交警部門或保險公司出具的《交通事故責(zé)任認(rèn)定書》而導(dǎo)致的一切損失,由駕駛員全權(quán)負(fù)責(zé)。
4、駕駛員出車后應(yīng)停放回公司車庫或公司指定停車點,原則上駕駛員不得將車輛開回家停放。如未按規(guī)定停放,車輛發(fā)生的停車費不予報銷;造成車輛損壞或被盜的,由責(zé)任人按實際維修費用或被盜車輛折舊凈值進行賠償。
七、費用報銷
1、公司車輛因公外出發(fā)生的停車、路橋等行車費用,實報實銷。
八、維修保養(yǎng)
1、公司車輛的維修、保養(yǎng)、年審由駕駛班長統(tǒng)一安排辦理。駕駛員應(yīng)做好車輛的例行保養(yǎng)和維修。
2、駕駛員應(yīng)隨時留意車況,一旦發(fā)現(xiàn)異常,須及時向駕駛班長反映,專職駕駛員還需及時向?qū)＼囀褂妙I(lǐng)導(dǎo)匯報。
九、本制度自20--年7月--日起執(zhí)行,20__年7月__日修訂。
附:派車單樣式
第3篇 投資公司員工培訓(xùn)管理制度
投資開發(fā)公司員工培訓(xùn)管理制度
一、編制目的
為配合公司的發(fā)展目標(biāo),提升人力績效,提高員工素質(zhì),有計劃地充實其知識技能,發(fā)揮其潛在能力,提升公司的企業(yè)形象,特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于公司在職員工培訓(xùn)的管理。
三、職責(zé)、義務(wù)
1.公司有責(zé)任為每位員工提供不同的培訓(xùn)機會;同時每位員工均有義務(wù)和責(zé)任參加公司組織的相關(guān)培訓(xùn),完成各培訓(xùn)課程的具體要求,并通過測試。
2.綜合辦公室是公司員工培訓(xùn)工作的組織者,主要職責(zé)包括:
2.1確定培訓(xùn)的需要,制定培訓(xùn)計劃,編制培訓(xùn)預(yù)算;
2.2落實培訓(xùn)對象、培訓(xùn)機構(gòu)、場地,確認(rèn)教學(xué)方法,協(xié)調(diào)組織培訓(xùn)課程的開展;
2.3對員工培訓(xùn)結(jié)果進行考評,不斷完善公司的培訓(xùn)制度。
3.公司各個部門要做好本部門的工作、人員分析,提出本部門人力資源管理中的問題和培訓(xùn)需求,積極配合培訓(xùn)工作的開展和培訓(xùn)效果的評價。
四、培訓(xùn)類型與內(nèi)容
1.結(jié)合公司培訓(xùn)開展情況及培訓(xùn)需求情況,公司主要開展的培訓(xùn)有崗前培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育培訓(xùn)。
1.1崗前培訓(xùn):被公司錄取試用的員工上崗前必須接受公司組織的崗前培訓(xùn),內(nèi)容包括公司的組織架構(gòu)、企業(yè)文化、各項規(guī)章制度。
1.2在崗培訓(xùn):公司根據(jù)工作需要對在職員工組織不定期的不脫產(chǎn)培訓(xùn)。在崗培訓(xùn)包括企業(yè)文化、管理理念、品德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)知識及技能培訓(xùn)等。
1.3繼續(xù)教育培訓(xùn):根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要及人力資源發(fā)展規(guī)劃,公司鼓勵員工進行繼續(xù)教育培訓(xùn),以提高員工專業(yè)技術(shù)功底和自身素質(zhì)。繼續(xù)教育培訓(xùn)包括學(xué)歷學(xué)位教育、職稱及其他資格證書考試、培訓(xùn)等。
2.公司提倡員工能夠利用業(yè)余時間有針對性地加強學(xué)習(xí),不斷增強自身才能和綜合素質(zhì),滿足公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展的要求,培育學(xué)習(xí)型組織氛圍。
五、組織與實施
1.綜合辦公室在每年十一月份開始,開展下年度培訓(xùn)需求的調(diào)查工作,以確定公司中哪些部門需要開展培訓(xùn)以及能夠?qū)嵤┡嘤?xùn)。
2.公司各職能部門應(yīng)根據(jù)各自的工作目標(biāo),重點及人員配置、人員素質(zhì)現(xiàn)狀,對部門人員進行分析,提出下年度部門重點的培訓(xùn)要求,于每年十一月末報綜合辦公室,進行匯總、統(tǒng)計。
3.公司的年度培訓(xùn)計劃應(yīng)在每年的十二月下旬由綜合辦公室制訂完成,并報總經(jīng)理審批,年度培訓(xùn)計劃可根據(jù)實際情況進行必要的修訂。
4.新員工的入職培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)新進人員的具體時間,綜合辦公室負(fù)責(zé)課程安排,相關(guān)各職能部門協(xié)助實施。
5.公司組織內(nèi)部培訓(xùn)及邀請外部培訓(xùn)機構(gòu)來公司進行的培訓(xùn),由綜合辦公室組織實施,并負(fù)責(zé)時間、場地、費用支付等相關(guān)事務(wù)的辦理。
6.按照培訓(xùn)計劃參加外出培訓(xùn)的人員,綜合辦公室進行通知,各職能部門應(yīng)安排好外出人員的工作銜接。需出差的,應(yīng)按規(guī)定辦理出差手續(xù),培訓(xùn)完成后,需將有關(guān)的培訓(xùn)資料、教材及相關(guān)的證明、證書等交綜合辦公室保管。
六、評估
綜合辦公室負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)評估工作,采取多種方式,在各職能部門的配合下,收集匯總培訓(xùn)的有關(guān)信息,包括從學(xué)員的應(yīng)用知識、技能方面評定培訓(xùn)成效,對培訓(xùn)對象的工作行為表現(xiàn)進行追蹤和業(yè)績考核、調(diào)查被培訓(xùn)者對培訓(xùn)的看法,對培訓(xùn)的成本和經(jīng)濟效益進行評價,并提出明確的結(jié)論,以便重新評估培訓(xùn)的需要,為下一次培訓(xùn)提供信息,并及時反饋給各職能部門。
七、其他
1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。
第4篇 我國外商投資企業(yè)公司制度若干法律問題之探討
我國外商投資企業(yè)公司制度若干法律問題之探討
[關(guān)鍵詞]外商投資企業(yè)有限責(zé)任公司公司制度改革開放以來，外商投資企業(yè)作為我國利用外商直接投資的主要形式，在我國的國民經(jīng)濟體系中發(fā)揮著越來越重要的作用。我國的外商投資企業(yè)，又稱“三資企業(yè)”，是中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商獨資企業(yè)的簡稱。
我國的外商投資企業(yè)法是指我國制定的調(diào)整外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更、終止和經(jīng)營管理過程中所產(chǎn)生的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總和。根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其《實施條例》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細(xì)則》和《中華人民共和國外資企業(yè)法》等法律的規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司，經(jīng)對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部批準(zhǔn)，外資企業(yè)也可以為其他責(zé)任形式。
中外合作企業(yè)依法取得中國法人資格的，為有限責(zé)任公司。[3]很顯然，有限責(zé)任公司是我國外商投資企業(yè)的一般組織形式。
在我國的法律體系中，按照法律分類，外商投資企業(yè)法屬于我國公司法規(guī)的一個組成部分。如果說《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）是管轄國內(nèi)所有公司的一般法，那么外商投資企業(yè)法則屬于解決具有涉外投資因素的公司制度的特別法。
[4]基于這一特別法所設(shè)立的具有涉外因素的有限責(zé)任公司，在注冊資本的含義、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、公司的權(quán)力機構(gòu)等諸多方面，與按照《公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司存在實質(zhì)性區(qū)別。[5]因此筆者認(rèn)為，基于外商投資企業(yè)法所設(shè)立的有限責(zé)任公司并非一種規(guī)范的有限責(zé)任公司，尤其是以中外合作形式設(shè)立的有限責(zé)任公司，其出資方式和利潤分配方式更有別于一般的公司。
在我國引進外資的實踐中，因上述公司制度本身的缺陷而導(dǎo)致的糾紛屢屢發(fā)生。本文將結(jié)合筆者在審批外商投資企業(yè)的實踐中所接觸到的實際情況和案例，剖析與此類具有涉外投資因素的有限責(zé)任公司制度相關(guān)的法律問題，與大家共同探討。
一、外商投資企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)及其運作機制根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，依照該法設(shè)立的有限責(zé)任公司的股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，也就是說，股東在行使表決權(quán)時，誰擁有的股權(quán)比例大，其所代表的表決權(quán)就大。
但依照外商投資企業(yè)法所設(shè)立的有限責(zé)任公司則一律不設(shè)股東會，董事會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的一切重大事項。[6]再者，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，各投資方委派董事的人數(shù)并不完全取決于其出資的比例，投資方之間可以協(xié)商方式確定各自委派董事的人數(shù)。
[7]董事會在行使表決權(quán)時，每一董事的投票權(quán)是平等的，完全依賴表決事項獲得多少名董事的支持，與出資比例無必然關(guān)系。雖然在實踐中存在大股東侵害小股東利益的現(xiàn)象，但從現(xiàn)代公司制度的本質(zhì)上看，公司是資本的融合，股東權(quán)利的大小應(yīng)直接與資本的多少成正比。
因此，由股東會作為公司的最高權(quán)力機構(gòu)是順理成章的。而依照外商投資企業(yè)法設(shè)立的有限責(zé)任公司恰在此重要問題上與現(xiàn)代公司的基本制度不一致，由董事會作為公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由此而引發(fā)了一系列值得深思的問題。
筆者曾經(jīng)接觸到這樣一家中外合資企業(yè)。美國一公司（以下簡稱外方）與國內(nèi)某企業(yè)（以下簡稱中方）共同投資設(shè)立生物科技有限公司，公司投資總額和注冊資本均為100萬美元，中外雙方的出資額分別占合資公司注冊資本的30％和70，顯然，外方是合資企業(yè)的大股東。
但合資企業(yè)的董事長卻是由中方委派的，董事會由3名董事組成：外方1名，中方2名。合資企業(yè)生產(chǎn)銷售體外生化試劑，屬高科技項目，在國內(nèi)外均有較大的市場份額，合資企業(yè)自成立起連年盈利。
然而，作為小股東的中方目睹合資企業(yè)的產(chǎn)品暢銷，向工商管理部門謊稱其為生化試劑產(chǎn)品商標(biāo)的權(quán)利人，同時又注冊了一有限責(zé)任公司，并由合資公司的董事長任該企業(yè)法人，生產(chǎn)、銷售與合資公司相同的產(chǎn)品，從而損害了合資公司的合法權(quán)益。合資企業(yè)的外方董事知道上述情況后，數(shù)次致函董事長，強烈要求召開董事會會議予以處理。
然而，中方利用我國《公司法》和《中外合資企業(yè)法實施條例》的明顯缺陷，以董事會會議并非“必須”召開為由，拒不召開董事會會議。萬般無奈之下，外方向外商投訴中心投訴，后達成和解協(xié)議，中方向外方賠禮道歉，收回侵權(quán)產(chǎn)品，并賠償損失。
上述事件中產(chǎn)生的糾紛遲遲得不到解決的主要緣故，從公司制度方面分析，主要在于合資企業(yè)不設(shè)立依照投資比例大小決定表決權(quán)的股東會；我國《公司法》及《中外合資企業(yè)法實施條例》等法律法規(guī)均缺乏召開董事會會議的程序規(guī)定；《公司法》與《中外合資企業(yè)法實施條例》對董事長的職權(quán)方面的規(guī)定，均不明確，且有很大差異；而現(xiàn)行《民事訴訟法》對于董事長及投資一方的非法行為，無法提供相應(yīng)的有效的訴訟程序上的保護。第一，根據(jù)外商投資法律法規(guī)，我國的外商投資企業(yè)一律不設(shè)股東會，只設(shè)立董事會，董事會是合營企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)。
外商投資企業(yè)董事會行使股東會和董事會的雙重職權(quán)，因此外商投資的有限責(zé)任公司董事會的權(quán)力要明顯大于《公司法》中規(guī)定的董事會的權(quán)力。[8]董 事會成員不按投資比例而由合資各方協(xié)商確定。
上述案例中，盡管外方擁有70％的股權(quán)，但僅指派1名董事，且董事長由中方委派。因此，外方無法通過董事會的表決制度來維護其大股東的利益及合資企業(yè)自身的利益。
第二，現(xiàn)有法律法規(guī)對外商投資企業(yè)董事會會議召開程序的規(guī)定存在明顯缺陷。我國《合資企業(yè)法實施條例》第35條則規(guī)定：“董事會會議每年至少召開一次，由董事長負(fù)責(zé)召集并主持。
董事長不能召集時，由董事長委托副董事長或其他董事負(fù)責(zé)召集并主持董事會會議。經(jīng)三分之一以上董事提議，可由董事長召開董事會臨時會議。
”而《公司法》第48條則規(guī)定：“董事會會議由董事長召集和主持；董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時，由董事長指定副董事長或者其他董事召集和主持；三分之一以上董事可以提議召開董事會會議。”根據(jù)上述法律法規(guī)的規(guī)定，召集并主持董事會會議以及決定是否召開董事會臨時會議的職權(quán)屬于董事長；只有董事長“不能履行”職務(wù)時，才由董事長委托他人代行此項職權(quán)；而董事長“不履行”職務(wù)的情形，在法律法規(guī)中卻未作規(guī)定。
因此，在我國引進外資的實踐中，通常由于董事長不負(fù)有必須召開董事會會議或臨時會議的義務(wù)，他可以利用職權(quán)，拖延甚至否決由合營他方所委派的董事提出的召開董事會會議的提議。法律法規(guī)僅僅規(guī)定“不能履行”時董事長應(yīng)采取的措施，卻未規(guī)定“不履行”時董事長應(yīng)承擔(dān)的個人責(zé)任或其他董事可采取的補救措施，董事們對董事長的不作為毫無辦法。
這樣，公司內(nèi)部的矛盾通常演變?yōu)闊o法克服的合作方之間的爭議，并最終可能導(dǎo)致合營企業(yè)的解散。第三，外商投資企業(yè)法規(guī)定董事長是企業(yè)的法定代表人，但并未規(guī)定其具體的職權(quán)。
因此，在實踐中對于董事長究竟應(yīng)承擔(dān)何種法定職權(quán)，理解不同，人們習(xí)慣地認(rèn)為董事長相當(dāng)于國內(nèi)企業(yè)的第一把手，應(yīng)行使第一把手的職權(quán)。這種理解無疑有悖于國際慣例，也與外商的理解不同。
[9]我國《公司法》第114條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：“主持股東大會和召集、主持董事會會議；檢查董事會決議的實施情況；簽署公司股票、公司債券?！倍豆痉ā返?20條則規(guī)定：“公司根據(jù)需要，可以由董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間，行使董事會的部分職權(quán)。
”從上述規(guī)定可以看出，雖然董事長是公司的法定代表人，其職權(quán)更多的是形式上的和程序上的。第四，雖然公司董事、經(jīng)理等高級管理人員的義務(wù)及其法律責(zé)任在我國的《公司法》和外商投資法規(guī)中都有明確規(guī)定，但實踐中這些管理人員因觸犯上述法律法規(guī)而遭到懲罰的卻非常罕見。
筆者認(rèn)為，其主要原因是：無論是《公司法》還是有關(guān)的外商投資企業(yè)法，對于由誰來追究責(zé)任人員的責(zé)任、必須履行何種法定程序后方可起訴；如果董事長觸犯公司章程時，由誰代表公司對董事長起訴；假如公司董事會集體違反了公司章程所規(guī)定的義務(wù)，或者董事、總經(jīng)理具有嚴(yán)重失職行為而董事會不予追究，股東在何種條件下以何種方式行使權(quán)利等一系列重大的維護公司利益和股東利益的事項，均未作具體規(guī)定。
二、中外合作企業(yè)的注冊資本和公司資產(chǎn)我國的外商投資企業(yè)法與《公司法》對注冊資本有不同的規(guī)定。根據(jù)《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》的規(guī)定：“合營企業(yè)的注冊資本是指為設(shè)立合營企業(yè)而在登記管理機構(gòu)登記的資本總額，應(yīng)為合營各方認(rèn)繳的出資額之和。
”“合營者可以用貨幣出資，也可以用建筑物、廠房、機器設(shè)備或其他物料、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、場地使用權(quán)等出資?！薄锻赓Y法實施細(xì)則》也有類似的直接規(guī)定。
但《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細(xì)則》第17條卻明確規(guī)定：“合作各方應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和合作企業(yè)合同的約定，向合作企業(yè)投資或者提供合作條件?！贝颂幩^的“合作條件”是指貨幣，實物或者工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、土地使用權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利。
[10]上述“合作條件”被視同為投資投入合作企業(yè)，作為公司的資產(chǎn)。《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》提出合作條件這種投資方式，可以避免對實物和工業(yè)產(chǎn)權(quán)等投資進行作價的困難和麻煩以及有關(guān)爭端的產(chǎn)生。
[11]這種投資方式，的確更為靈活、自由。但正是這種靈活性，導(dǎo)致實踐中容易產(chǎn)生爭議，并且在爭議發(fā)生后難以公平合理解決。
下面，筆者將結(jié)合實際，對此加以評析。
（一）不作價的合作條件的性質(zhì)一直以來，當(dāng)中外投資者擬成立合作企業(yè)時，中方通常向合作公司提供房屋或場地使用權(quán)作為合作條件，外方（包括港、澳、臺投資者）以現(xiàn)金或?qū)嵨镒鳛橥顿Y或合作條件。在合作企業(yè)合同中，通常約定以外方所提供的現(xiàn)金或?qū)嵨镒鲀r作為該合作企業(yè)的注冊資本。
這種投資結(jié)構(gòu)集中體現(xiàn)在餐飲、娛樂以及房地產(chǎn)等行業(yè)。前不久，筆者就審批了這樣一家中外合作娛樂有限公司。
合作公司合同、章程規(guī)定的投資總額和注冊資本均為260萬美元。其中，中方提供8000平方米房屋使用權(quán)作為合作條件，外方以美元現(xiàn)匯出資260萬美元。
從上述情形可以得出這樣一種結(jié)論：似乎合作公司的注冊資本全部來自外方，而提供了8000平方米房屋使用權(quán)作為合作條件的中方分文未出。由此引起人們思考下述重要的法律問題：在中外合作的有限責(zé)任公司中，不作價的合作條件的性質(zhì)是什么？眾所周知，土地使用權(quán)可以評估作價。
但實踐中，合作雙方通常約定不對土地使用權(quán)進行價值的評估，其目的只是為了使交易更為靈活、簡便，并不表明不作價的土地使用權(quán)是毫無價值的。因此，這種不作價提供的合作條件與另一方的現(xiàn)金投資之間存在著一種內(nèi)在的價值比例關(guān)系，正是基于這種內(nèi)在的價值比例關(guān)系，提供合作條件的合作方和提供現(xiàn)金投資的合作方才能在合作合同中對收益分配、風(fēng)險和虧損的分擔(dān)、經(jīng)營管理的方式以及合作企業(yè)終止時財產(chǎn)的歸屬等事項作出雙方均能接受的約定。
大多數(shù)合作合同往往僅規(guī)定以投入現(xiàn)金一方的資金作為合作公司的注冊資本，顯然，它是有悖于公司制度的根本原則的。上述案例中，在審批部門簽發(fā)的批準(zhǔn)證書以及工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照上，確實只能表明提供現(xiàn)金出資一方的出資額，而提供房屋使用權(quán)的一方的出資額為“零”。
這極易使人產(chǎn)生合作公司注冊資本僅由現(xiàn)金出資一方提供的誤解。
第5篇 某某城建投資公司工作匯報制度
某城建投資公司工作匯報制度
工作匯報是管理過程中溝通與過程控制的重要方式和手段,通過匯報制度實現(xiàn)計劃管理,強化過程管理,為了提高工作效率,根據(jù)公司實際情況,特制定本制度。
一、適用范圍:公司各部門。
二、職責(zé)劃分:公司各部門為執(zhí)行主體,綜合辦公室負(fù)責(zé)該制度的匯總及監(jiān)督,各部門負(fù)責(zé)人為該制度貫徹執(zhí)行的具體責(zé)任人。
三、匯報程序:匯報程序遵照下級向上級匯報的原則,下級部門向上級部門匯報,部門員工向部門負(fù)責(zé)人匯報。
四、下屬向上司匯報
1、每天下午四點以口頭形式向部門負(fù)責(zé)人匯報當(dāng)天工作情況,每周五以文本形式匯報每周工作情況,在工作中遇到的問題及一些未完成工作的解決辦法,制定下周工作計劃,并報送綜合辦公室匯總;
2、每周上班第一天,由綜合辦公室匯總各部門上周工作完成情況,并在總經(jīng)理辦公會上通報,對需解決的問題,經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)上會討論、研究后各部門根據(jù)會議提出的可行性解決方案辦理;
五、匯報要求
1、匯報內(nèi)容要詳實準(zhǔn)確,匯報語言要簡練得體,匯報時間要及時;
2、匯報程序要堅持逐級匯報制。
六、計劃管理要求
公司各部門的工作計劃要以年度計劃為基礎(chǔ)進行分解,根據(jù)實際情況分解到每個月,再把月計劃分解到每周,周計劃分解到日計劃,月工作計劃要上報審核后公示,綜合辦公室根據(jù)計劃完成情況每月出督查通報。
七、特別規(guī)定
如遇極為緊急的特殊情況,可以越級匯報越級請示。
八、附則
本制度至下發(fā)之日起開始執(zhí)行。
第6篇 投資公司用章管理制度
投資開發(fā)公司用章管理制度
一、編制目的
為維護公司印章使用的合法性、嚴(yán)肅性和安全性,維護公司的利益,特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于公司所有用章的管理。
三、相關(guān)職責(zé)
1.本制度所指印章包括公司公章、公司工程技術(shù)專用章、財務(wù)銀行預(yù)留印鑒章二枚(公司財務(wù)專用章、法人章)、公司法人章。
2.公司員工必須嚴(yán)格依照本制度規(guī)定程序使用印章,未經(jīng)本制度規(guī)定的程序,不得擅自使用。
3.公司財務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。
4.綜合辦公室負(fù)責(zé)印章制度的管理。
5.指定印章專管人員必須妥善保管印章,如有遺失,必須及時向公司綜合辦公室報告。
四、印章使用程序
1.公司公章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管,《蓋章審批單》由綜合辦公室印章管理員保管,任何人未經(jīng)同意不能擅自使用任何印章。
2.需蓋公司印章,由經(jīng)辦人填寫《蓋章審批單》,由部門經(jīng)理對文字進行審核把關(guān),再由公司領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后方可蓋章。
3.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理人員不得蓋章。
4.公司部門之間需協(xié)作蓋章的,由發(fā)文部門經(jīng)理對文字審核簽名后,再交由協(xié)作蓋章部門,由協(xié)作部門經(jīng)理審核簽字同意后方可蓋章。
5.保管印章的地方(桌、柜等)要牢固加鎖,使用后要及時放置好,要注意保養(yǎng)防止損壞,以保持印跡清晰。
6.印章管理人員離職或調(diào)離時,應(yīng)履行印章交接手續(xù)。
7.所有公司印章的刻制,領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
8.以公司名義發(fā)文一律使用公司公章,違者追究用印人、審批人的責(zé)任。
五、其他
1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。
第7篇 某某城建投資公司文件管理制度
某城建投資公司文件管理制度
為進一步明確工作規(guī)范,強化內(nèi)部管理,落實崗位責(zé)任,健全文件及檔案的管理工作,制定本管理制度。公司全體員工要嚴(yán)格按照制度要求,強化優(yōu)質(zhì)高效、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的意識,認(rèn)真履職、團結(jié)協(xié)作,共同做好文件及檔案有關(guān)工作。
一、 文件收發(fā)及文檔管理
1、 文件閱讀管理規(guī)范
(一)本規(guī)范所稱文件閱讀管理工作,是指呈送給公司領(lǐng)導(dǎo)及發(fā)給公司各部門閱讀的,不需進行公文處理的一般性文件的簽收、登記、分發(fā)、存檔工作。
(二)一般性文件的閱讀管理工作在公司主要領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下進行,由公司綜合辦公室具體承擔(dān)。
(三)發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)的文件、資料,由文件管理人員送領(lǐng)導(dǎo)辦公室,并在發(fā)文登記本上作好登記。發(fā)送給各部門的文件、資料由各部門自行到綜合辦公室領(lǐng)取,并做好簽收登記。綜合辦公室設(shè)立分發(fā)清單,對文件的分發(fā)情況進行登記,文件管理人員要按文件規(guī)定的傳達范圍和領(lǐng)導(dǎo)的批示確定閱讀對象,不得隨意擴大和縮小閱讀范圍。
(四)領(lǐng)導(dǎo)在閱讀文件上的批示,由綜合辦公室負(fù)責(zé)在登記本中注明并及時轉(zhuǎn)告相關(guān)部門辦理,并將落實情況報告批文領(lǐng)導(dǎo)。
(五)對外接收文件時,要清點檢查所有文件的文號、份數(shù)是否無誤,重要文件要逐頁查點。
(六)綜合辦公室設(shè)立專門的收文(發(fā)文)登記本,登記的主要內(nèi)容包括收文(發(fā)文)日期、來文單位、發(fā)文字號、文件標(biāo)題、份數(shù)、份號。
2、來文處理規(guī)范
(一)本規(guī)范所指來文處理,是指上級機關(guān)、平級機關(guān)(或不相隸屬機關(guān))及下級機關(guān)向公司遞送的需要辦理的文件、函電的處理。
(二)各級機關(guān)送公司需要辦理的公文(含傳真、電子文檔)由綜合辦公室負(fù)責(zé)接收,對于明確要求公司辦理的文電,可根據(jù)來文情況轉(zhuǎn)交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門處理。綜合辦公室應(yīng)根據(jù)來文性質(zhì)在來文處理登記本上進行詳細(xì)登記。
(二)凡需辦理的來文,首先要進行認(rèn)真細(xì)致的閱讀和分析,對來文作出相應(yīng)處理。來文沒有附與交辦事項或請示事項有關(guān)背景材料或需要補充的相關(guān)材料的,應(yīng)及時告知來文單位提供和補充,交辦事項或請示事項有其他背景資料的,應(yīng)先查閱背景資料,政策性較強的事項,要找齊有關(guān)政策依據(jù)。
(三)上級來文依序從前至后呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批,下級、平級(或不相隸屬機關(guān))來文依序從后至前呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批,有特殊情況的呈批件,在呈請領(lǐng)導(dǎo)審批時,可視情況靈活掌握。
(四)處理情況登記。文件收發(fā)管理人員要根據(jù)來文性質(zhì)在對應(yīng)的來文處理登記本上對來文處理的各個環(huán)節(jié)進行詳細(xì)、準(zhǔn)確的登記。登記內(nèi)容包括擬辦建議、領(lǐng)導(dǎo)批示、送簽去向、催辦記錄、時限要求、交辦單位或來文單位取件時間和取件人姓名等。
(五)來文辦理完畢后,文件收發(fā)管理人員應(yīng)及時收集好來文處理的整套材料(包括來文處理箋、來文及其他資料),按來文序號和時間分類歸檔。
3、文件審核制發(fā)規(guī)范
(一)文稿接收。要求行文的代擬稿應(yīng)由綜合辦公室負(fù)責(zé)文件審核制發(fā)的核文人員接收。接收代擬稿時,應(yīng)在稿件上寫清楚接收文稿時間,并囑請送文人員留下聯(lián)系人姓名及電話號碼,同時,將核文人員的電話號碼告知送文單位。材料不全的,應(yīng)暫緩接收,待補齊之后再接收。文稿如系急件,可先接收,但應(yīng)告知來文單位盡快將材料補齊。
(二)確需公司行文的應(yīng)注意:辦文程序是否規(guī)范;文種、格式是否正確;是否準(zhǔn)確、完整地體現(xiàn)了公司發(fā)文意圖;是否符合領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)批示精神;文稿的結(jié)構(gòu)是否合理,語言文字、印發(fā)傳達范圍、引文、人名、地名、數(shù)字、計量單位和標(biāo)點符號等是否準(zhǔn)確規(guī)范;文稿中提出的方針、政策、措施、辦法等是否符合現(xiàn)行的法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定;對涉及有關(guān)部門業(yè)務(wù)事項的表述是否得到了相關(guān)部門的認(rèn)可;需要協(xié)調(diào)的,列出清單,采取電話聯(lián)系、面談或召開座談會等形式,逐一協(xié)調(diào)到位。
(三)發(fā)文程序如下:擬稿--各級負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)--統(tǒng)一編號--蓋章(簽字)--發(fā)文--備案存檔。
4、文件傳遞工作規(guī)范
(一)加強文件傳遞工作的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化,進一步保證文件的安全、及時運轉(zhuǎn)與準(zhǔn)確傳遞。
(二)文件管理人員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和各項保密規(guī)定。不得私看文件,不得更改文件密級和收發(fā)文單位名稱,不得隱匿、扣押文件,不得利用交換公文之機搞違法活動。不準(zhǔn)將機密信件帶到公共場所和住宅,未投遞完的機密信件(急件應(yīng)及時送達),應(yīng)當(dāng)存放在有保密設(shè)施的文件柜內(nèi)。如發(fā)生信件遺失、傳遞差錯或其他失、泄密事故要及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報,不得弄虛作假或隱瞞不報。
第8篇 公司投資管理制度辦法
公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認(rèn)識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實組織實施工作:
1、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進行項目的實施工作,設(shè)立辦事機構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財務(wù)檢查,同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理,項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項目變更,由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動,應(yīng)主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束,項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋
第9篇 公司戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會管理制度
某公司戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會管理制度
第一條 為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要,增強公司核心競爭力,確定公司發(fā)展規(guī)劃,健全投資決策程序,加強決策科學(xué)性,提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量,完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,參照《上市公司治理準(zhǔn)則》,公司特設(shè)立董事會戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會,并制定本管理制度。
第二條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會是董事會下設(shè)的專門工作機構(gòu),主要負(fù)責(zé)對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。
第三條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會由五名董事構(gòu)成。
第四條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名,并由董事會選舉產(chǎn)生。
第五條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會設(shè)主任委員一名,主任委員負(fù)責(zé)召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。
第六條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員任期與董事會任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任。委員任職期間,如果委員喪失董事資格,則該委員自動失去委員資格,委員會應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補充委員人數(shù)。
第七條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會職責(zé)權(quán)限如下:
(一)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議;
(二)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大投資融資方案進行研究并提出建議;
(三)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進行研究并提出建議;
(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項進行研究并提出建議;
(五)對以上事項的實施進行檢查;
(六)董事會授權(quán)的其他事宜。
第八條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會可以在舉行會議前,邀請有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進行深入細(xì)致的研究、規(guī)劃,提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項目。
第九條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會應(yīng)會同或責(zé)成公司有關(guān)部門對重大投資融資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營等項目的意向,編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等,簽發(fā)立項意見書等書面意見,以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議審議。
第十條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議分為常規(guī)會議和特別會議,常規(guī)會議每年召開兩次,特別會議可根據(jù)需要由委員提議隨時召開。
第十一條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議在召開前三天通知全體委員,由三分之二以上委員參加方可召開會議;委員會會議由委員會主任招集,委員會主任無法招集,可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集;每一名委員有一票的表決權(quán);會議做出的決議,必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。
第十二條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。
第十三條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議,可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。
第十四條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議應(yīng)由董事會秘書做會議記錄,會議記錄由董事會秘書保存。委員會成員應(yīng)在會議記錄上簽名。
第十五條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報董事會供董事會審議。
第十六條 董事會根據(jù)戰(zhàn)略委員會提案召開會議,進行審議,并將審議結(jié)果,同時反饋給戰(zhàn)略委員會。
第十七條 出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會的委員對所議事項負(fù)有保密責(zé)任,未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。
第十八條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋,自董事會批準(zhǔn)頒布之日起實施。
第10篇 公司投資管理制度范文
公司在投資這方面不能隨便投資,下面小編為大家整理了一份關(guān)于公司投資的管理制度,僅供大家參考。
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下,文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認(rèn)識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第11篇 投資公司車輛管理制度
投資管理公司車輛管理制度
第一條為切實加強公司車輛管理,進一步做好公司服務(wù)工作,確保車輛安全運行,根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定,結(jié)合公司實際,制定本制度。
第二條日常管理
(一)車輛由行政部統(tǒng)一管理。員工根據(jù)情況確需用車,可到辦公室填寫《用車申請單》,報請部門經(jīng)理審核,再交行政部審核。駕駛員憑《用車申請單》出車。
(二)主管副總批準(zhǔn)后,駕駛員憑派用單出車,出車前要進行出車登記,登記時間,出車路線,嚴(yán)格按照行車路線和目的地行車。
(三)駕駛員在使用途中,必須保持通訊24小時暢通。
(四)用車部門填寫用車單,經(jīng)部門長審核后交行政部。
(五)出車前進行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車況,如車燈、水箱、剎車、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數(shù);4、替車時,加油量計入被替車輛油耗。
(六)嚴(yán)禁無照駕車、酒后駕車、帶病駕車。
(七)駕駛員對所駕車輛負(fù)保管的職責(zé),經(jīng)證明有故意或過失的行為,造成所保管車輛有損害或丟失等后果,應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
(八)嚴(yán)禁私人用車。不得私自將車輛交由他人駕駛,否則視情況給予嚴(yán)肅處理,逐漸達到車輛管理到人,責(zé)任一對一。
(九)保持車內(nèi)清潔,禁止吸煙。
(十)依車輛的限載為準(zhǔn),乘員、載物均不得超載。
(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規(guī),罰款由駕駛員自行負(fù)擔(dān)。
(十二)因違規(guī)被扣駕照或交納罰款外出的,按事假處理。
(十三)公司所有車輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。燃油費、過路過橋費、司機補助費及其他費用均由用車人承付。
第三條安全管理
(一)公司車輛實行定人定車責(zé)任制,專人駕駛,禁止私自將車輛交他人駕駛。
(二)駕駛員應(yīng)加強安全法律法規(guī)、安全知識和安全技能學(xué)習(xí),牢固樹立安全第一意識,自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交通規(guī)則,禁止酒后駕駛,做到謹(jǐn)慎駕駛,確保安全。
(三)駕駛員應(yīng)嚴(yán)格遵守車輛操作規(guī)程,加強對車輛的經(jīng)常性安全檢查,定期維護保養(yǎng),嚴(yán)禁帶故障出車。
(四)駕駛員出車,必須帶齊有關(guān)證照。
(五)車庫和車輛須按規(guī)定配備有效的消防器材。
(六)任何時候、任何情況下,發(fā)生事故必須立即電話報告辦公室,并在回單位后寫出書面情況報告。
(七)交通事故的處理。
a)事故發(fā)生后,應(yīng)先保護現(xiàn)場并急救傷員,及時撥打122報案,立即與行政部聯(lián)絡(luò),通知保險公司,以利于車險索賠。
b)因交通事故造成的車輛損壞、人身傷害、其他財產(chǎn)損失等,除保險公司賠償?shù)牟糠滞?差額部分根據(jù)交警部門處理結(jié)果,由使用者與公司共同負(fù)擔(dān),使用者負(fù)擔(dān)視責(zé)任性質(zhì)而定。
(八)車輛被盜賠償。發(fā)生車輛被盜的,除向保險公司索賠部分賠償外,其余部分由當(dāng)事人依據(jù)下列情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
a)因駕駛員個人原因,不能提供車輛證件,導(dǎo)致交警部門及保險公司拒絕受理,其經(jīng)濟損失由駕駛員承擔(dān)。
b)駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車,賠償車輛全部實際損失。
c)經(jīng)批準(zhǔn)的私事用車。
(九)車輛發(fā)生損壞時,除向保險公司索要部分賠償外,其余部分當(dāng)事人分別承擔(dān)賠償責(zé)任。
a)班后不按規(guī)定地點停放車輛,由當(dāng)事人全部承擔(dān)。
b)擅自將車輛借給他人使用或私自用車,由駕駛員全部承擔(dān)。
c)車輛因公停放在指定停車場地或在工廠內(nèi)停車場地,發(fā)生相互碰撞損壞,由當(dāng)事人或肇事者賠償。
第四條維修管理
(一)車輛實行定點維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準(zhǔn)后方可維修,由辦公室會同財務(wù)科負(fù)責(zé)結(jié)算維修費。汽車大修須經(jīng)辦公室認(rèn)真調(diào)查核實后提出車輛維修計劃,報總經(jīng)理批準(zhǔn),按規(guī)定辦理維修報批手續(xù)。
(二)因公外出,途中車輛發(fā)現(xiàn)故障需臨時維修,須請示隨車領(lǐng)導(dǎo)同意后,方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據(jù)進行費用核銷。凡未按要求、私自維修的,費用自行承擔(dān)。
第五條油料管理
(一)實行統(tǒng)一管理、定點加油、分車核算、定時公布制度,駕駛員持油卡加油。行政部直管車輛,油卡充值由財務(wù)人員購買,主卡由行政部管理。
(二)除長途行車和特殊情況外,不得自行購買油料。外出途中購買油料須經(jīng)隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字,辦公室審核后方可辦理報銷。
(三)駕駛員應(yīng)建立行車記錄,如實記錄行車日期、時間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況,作為審核差旅費和有關(guān)費用報銷的依據(jù)。
第六條獎懲辦法
(一)對模范執(zhí)行本制度,工作成績顯著的駕駛員給予獎勵。
設(shè)立車輛安全獎。對安全行車無事故者,按每月50元標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵,年終對照本規(guī)定由總經(jīng)理和財務(wù)部進行綜合評比確認(rèn)后,實施獎勵。
(二)對違反紀(jì)律及有關(guān)規(guī)定,造成不良后果者視情節(jié)輕重予以處理。
a)凡發(fā)生行車事故者,駕駛員需寫出書面檢查,扣發(fā)駕駛員當(dāng)月獎金。事故情節(jié)嚴(yán)重者,給予通報批評、調(diào)離崗位直至待開除公司。
b)擅自出車發(fā)生事故,駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任,并給予開除處理。
c)駕駛員將車輛私自交他人駕駛發(fā)生事故,由該車駕駛員承擔(dān)一切責(zé)任,并給予開除處理。
d)工作時間外,車輛未按指定地點停放,發(fā)現(xiàn)一次,扣發(fā)崗位補貼20元;造成損壞,損失費用全部由駕駛員承擔(dān),并追究責(zé)任人相關(guān)責(zé)任。
e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規(guī),受到交警部門處罰,費用由責(zé)任人自理。丟失車輛證件、牌照及駕駛證的,駕駛員承擔(dān)全部證、照補辦費用。
f)酒后駕車發(fā)生事故,駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任,并給予開除處理。
g)駕駛員私自將油料外流,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),賠償三倍油料價值款,給予開除處理,并在公司通報批評。
第七條個人用車
(一)如公司使用員工車輛外出,員工可向公司申請報銷油費等相關(guān)事項。
(二)員工因個人需要外出拜訪客人等情況,公司不予報銷個人油費。
第八條附則
(一)行政部對本制度實施情況進行監(jiān)督檢查。
(二)本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。
第12篇 投資公司員工出差管理制度
投資管理公司員工出差管理制度
第一條為規(guī)范出差管理流程、加強出差預(yù)算的管理,特制定本制度。
第二條本制度適用于總公司以及所屬子公司因公出差的各級員工,出差涉及事項均須按照本制度規(guī)定執(zhí)行。
第三條出差類型
(一)當(dāng)日出差:出差當(dāng)日能往返者。
1.當(dāng)日出差的交通費憑乘車票據(jù)實數(shù)報銷。
2.當(dāng)日出差人員不得在外住宿,但因?qū)嶋H需要,事先呈報權(quán)責(zé)單位核準(zhǔn)按遠(yuǎn)途出差辦理。
3.短途出差原則上只允許乘坐汽車、火車硬座交通工具。
(二)遠(yuǎn)途出差:出差必須在外住宿者。
1.當(dāng)日出差的交通費憑乘車票據(jù)實數(shù)報銷。
2.遠(yuǎn)途出差一般選擇火車作為交通工具,特殊情況下采用汽車出行,一般火車超過8個小時可以選擇臥鋪出行,特殊情況,可向總經(jīng)理申請選擇乘坐飛機。
第四條出差審批流程
(一)個人申請出差
1.主管級以下人員出差應(yīng)提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》注明出差時間、地點和事由,并按審批權(quán)限逐級核準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,并報行政部備案。
2.主管級以上的出差須提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》,注明出差時間、地點和事由,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,報行政部備案。
(二)公司指派出差
1.即由公司權(quán)責(zé)部門、總經(jīng)理、經(jīng)理、部門主管根據(jù)業(yè)務(wù)及其他工作需要,指派其部門涉及崗位人員出差。
2.指派出差均由指派人填寫《外派單》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,被指派人按出差流程填寫《出差申請單》注明出差時間、地點和事由,并經(jīng)相關(guān)人員簽字后方可執(zhí)行出差,并按照本制度執(zhí)行出差費用申請、核銷事項。
(三)其他規(guī)定
1.員工出差時限由審批權(quán)責(zé)部門或指派人員視情況需要事先予以核定。
2.因公務(wù)緊急,未能履行出差審批手續(xù)的,出差前可以電話和短信方式請示并經(jīng)批準(zhǔn),出差后補辦手續(xù)。
3.出差員工(總經(jīng)理級以上人員除外)在出差前后均需到行政部和所部員考勤執(zhí)行員辦理外出考勤登記和核實。
4.出差期間因工作需要或其他不可抗力因素而延長出差時限的,須報請其所屬權(quán)責(zé)部門審核批準(zhǔn)。
第五條、出差費用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定
(一)出差時間規(guī)定
1.出差當(dāng)日12:00以前出發(fā)按1天計算;
2.出差當(dāng)日12:00以后出發(fā)按半天計算;
3.出差當(dāng)日12:00以前返回按半天計算;
4.出差當(dāng)日12:00以后返回按1天計算;
5.此處涉及的時間以飛機、車船票等起/至?xí)r間提前/滯后2小時為準(zhǔn)。
(二)出差費用標(biāo)準(zhǔn)如下表:
公司出差費用標(biāo)準(zhǔn)
項目
職位交通費用住宿標(biāo)準(zhǔn)出差補貼
重點城市一級城市二級城市縣級以下城市遠(yuǎn)途出差當(dāng)日出差
公司/部門經(jīng)理實支350元/日250元/日200元/日150元/日80元/天40元/天
業(yè)務(wù)或其他人員實支250元/日180元/日150元/日100元/日50元/天20元/天
備注:1、上述出差補貼標(biāo)準(zhǔn)(含餐飲、通訊等費用);
2、出差補貼標(biāo)準(zhǔn)包含路程時間;
3、重點城市:北京、上海、廣州、深圳等;
4、對于需報住宿人員,出差期間本著節(jié)約的原則,住宿費用標(biāo)準(zhǔn)原則上實報實銷,上限不得超過該表所核定的住宿標(biāo)準(zhǔn),如超出該住宿標(biāo)準(zhǔn),則超出部份自理;
5、所有報銷項目需持相關(guān)票據(jù),如確實不能提供相關(guān)票據(jù)的項,需寫情況說明及相關(guān)的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。
六條、出差費用的預(yù)借支、核銷流程
(一)出差費用預(yù)借支
1.因公出差的員工需預(yù)支出差費用的,憑核準(zhǔn)的《出差申請單》至財務(wù)單位按規(guī)定辦理費用預(yù)支,預(yù)支金額由財務(wù)部按出差地點及差期時間核定。
2.出差人員亦可先行墊付出差費用,出差完畢后憑相關(guān)票據(jù)進行核銷。
3.預(yù)借支:
(1)所有預(yù)借支都需報總經(jīng)理、常務(wù)副總審批,借款的首要原則是前賬不清,后賬不借。
(2)出差或其他用途需借大筆現(xiàn)金時,應(yīng)提前向財務(wù)預(yù)約,并有總經(jīng)理審批;
(3)借款要及時清還,出差結(jié)束后5日內(nèi)到財務(wù)部結(jié)算還款。無正當(dāng)理由過期不結(jié)算者,扣發(fā)借款人工資,直至扣清為止。
(4)借款額度與借款人工資掛鉤,原則上不得超過借款人的月工資收入。
(5)借款金額原則上限制為:普通職員借款金額在1000~2000元,主管級以上員工金額在1000~3000以內(nèi),特殊用途超過5000元等特大金額應(yīng)上報到總經(jīng)理須以書面形式說明原因并審批。
(二)出差費用核銷程序
1.核銷規(guī)定:
(1)住宿費用按實報銷,最高不得超過本制度所訂標(biāo)準(zhǔn),超標(biāo)自付,欠標(biāo)不補;由對方接待或公司安排的餐飲費、交通費、交際費不得重復(fù)報支。
(2)業(yè)務(wù)交際費用額度由總經(jīng)理核準(zhǔn),未經(jīng)核準(zhǔn)費用自理。
(3)所有報銷項目均需憑發(fā)票等票據(jù)報銷,如確實不能提供相關(guān)票據(jù)的項,需寫情況說明及相關(guān)的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。不得虛報、冒領(lǐng),上述情形一經(jīng)查出,除追回報銷款外,并視其情節(jié)輕重給以不同程度的處罰。
(4)出差人員未經(jīng)核準(zhǔn)出差時間超過審批時間的,停留期間的涉及補貼、交通費一律不予報銷,特殊情況經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后予以報銷。
(5)本制度中涉及報銷的費用,如遇特殊情況超支須提交書面報告經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后方可報銷;
(6)員工出差期間原則上不得報支加班費;節(jié)假日出差的,經(jīng)其所屬權(quán)責(zé)部門批準(zhǔn)并由行政部復(fù)核后,可酌情安排補休。
2.核銷程序
(1)員工須在出差結(jié)束后5個工作日之內(nèi)完成差旅費的報銷工作,并向本部門負(fù)責(zé)人呈交一份出差報告單。
(2)從財務(wù)部領(lǐng)取《報銷單》后,依財務(wù)部規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)粘貼相應(yīng)的正式發(fā)票(補貼部份不需發(fā)票)。
(3)填好《報銷單》的所有明細(xì),出差人員簽字后,呈報財務(wù)部,由財務(wù)部審核并按財務(wù)報銷核決權(quán)限逐級核準(zhǔn)。
(4)經(jīng)相關(guān)人核準(zhǔn)后,方可到財務(wù)領(lǐng)取報銷費用。
(5)涉及超出規(guī)定時間進行費用報銷的,出差費用按照所報銷金額的6折
支付。
第13篇 投資公司文書處理制度
投資開發(fā)公司文書處理制度
1.綜合辦公室收文后,送公司領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)部門輪閱,輪閱者必須加快文件輪閱速度,如業(yè)務(wù)上需要,可復(fù)印一份參閱。
2.以公司或管委會名義的發(fā)文,由業(yè)務(wù)部門起草,綜合辦公室把關(guān),按程序簽發(fā)。
3.下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,由綜合辦公室提出擬辦意見,交相關(guān)部門承辦,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,報總經(jīng)理批示。
4.對閱辦文件、下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,相關(guān)業(yè)務(wù)部門閱辦后應(yīng)及時送綜合辦公室歸檔。
5.凡參加上級召開的重要會議的文件和領(lǐng)導(dǎo)講話稿,應(yīng)在一周內(nèi)交綜合辦公室歸檔。
6.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專人負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門辦理。如需復(fù)印、打印的文件,則由承辦部門按規(guī)定辦理。
第14篇 z公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認(rèn)識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實組織實施工作:
1、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進行項目的實施工作,設(shè)立辦事機構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財務(wù)檢查,同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理,項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項目變更,由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動,應(yīng)主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束,項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋
第15篇 某某城建投資公司車輛管理制度
某城建投資公司車輛管理制度
為使公司車輛管理統(tǒng)一合理化,合理有效的使用車輛,最大限度節(jié)約成本,更有效的控制車輛使用,盡可能的發(fā)揮最大經(jīng)濟效益以及對公司車輛的保養(yǎng)和維修進行控制,特制定本制度。
一.車輛的使用管理
1.行政經(jīng)理負(fù)責(zé)辦公室車輛使用及派遣,并對各部門用車進行審批、協(xié)調(diào)、安排,保證公司車輛的使用。
2.因公務(wù)用車須提前填寫《車輛派遣表》,每次外出的時間、地點并由申請人簽字認(rèn)可,必須由行政部經(jīng)理審批通過后才可以外出。
3、駕駛員須接到《車輛派遣表》確認(rèn)無誤后方可出車。不按規(guī)定申請,不得出車。
4、未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),公司車輛不得借予本公司之外的人員使用。
二、駕駛員職責(zé)
1.車輛駕駛?cè)吮仨毦哂泻戏ǖ南鄳?yīng)駕照。
2.駕駛員定期檢查車輛狀況,作好出車、收車檢查。行駛中注意車輛是否有異常,保證車輛的安全性能。
3.不論用車者是否是本公司員工,司機都應(yīng)熱情接待,禮貌服務(wù),安全駕駛,遵守交通規(guī)則,確保交通安全。
4、司機與公司領(lǐng)導(dǎo)或客戶同行時,應(yīng)保守機密,不得隨意向他人泄露任何相關(guān)信息及內(nèi)容。
5、公司公務(wù)用車的證照保管,車輛年審、車輛保險及支出等事項統(tǒng)一由行政部負(fù)責(zé)管理。公司車輛由行政部指派專人駕駛、保養(yǎng)、維修、檢驗、清潔等。
三、油卡管理
1.行政部經(jīng)理負(fù)責(zé)對加油卡監(jiān)督、控制管理。
2.公司車輛統(tǒng)一油卡加油,實行一車一卡制度。
3、公司車輛禁止現(xiàn)金加油,駕駛?cè)藛T應(yīng)隨時攜帶加油卡,不得以任何理由用現(xiàn)金加油,如遇到特殊情況需要現(xiàn)金加油,須總經(jīng)理批準(zhǔn)并報行政部備案。
四、車輛維修、保養(yǎng)
1.對維修服務(wù)公司需要有行政部和部門經(jīng)理進行考評和選擇,使用哪家維修廠。
2.駕駛員填寫《維修申請單》部門經(jīng)理審批;憑審批通過后的《維修申請單》到財務(wù)借款,車輛維修好后憑維修發(fā)票及維修清單到會計處審核沖銷借款。
3、駕駛?cè)藛T要嚴(yán)格按照車輛保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定定時對車輛進行保養(yǎng)。由部門經(jīng)理安排保養(yǎng)時間。
4、駕駛員必須辦完審批手續(xù)后方可對車輛進行維修或保養(yǎng),不允許先斬后奏。
第16篇 投資有限公司日常管理制度
投資開發(fā)有限公司日常管理制度的通知
各部門:
為進一步加強公司日常工作管理,明確管理制度,提高工作效率,現(xiàn)將完善后的公司日常管理制度印發(fā)給你們,望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
投資開發(fā)有限公司
20__年1月2日
投資開發(fā)有限公司日常管理制度
一、保密管理制度
1.員工必須妥善保管公司機密文件及內(nèi)部資料。機密文件和資料不得擅自復(fù)印,未經(jīng)特許,不得帶出公司。
2.未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn),員工不得對外提供公司機密文件或其他未公開的經(jīng)營狀況、財務(wù)數(shù)據(jù)等。
3.機密文件和資料無需保留時, 必須用碎紙機粉碎銷毀。
4.對非本人職權(quán)范圍內(nèi)的公司機密,應(yīng)做到不打聽、不猜測、不傳播。
5.發(fā)現(xiàn)了有可能涉密的現(xiàn)象應(yīng)立即向有關(guān)上級報告。
二、員工考勤制度
(一)考勤管理
1.各部門每天須對本部門員工進行考勤登記,并在每月3日前將上月考勤表經(jīng)部門經(jīng)理審核后送綜合辦公室匯總。
2.綜合辦公室不定期對考勤情況進行檢查并通報,并將考勤情況納入績效考核范圍。
3.每位員工必須嚴(yán)格按公司正常上班作息時間執(zhí)行。工作期間堅守崗位,不得遲到、早退、缺勤,如有特殊情況,必須按分級匯報原則向主管領(lǐng)導(dǎo)請假。上班期間,不得擅自離開崗位,不得進行其他娛樂活動。違者批評教育,屢教不改者通報批評。
4.各部門經(jīng)理對所在部門員工的考勤,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)定,若有不照規(guī)定或其他隱瞞事項,一經(jīng)查明,應(yīng)連帶處分。
(二)各類假期規(guī)定
1.有薪節(jié)假日:每周六、周日為法定公休日,法定假日按國家規(guī)定執(zhí)行。
2.病假
(1)員工休病假需提供一級以上醫(yī)院或社區(qū)醫(yī)療服務(wù)機構(gòu)(市醫(yī)保定點)開據(jù)的病假條或診斷證明;連續(xù)休病假三天以上的,須提供個人醫(yī)保定點或三級醫(yī)院開據(jù)的病假條或診斷證明,否則按事假處理。
(2)在規(guī)定醫(yī)療期內(nèi)休病假2個月以內(nèi),基本工資全額發(fā)放;2-6個月以內(nèi),工作年限不滿10年的,工資按基本工資的90%發(fā)放,工作年限滿10年的,基本工資全額發(fā)放;超過6個月,工作年限不滿10年的,工資按基本工資的70%發(fā)放,工作年限滿10年的,工資按基本工資的80%發(fā)放。但上述病假工資最低不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的80%。超出國家法定醫(yī)療期規(guī)定繼續(xù)休假的,不發(fā)工資。
3.事假
(1)因私事而不能正常出勤的,須請事假,完成審批程序后方可休假。未辦理請假手續(xù)擅自離開崗位、或請假期滿未上班也未續(xù)假者,3天(含)以內(nèi)按曠工處理,3天以上按自動離職處理。
(2)因公司對年休假工資補償進行改革,為人性化管理考慮,每個員工每年可享有3天帶薪事假。超過規(guī)定天數(shù),普通員工按200元/天標(biāo)準(zhǔn),部門經(jīng)理按300元/天標(biāo)準(zhǔn),在績效考核獎金中扣除。
4.婚假
(1)達到法定婚齡的員工(男年滿22周歲,女年滿20周歲)結(jié)婚,憑結(jié)婚證可按請假程序請婚假3天,職工結(jié)婚時雙方不在一地工作的可以根據(jù)路程遠(yuǎn)近給予路程假。
(2)達到法定晚婚年齡的員工(男年滿25周歲,女年滿23周歲)結(jié)婚,憑結(jié)婚證可按請假程序請婚假15天。
(3)婚假需在領(lǐng)取結(jié)婚證后6個月內(nèi)使用,至少提前1周申請,經(jīng)批準(zhǔn)后方可休假且一次休完,期間含休息日、法定休假日,過期不予保留。
5.產(chǎn)假、護理假
(1)符合國家計劃生育政策的女員工享受產(chǎn)假。
(2)符合國家計劃生育政策的女員工懷孕期間,每月可享受1天孕期檢查假,該假為有薪假。
(3)符合國家計劃生育政策的女員工產(chǎn)假為98天,難產(chǎn)的,增加產(chǎn)假15天,生育多胞胎的,每多生育1個嬰兒,增加產(chǎn)假15天。
(4)符合國家計劃生育政策的女員工懷孕4個月以上流產(chǎn)或死產(chǎn)的憑醫(yī)院證明休假42天,懷孕不滿4個月流產(chǎn)的,根據(jù)醫(yī)療部門的意見,給予15天產(chǎn)假。產(chǎn)假期間,工資照發(fā)。
(5)產(chǎn)假結(jié)束后需續(xù)假的,按事假處理。
(6)妻子分娩,其愛人可享受7天護理假。
(7)產(chǎn)假、護理假均須提前一個星期憑生育指標(biāo)和結(jié)婚證申請。
(8)產(chǎn)假、護理假一次休完,不得分期休假。
6.哺乳假:有不滿一周歲嬰兒的女員工(從休產(chǎn)假日起計算),每天給予1小時哺乳時間(含路途時間)。多胞胎生育的,每多哺乳一個嬰兒,每天哺乳時間增加1小時。
7.喪假:員工親屬(父、母、岳父母、公公婆婆、配偶、子女)去世,憑親屬死亡證明復(fù)印件或病危通知書帶薪休假3天,該假期應(yīng)在親屬喪亡一個月內(nèi)使用,申請喪假最遲應(yīng)于休假當(dāng)天提出申請。
8.工傷假:員工因工(公)造成病、傷、殘等,必須填寫《工傷報告表》。經(jīng)綜合辦公室審核總經(jīng)理批準(zhǔn)后,休假按工傷假處理;工傷假期間待遇參照國家及地方有關(guān)政策執(zhí)行。
(三)請假程序
1.員工請假,均應(yīng)提前提交《員工請假條》,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后提交綜合辦公室備案。
2.員工休假必須提前申請。如因緊急情況或突發(fā)急病而無法提前請假時,應(yīng)在休假當(dāng)天上午8:30前通過電話向部門經(jīng)理請假,并在上班后第一天完成請假審批手續(xù),否則按曠工處理。請假必須由本人親自辦理有關(guān)手續(xù),電話請假或委托他人代理手續(xù)的視為無效,將按曠工或自動離職處理。
4.請假的審核決定權(quán)限
天數(shù)
人員1天(含)以下3天以內(nèi)3天(含)以上
一般員工部門經(jīng)理分管副總總經(jīng)理
部門經(jīng)理分管副總總經(jīng)理
注:如因部門經(jīng)理外出,無法在規(guī)定期限內(nèi)審批簽字,可在得到部門經(jīng)理本人電話許可后,交由部門考勤員代為處理,事后補齊書面審批簽字。
5.對病假、產(chǎn)假、婚假、喪假等需提供相應(yīng)有效證明的假別,請假時不能提供有效證明的,可先請事假,但必須在事后2天內(nèi)補齊有效證明后再作相應(yīng)處理。
6.員工請假、外出期滿應(yīng)在3日內(nèi)銷假。因未及時銷假而造成員工本人的考勤記錄異常,綜合辦公室有權(quán)不作任何修改。
7.各類假期(除帶薪休假、國家法定節(jié)假日調(diào)休外)在休假期間所跨的公休日均作相應(yīng)假別的休假處理。
(四)缺勤規(guī)定
1.上班推遲到崗30分鐘以內(nèi)為遲到,提前離崗30分鐘以內(nèi)為早退,遲到或早退30分鐘以上,視為曠工半天,無故不到崗,或者不請假不到崗,或者未獲準(zhǔn)假不到崗為曠工。
2.曠工扣款規(guī)定
(1)未完成請假手續(xù)或休假
期滿未續(xù)假而擅自不上班者、偽造出勤記錄者,一經(jīng)查明對責(zé)任人予以曠工處理。
(2)每曠工一天按個人日工資額三倍扣款。
(3)凡曠工連續(xù)三天或全年累計五天者,一概予以違紀(jì)辭退,將被解除勞動合同并沒有任何經(jīng)濟補償。
三、印章管理制度
(一)印章保管
1.公司財務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。
2.指定印章管理員必須妥善保管印章,不得將印章隨意放置或轉(zhuǎn)交他人,如因事離開崗位需移交他人的,可由部門負(fù)責(zé)人指定專人代替。
3.公司不允許開具蓋有公司公章的空白證明,如因工作需要或其它特殊情況確需開具的,必須經(jīng)公司總經(jīng)理書面批準(zhǔn),印章管理員做特別登記。
4.嚴(yán)禁員工私自將公司印章帶出公司使用。若因工作需要,確需將印章帶出使用,需填寫印章外帶審批單,由分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理簽批后方可帶出,印章外帶期間,攜帶人員必須在兩名以上,借用人只可將印章用于申請事由,并對印章的使用后果承擔(dān)一切責(zé)任。
(二)印章使用程序
1.各類材料需蓋印章(除工程技術(shù)章)的,須憑蓋章審批單,由部門填寫,經(jīng)總經(jīng)理簽字后方可加蓋。印章管理員要親自蓋章,不可交他人代用。如事情緊急,未得到總經(jīng)理簽字急需蓋章的,可先與總經(jīng)理電話確認(rèn)或經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,先予以蓋章,并在3日內(nèi)完成補簽手續(xù)。
2.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理員不得蓋章。
3.凡涉及工程資料蓋章,需一事一簽,不可在同張蓋章審批單上寫多件蓋章事由。如有多份資料,需注明蓋章份數(shù)和每份資料的蓋章個數(shù)。事后一律不得加蓋印章,如要補蓋,需重新走蓋章審批流程。
4.工程技術(shù)章由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后即可蓋章。
5.外來單位要以公司名義蓋章的,需憑管委會分管領(lǐng)導(dǎo)簽字或公司總經(jīng)理簽字的蓋章審批單蓋章。
6.法人章用印時須與公司公章同時使用。
7.印章管理員離職或調(diào)離時,應(yīng)履行印章交接手續(xù)。
8.所有公司印章的刻制、領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
四、文書處理制度
1.綜合辦公室收文后,送公司領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)部門輪閱,輪閱者必須加快文件輪閱速度,如業(yè)務(wù)上需要,可復(fù)印一份參閱。
2.以公司或管委會名義的發(fā)文,由業(yè)務(wù)部門起草,辦公室把關(guān),按程序簽發(fā)。
3.下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,由辦公室提出擬辦意見,交相關(guān)部門承辦,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,報總經(jīng)理批示。
4.對閱辦文件、下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,相關(guān)業(yè)務(wù)部門閱辦后應(yīng)及時送辦公室歸檔。
5.凡參加上級召開的重要會議的文件和領(lǐng)導(dǎo)講話稿,應(yīng)在一周內(nèi)交辦公室歸檔。
6.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專人負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門辦理。如需復(fù)印、打印的文件,則由承辦部門按規(guī)定辦理。
五、辦公用品管理制度
(一)辦公用品采購
1.除公司領(lǐng)導(dǎo)特別要求外,公司的辦公用品由綜合辦公室統(tǒng)一購買,統(tǒng)一管理,并有專人負(fù)責(zé)。
2.辦公用品的購買應(yīng)本著節(jié)約開支,合理使用原則,在購買辦公用品時應(yīng)查清庫存,避免重復(fù)浪費。
3.各部門根據(jù)實際工作需要,擬定請購計劃上報綜合辦公室審核,管理員根據(jù)庫存情況填寫《辦公用品申購表》進行采購。
(二)辦公用品保管及領(lǐng)用
1.庫存辦公用品的種類和數(shù)量要科學(xué)確定,合理控制。常用、易耗、便于保管和適于批量采購的辦公用品可適量庫存。要避免不必要的儲存或過量積壓,確保供應(yīng)好、周轉(zhuǎn)快、消耗低、費用省。
2.定期進行辦公用品庫存盤點,確保帳物相符。隨時掌握庫存物品的數(shù)量、質(zhì)量和需求情況,適時增加庫存,保障供給。
3.辦公用品領(lǐng)取時,領(lǐng)取人須在《物品領(lǐng)取登記表》上寫明日期、領(lǐng)取物品名稱及規(guī)格、數(shù)量等項并簽字。
4.對于各部門使用情況,辦公用品管理人員應(yīng)做好月、季及年度統(tǒng)計,填寫《辦公用品使用統(tǒng)計表》。
5.使用辦公用品要牢固樹立節(jié)約光榮、浪費可恥的思想,在日常工作中,處處精打細(xì)算,提倡節(jié)省每一張紙、每一顆釘、每一滴墨、每一分錢,努力降低辦公成本。
六、食堂管理制度
(一)人員、物資管理
1.食堂人員必須堅守工作崗位,服從食堂主管安排。請假必須經(jīng)食堂主管同意,并要安排好工作交接。
2.食堂主管應(yīng)加強物資管理,經(jīng)常盤點庫存。食堂人員購買物資(每日菜品除外)須事先提出申請,經(jīng)食堂主管、綜合辦公室主任確認(rèn)同意后,方可購買。購買后經(jīng)食堂主管實物驗收,憑發(fā)票按財務(wù)審批程序報銷。
(二)用餐管理
1.食堂原則上只供應(yīng)早、中餐,如有工作需要,需安排晚餐的,應(yīng)提前通知食堂主管。
2.食堂人員必須按時供餐,無正當(dāng)理由不得提早或推遲。
3.食堂人員應(yīng)及時關(guān)注就餐人數(shù),做到即不浪費,又要保證工作人員用餐。工作人員如因工作不能按時就餐,應(yīng)主動提前通知食堂人員。
4.食堂主管、食堂人員必須嚴(yán)格執(zhí)行核定的伙食標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)禁超標(biāo)。各類花銷必須做到每日登記,每十日報銷,每月結(jié)算。
5.食堂人員應(yīng)不斷提高供餐質(zhì)量和服務(wù)水平,在不超標(biāo)準(zhǔn)前提下,合理搭配伙食,做到菜肴多樣化,并保證數(shù)量。
6.公司員工原則上不帶外來客人在食堂就餐,如因業(yè)務(wù)需要,需就餐的,由各部門提前報綜合辦公室安排用餐,資金按用餐標(biāo)準(zhǔn)按實請拔、報銷。
(三)衛(wèi)生、安全管理
1.食堂人員要注意個人衛(wèi)生,做到勤洗手、剪指甲;注意食堂衛(wèi)生,做到窗、桌、椅、地干凈,食堂用具及餐具必須做到定期消毒,保持潔凈,夏季要做好防蚊蠅措施;注意食品衛(wèi)生,嚴(yán)禁采購、加工腐爛、變質(zhì)食物,防止食物中毒。
2.食堂人員必須定期體檢,確認(rèn)身體健康后方可上崗。
第17篇 投資公司內(nèi)部審計管理制度
中國__投資集團有限公司內(nèi)部審計管理制度
一、總則
第一條
為了加強公司內(nèi)部審計監(jiān)督，使審計工作制度化、規(guī)范化，根據(jù)國家有關(guān)審計工作的法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。
二、審計機構(gòu)和人員
第二條
內(nèi)部審計機構(gòu)：中國__投資集團有限公司審計監(jiān)察部。公司將根據(jù)發(fā)展規(guī)劃，逐步形成多層次、多功能的審計監(jiān)督體系。
第三條
內(nèi)審人員應(yīng)具有一定的政治素質(zhì)、具備相應(yīng)的審計專業(yè)職稱、專業(yè)知識和審計經(jīng)驗。
第四條
內(nèi)審人員必須依法審計、忠于職守、堅持原則、客觀公正、廉潔奉公，不濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守。公司應(yīng)對審計人員工作進行獎勵和處罰。
第五條
內(nèi)審人員按審計程序開展工作，對審計事項應(yīng)予保密，未經(jīng)批準(zhǔn)不得公開。
第六條
內(nèi)審人員依法行使職權(quán)，受法律保護，任何部門、個人不得阻撓和打擊報復(fù)。
三、審計對象、范圍和依據(jù)
第七條
內(nèi)部審計的對象：
1.公司本部有關(guān)部門;
2.公司全資子公司、分公司及控股公司;
3.公司參股企業(yè)的派駐人員;
4.公司總裁認(rèn)為需要檢查的其他事項。
第八條
內(nèi)部審計范圍：
1.與財務(wù)收支有關(guān)的經(jīng)濟活動;
2.財務(wù)計劃的執(zhí)行情況;
3.公司資產(chǎn)的使用、管理及保值增值情況;
4.基建工程預(yù)、決算的真實合法性;
5.國家財經(jīng)法律、法規(guī)執(zhí)行情況;
6.公司及下屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)離任的經(jīng)濟責(zé)任;
7.配合國家審計機關(guān)和會計師事務(wù)所對公司的審計;
8.其他與經(jīng)營有關(guān)的事項。
第九條
內(nèi)部審計依據(jù)：
1.國家法律、法規(guī)、政策;
2.公司規(guī)章制度;
3.公司經(jīng)營方針、計劃、目標(biāo);
4.其他有關(guān)規(guī)定。
四、審計種類和方式
第十條
公司內(nèi)部審計包括：
1.財務(wù)收支審計。對被審單位財務(wù)收入的合法性、真實性進行監(jiān)督檢查。
2.專案審計。對被審單位及人員違紀(jì)經(jīng)濟問題進行審計。
3.專項審計。包括：
(1)效益審計。在財務(wù)收支審計基礎(chǔ)上，對其經(jīng)濟活動效益性、合理性進行審計。
(2)任期審計。對被審單位負(fù)責(zé)人在任職期間履行職責(zé)、廉潔奉公情況進行審計。
(3)審計調(diào)查。對公司普遍存在的問題進行專題調(diào)查。
第十一條
公司內(nèi)部審計方式有：
1.報送(送達)審計。被審單位接到審計通知書，在指定時間將有關(guān)材料送審計機構(gòu)，接受審計檢查。
2.就地審計。審計人員到被審單位進行審計。
五、內(nèi)部審計的主要職權(quán)
第十二條
內(nèi)部審計行使下列職權(quán)：
1.召開本公司、下屬企業(yè)有關(guān)審計工作會議;
2.參與重大經(jīng)濟決策的可行性論證或可行性報告事前審計;
3.要求被審單位及時提供與審計有關(guān)的文件資料;
4.按審計計劃對被審計單位實施審計;
5.對有關(guān)事項調(diào)查，有權(quán)要求有關(guān)單位和個人提供證明材料;
6.提出改進管理、提高效益的建議;
7.對違反財經(jīng)法規(guī)行為提出糾正意見;
8.對嚴(yán)重違反財經(jīng)法規(guī)、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費的人員，提出追究責(zé)任的建議;
9.對審計工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向總裁、董事會、監(jiān)事會報告;
10.對阻撓破壞審計工作及拒絕提供資料的，有權(quán)向總裁提出建議，采取必要措施，追究有關(guān)人員責(zé)任;
11.參與制定、修訂有關(guān)規(guī)章制度。
六、內(nèi)部審計工作程序
第十三條
內(nèi)部審計工作程序：
1.制定公司審計計劃和工作方案，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)組織實施。
2.書面通知被審計單位，說明審計內(nèi)容、方式、時間。
3.實施審計。
4.編制審計報告。
5.下達審查處理決定。
6.復(fù)審。被審單位、個人在接到審查處理決定15天內(nèi)，向公司提出書面復(fù)審申請，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)，組織復(fù)議。
7.進行后續(xù)審計。
第十四條
審計程序過程注意事項：
1.審計前，應(yīng)向被審計單位出示由公司總裁簽章的審計通知書及授權(quán)審計通知書;
2.審計處理決定由公司總裁批準(zhǔn)下達;
3.復(fù)議期間，原審計結(jié)論和決定必須照常執(zhí)行;
4.重大事項審計報告報董事會、監(jiān)事會備案;
5.審計過程中若發(fā)現(xiàn)問題，可隨時向公司報告，及時制止問題的延續(xù)與擴大。
七、審計檔案制度
第十五條
審計部門建立、健全審計檔案管理制度。
第十六條
審計檔案管理范圍：
1.審計通知書和審計方案;
2.審計報告及其附件;
3.審計記錄、審計工作底稿和審計證據(jù);
4.反映被審單位和個人業(yè)務(wù)活動的書面文件;
5.公司總裁對審計事項或?qū)徲媹蟾娴闹甘尽⑴鷱?fù)和意見;
6.審計處理決定以及執(zhí)行情況報告;
7.申訴、申請復(fù)審報告;
8.復(fù)審和后續(xù)審計的資料;
9.其他應(yīng)保存的資料。
第十七條
審計檔案管理參考公司檔案管理、保密管理等辦法執(zhí)行。
八、獎勵與處罰
第十八條
對被審計單位、人員的遵紀(jì)守法、效益顯著行為，審計人員應(yīng)向公司總裁提出各類獎勵建議。
第十九條
審計人員對有下列行為的單位和個人，根據(jù)情節(jié)輕重，向公司總裁提出各類處罰建議：
1.拒絕提供有關(guān)文件、憑證、帳表、資料和證明材料的;
2.阻撓審計人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的;
3.弄虛作假、隱瞞事實真相的;
4.拒不執(zhí)行審計結(jié)論和決定的;
5.打擊報復(fù)審計人員或舉報人的。
第二十條
對有下列行為的審計人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予各類處罰：
1.利用職權(quán)謀取私利的;
2.弄虛作假、徇私舞弊的;
3.玩忽職守，給公司造成重大損失的;
4.泄露公司秘密的。
第二十一條
對審計過程的以上行為，構(gòu)成犯罪的，提請司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
九、附則
第二十二條
本制度由中國__審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條
本制度由中國__總裁辦公會決定修改與補充。
第二十三條
本制度自公司總裁辦公會通過，總裁簽發(fā)之日起正式生效、實施。
第18篇 某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司風(fēng)險事件，主要包括但不限于：
（一）治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險，對公司造成重大影響；
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；
3、大股東的股東存在紛爭訴訟；
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；
5、管理層對公司失去控制；
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；
（二）經(jīng)營類
1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤；
2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤；
3、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化；安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險；
5、公司主營業(yè)務(wù)不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力；
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險；
7、公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等其他風(fēng)險；
8、其他影響公司正常經(jīng)營情況；
（三）環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司；
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響；
4、事故災(zāi)難，指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響；
5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等；
（四）信息類
1、公司的股價異常波動；
2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導(dǎo)；
3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；
5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；
二、組織體系及職責(zé)
公司的應(yīng)急預(yù)案以切實可行、積極應(yīng)對為原則，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。公司將成立突發(fā)風(fēng)險事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作，其中公司董事長任組長，總裁任副組長，組員由公司副總裁及董事會秘書擔(dān)任。
其中：
（一）組長職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案；安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險處置工作；
4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的對
外宣傳解釋口徑。
6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；
（二）副組長職責(zé)：
1、協(xié)助組長進行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險的處置工作；
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè)；
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運轉(zhuǎn)樞紐作用。
（三）組員職責(zé)：
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作；
2、督促、落實領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險事件處置的相關(guān)信息；
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作；
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的善后和總結(jié)工作；
6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實行24小時值班，手機必須隨時保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時向副組長報告，并按照指示進行處理。
三、預(yù)警和預(yù)防機制
（一）預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
（二）預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進行匯報，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對信息進行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報告，必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報告，行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進行匯報，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進行披露。
四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
（一）信息報送
發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關(guān)部門，同時應(yīng)在2個小時內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關(guān)部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，要及時續(xù)報有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時上報。
（二）先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時有效地進行先期處置，控制事態(tài)。
（三）應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時組織召開會議，決定啟動本預(yù)案。同時針對不同突發(fā)風(fēng)險事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)風(fēng)險安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
（1）約見股東單位的負(fù)責(zé)人員，請其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況；
（2）對公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進行談話，了解目前公司三會的運行情況；
（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報告有關(guān)部門，必要時報警處理；
（4）協(xié)助公安部門對部分涉案人員進行控制；
（5）加強與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；
（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；
2、經(jīng)營類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
（1）徹底了解公司的財務(wù)狀況，必要時聘請中介機構(gòu)進行審計或評估；
（2）查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；
（3）對相關(guān)責(zé)任人員進行談話及控制；
（4）暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；
（5）對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門或機構(gòu)進行溝通，尋找切實可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。
（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
（1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對上市公司的影響程度；
（2）公司召開經(jīng)營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；
（3）公司經(jīng)營班子及時提交有關(guān)處理意見，并上報公司董事會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。
（4）對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，則公司安信信托投資股份有限公司
6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況。
（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；
4、信息類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
（1）聯(lián)系有關(guān)媒體報導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實情況告知，并商議處理方案；
（2）立即對不實信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；
（3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；
（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；
（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；
（四）后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險事件的影響，并及時解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時總結(jié)經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進行調(diào)查評估，評估應(yīng)急預(yù)案的實施效果，對本預(yù)案進行修訂和完善。
（五）善后事宜
由公司經(jīng)營班子擬定關(guān)于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實施。
（一）通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通，確保與各部門的聯(lián)系。
（二）應(yīng)急隊伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。
（三）物資保障
公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務(wù)部門和審計部門負(fù)責(zé)對突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。
（四）培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識，增強應(yīng)急意識，提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計劃地進行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。
六、附則
（一）負(fù)責(zé)機制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
（二）表彰獎勵
對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。
（三）責(zé)任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（四）本預(yù)案由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和組織實施。
（五）本預(yù)案自公司董事會審議通過之日起施行。
第19篇 股份有限公司對外投資管理制度
某股份有限公司對外投資管理制度
第一章總則
第一條為加強公司投資管理,規(guī)范公司投資行為,提高資金運作效率,保證資金運營的安全性、收益性,依據(jù)國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)規(guī)定,并結(jié)合公司具體情況制定本制度。
第二條本制度適用于公司總部的對外投資行為,各分公司不得進行對外投資。
第三條本制度所指的對外投資指將貨幣資金以及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設(shè)備、物資等實物,以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價出資,進行各種形式的投資活動。
第四條投資的目的:有效地利用閑置資金或其他資產(chǎn),進行適度的資本擴張,以獲取較好的收益,確保資產(chǎn)保值增值。
第五條投資的原則
(一)必須遵守國家法律、法規(guī),符合國家產(chǎn)業(yè)政策;
(二)必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略;
(三)必須規(guī)模適度,量力而行,不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展;
(四)必須堅持效益原則,原則上長期投資收益率不應(yīng)低于公司的凈資產(chǎn)收益率。
第六條對外投資的分類
對外投資按投資期限分為短期投資和長期投資:
(一)短期投資一般包括購買國債、企業(yè)債券、金融債券以及股票等。
(二)長期投資一般包括:
1.出資與公司外部企業(yè)及其他經(jīng)濟組織成立合資或合作制法人實體;
2.與境外公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織開辦合資、合作項目;
3.以參股的形式參與其他法人實體的生產(chǎn)經(jīng)營。
第七條公司累計對外投資不得超過公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
第二章 對外投資管理機構(gòu)
第八條投資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離
(一)投資計劃編制人員與審批人員分離。
(二)負(fù)責(zé)證券購入與出售的業(yè)務(wù)人員與會計記錄人員分離。
(三)證券保管人員與會計記錄人員分離。
(四)參與投資交易活動的人員不能同時負(fù)責(zé)有價證券的盤點工作。
(五)負(fù)責(zé)利息或股利計算及會計記錄的人員應(yīng)同支付利息或股利的人員分離,并盡可能由獨立的金融機構(gòu)代理支付。
第九條對外投資管理權(quán)限:
(一)公司長期投資由股東大會授權(quán)董事會審批,其審批權(quán)限不應(yīng)超出公司章程的有關(guān)規(guī)定,超出董事會審批權(quán)限的由股東大會審議。
(二)公司短期投資賬面余額在100萬元以下(不含100萬元)的,由總經(jīng)理審批;短期投資賬面余額在100萬元以上(含100萬元)的,由董事會審批;公司短期投資賬面余額原則上不應(yīng)超過500萬元。短期投資賬面余額是指投資完成后,短期投資科目的賬面余額。
(三)分公司不得進行對外投資,各分公司現(xiàn)有的對外投資,全部轉(zhuǎn)移到公司進行統(tǒng)一管理。
第十條公司有關(guān)歸口管理部門或分公司為項目承辦單位,具體負(fù)責(zé)投資項目的信息收集、項目建議書及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項目后評價工作。
第十一條 公司財務(wù)部負(fù)責(zé)投資效益評估、經(jīng)濟可行性分析、資金籌措、辦理出資手續(xù)以及對外投資資產(chǎn)評估結(jié)果的確認(rèn)等。
第十二條對專業(yè)性較強或較大型投資項目,其前期工作應(yīng)組成專門項目可行性調(diào)研小組來完成。
第十三條公司法律顧問、審計部門負(fù)責(zé)對項目的事前效益審計、協(xié)議、合同、章程的法律主審。
第三章 短期投資管理
第十四條 公司短期投資程序
(一)公司財務(wù)部定期編制資金流量狀況表;
(二)投資分析人員根據(jù)證券市場上各種證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃;
(三)依照短期投資規(guī)模大小按照職權(quán)審批該項投資計劃;
第十五條 公司財務(wù)部按照短期證券類別、數(shù)量、單價、應(yīng)計利息、購進日期等項目及時登記該項投資;
第十六條 公司建立嚴(yán)格的證券保管制度,至少由兩名以上人員共同控制,不得一人單獨接觸有價證券,證券的存入和取處必須詳細(xì)記錄在證券登記簿內(nèi),并由在場的經(jīng)手人員簽名。
第十七條 公司購入的短期有價證券必須在購入當(dāng)日記入公司名下。
第十八條 公司財務(wù)部負(fù)責(zé)定期組織有價證券的盤點(詳見財物盤點制度)。
第十九條 公司財務(wù)部對每一種證券設(shè)立明細(xì)帳加以反映,每月應(yīng)編制證券投資、盈虧報表,對于債券應(yīng)編制折、溢價攤銷表。
第二十條 公司財務(wù)部應(yīng)將投資收到的利息、股利及時入帳。
第二十一條 公司短期投資分別由總經(jīng)理、董事會按其職權(quán)批準(zhǔn)處置。
第四章長期投資管理
第二十二條 公司對外長期投資按投資項目的性質(zhì)分為新項目和已有項目增資。
(一)新項目投資是指投資項目經(jīng)批準(zhǔn)立項后,按批準(zhǔn)的投資額進行的投資。
(二)已有項目增資是指原有的投資項目根據(jù)經(jīng)營的需要,需在原批投資額的基礎(chǔ)上增加投資的活動。
第二十三條對外長期投資程序
(一)公司財務(wù)部協(xié)同投資部門確定投資目的并對投資環(huán)境進行考察;
(二)公司對外投資部門在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編制投資意向書(立項報告);
(三)公司對外投資部門編制項目投資可行性研究報告上報財務(wù)部、總經(jīng)理辦公室;
(四)公司財務(wù)部協(xié)同對外投資部門編制項目合作協(xié)議書(合同);
(五)按國家有關(guān)規(guī)定和本辦法規(guī)定的程序辦理報批手續(xù);
(六)公司對外投資部門制定有關(guān)章程和管理制度;
(七)公司對外投資部門項目實施運作及其經(jīng)營管理。
第二十四條 對外長期投資項目一經(jīng)批準(zhǔn),一律不得隨意增加投資,如確需增資,必須重報投資意向書和可行性研究報告。
第二十五條 對外長期投資興辦合營企業(yè)對合營合作方的要求
(一)有較好的商業(yè)信譽和經(jīng)濟實力;
(二)能夠提供合法的資信證明;
(三)根據(jù)需要提供完整的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等相關(guān)資料。
第二十六條對外長期投資項目必須編制投資意向書(立項報告)。項目投資意向書的主要內(nèi)容包括:
(一)投資目的;
(二)投資項目的名稱;
(三)項目的投資規(guī)模和資金來源;
(四)投資項目的經(jīng)營方式;
(五)投資項目的效益預(yù)測;
(六)投資的風(fēng)險預(yù)測(包括匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、政治風(fēng)險);
(七)投資所在地(國家或地區(qū))的市場情況、經(jīng)濟政策;
(八)投資所在地的外匯管理規(guī)定及稅收法律法規(guī);
(九)投資合作方的資信情況。
第二十七條投資意向書(立項報告)報公司批準(zhǔn)后,對外投資部門應(yīng)委托專業(yè)設(shè)計研究機構(gòu)負(fù)責(zé)編制可行性研究報告。項目可行性研究報告的主要內(nèi)容包括:
(一)總論:
1.項目提出的背景,項目投資的必要性和投資的經(jīng)濟意義;
2.項目投資可行性研究的依據(jù)和范圍。
(二)市場預(yù)測和項目投資規(guī)模:
1.國內(nèi)外市場需求預(yù)測;
2.國內(nèi)現(xiàn)有類似企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況的統(tǒng)計;
3.項目進入市場的生產(chǎn)經(jīng)營條件及經(jīng)銷渠道;
4.項目進入市場的競爭能力及前景分析。
(三)算和資金的籌措:
1.該項目的注冊資金及該項目生產(chǎn)經(jīng)營所需資金;
2.資金的來源渠道,籌集方式及貸款的償還辦法;
3.資金回收期的預(yù)測;
4.現(xiàn)金流量計劃。
(四)項目的財務(wù)分析:
1.項目前期開辦費以及建設(shè)期間各年的經(jīng)營性支出;
2.項目運營后各年的收入、成本、利潤、稅金測算?？衫猛顿Y收益率、凈現(xiàn)值、資產(chǎn)收益率等財務(wù)指標(biāo)進行分析;
3.項目敏感性分析及風(fēng)險分析等。
第二十八條項目可行性研究報告報公司批準(zhǔn)后,財務(wù)部協(xié)同對外投資部門編制項目合作協(xié)議書(合同)。項目合作協(xié)議書(合同)的主要內(nèi)容包括:
(一)合作各方的名稱、地址及法定代表人;
(二)合作項目的名稱、地址、經(jīng)濟性質(zhì)、注冊資金及法定代表人;
(三)合作項目的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式;
(四)合作項目的內(nèi)部管理形式、管理人員的分配比例、機構(gòu)設(shè)置及實行的財務(wù)會計制度;
(五)合作各方的出資數(shù)額、出資比例、出資方式及出資期限;
(六)合作各方的利潤分成辦法和虧損責(zé)任分擔(dān)比例;
(七)合作各方違約時應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任,以及違約金的計算方法;
(八)協(xié)議(合同)的生效條件;
(九)協(xié)議(合同)的變更、解除的條件和程序;
(十)出現(xiàn)爭議時的解決方式以及選定的仲裁機構(gòu)及所適用的法律;
(十一)協(xié)議(合同)的有效期限;
(十二)合作期滿時財產(chǎn)清算辦法及債權(quán)、債務(wù)的分擔(dān);
(十三)協(xié)議各方認(rèn)為需要制訂的其他條款。
項目合作協(xié)議書(合同)由公司法人代表簽字生效或由公司法人代表授權(quán)委托代理人簽字生效。
第二十九條 對外長期投資協(xié)議簽定后公司協(xié)同辦理出資、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等工作。
第三十條長期投資的財務(wù)管理
對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負(fù)責(zé),財務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要,取得被投資單位的財務(wù)報告,以便對被投資單位的財務(wù)狀況和投資回報狀況進行分析,維護公司權(quán)益,確保公司利益不受損害。
第三十一條 對外長期投資的轉(zhuǎn)讓與收回
(一)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時,公司可以收回對外投資;
1.按照章程規(guī)定,該投資項目(企業(yè))經(jīng)營期滿;
2.由于投資項目(企業(yè))經(jīng)營不善,無法償還到期債務(wù)依法實施破產(chǎn);
3.由于發(fā)生不可抗力而使項目(企業(yè))無法繼續(xù)經(jīng)營;
4.合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時。
(二)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時,可以轉(zhuǎn)讓對外長期投資:
1.投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的;
2.投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的;
3.由于自身經(jīng)營資金不足急需補充資金時;
4.公司認(rèn)為有必要的其他情形。
投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和公司章程有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資的規(guī)定辦理。
(三)對外長期投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)由公司財務(wù)部會同投資業(yè)務(wù)管理部門提出投資轉(zhuǎn)讓書面分析報告,報公司批準(zhǔn)。
(四)對外長期投資收回和轉(zhuǎn)讓時,相關(guān)責(zé)任人員必須盡職盡責(zé),認(rèn)真作好投資收回和轉(zhuǎn)讓中的資產(chǎn)評估等項工作,防止公司資產(chǎn)流失。
第五章對外投資的會計核算
第三十二條公司應(yīng)按照下列原則確定對外投資的初始投資成本
(一)以現(xiàn)金、存款等貨幣資金方式向其他單位投資的,按照實際支付的全部價款(包括支付的稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用)作為初始投資成本。
(二)公司接受的債務(wù)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償債務(wù)方式取得的投資,或以應(yīng)收款項換入長期股權(quán)投資,按應(yīng)收債權(quán)的賬面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費,作為初始投資成本。如果涉及補價的,按以下方法確定受讓的投資的初始投資成本:
1.收到補價的,按應(yīng)收債權(quán)的賬面價值減去補價,加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費作為初始投資成本;
2.支付補價的,按應(yīng)收債權(quán)的賬面價值加上支付的補價和應(yīng)支付的相關(guān)稅費,作為初始投資成本。
(三)以非貨幣性交易換入投資的(包括股權(quán)投資與股權(quán)投資的交換、以放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)而取得的投資),按換出資產(chǎn)的賬面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費作為初始投資成本。如涉及補價的,應(yīng)按以下方法確定換入長期股權(quán)投資的初始投資成本:
1.收到補價的,按換出資產(chǎn)的賬面價值加上應(yīng)確認(rèn)的收益和應(yīng)支付的相關(guān)稅費減去補價后的余額,作為初始投資成本。
2.支付補價的,按換出資產(chǎn)的賬面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費和補價,作為初始投資成本。
第三十三條 短期投資的核算
短期投資的現(xiàn)金股利或利息,應(yīng)于實際收到時,沖減投資的賬面價值,但收到的、已記入應(yīng)收項目的現(xiàn)金股利或利息除外。
持有的短期投資,在期末或者至少在年度終了時應(yīng)以成本與市價孰低計價,并將市價低于成本的金額確認(rèn)為當(dāng)期投資損失。
已確認(rèn)跌價損失的短期投資的價值又得以恢復(fù),應(yīng)在原已確認(rèn)的投資損失的金額內(nèi)轉(zhuǎn)回。
第三十五條&nb
sp; 長期債權(quán)投資的核算
債券投資溢價或折價,在債券購入后至到期前的期間內(nèi)于確認(rèn)相關(guān)債券利息收入時攤銷。攤銷方法可以采用直線法,也可以采用實際利率法。
債券投資應(yīng)按期計算應(yīng)收利息。計算的債券投資利息收入,經(jīng)調(diào)整債券投資溢價或折價攤銷額后的金額,確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。
債券初始投資成本中包含的相關(guān)費用,如金額較大的,可以于債券購入后至到期前的期間內(nèi)在確認(rèn)相關(guān)債券利息收入時攤銷,計入損益;如金額較小的,也可以于購入債券時一次攤銷,計入損益。
其他債權(quán)投資按期計算的應(yīng)收利息,確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。
對一次還本付息的債權(quán)投資,應(yīng)計未收利息應(yīng)于確認(rèn)時增加投資的帳面價值;對分期付息的債權(quán)投資,應(yīng)計未收利息應(yīng)于確認(rèn)時作為應(yīng)收項目單獨核算,不增加投資的賬面價值。
第三十六條長期股權(quán)投資的核算
長期股權(quán)投資采取以下兩種核算方法
(一)成本法
對被投資單位無控制、共同控制且無重大影響的,長期股權(quán)投資應(yīng)采用成本法核算。
采用成本法核算,除追加或收回投資外,長期股權(quán)投資的賬面價值一般應(yīng)保持不變。被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利,確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。確認(rèn)的投資收益僅限于所獲得的被投資單位在接受投資后產(chǎn)生的累積凈利潤的分配額,所獲得的被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利超過上述數(shù)額的部分,作為初始投資成本的收回,沖減投資的賬面價值。
(二)權(quán)益法。對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的,長期股權(quán)投資應(yīng)采用權(quán)益法核算。
采用權(quán)益法時,公司應(yīng)在取得股權(quán)投資后,按應(yīng)享有或應(yīng)分擔(dān)的被投資單位當(dāng)年實現(xiàn)的凈利潤或發(fā)生的凈虧損的份額(法規(guī)或公司章程規(guī)定不屬于投資企業(yè)的凈利潤除外),調(diào)整投資的賬面價值,并確認(rèn)為當(dāng)期投資損益。公司按被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利計算應(yīng)分得的部分,相應(yīng)減少投資的賬面價值。
長期股權(quán)投資采用權(quán)益法核算時,初始投資成本與應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額,作為股權(quán)投資差額,按一定期限平均攤薄,計入損益。
股權(quán)投資差額的攤銷期限,合同規(guī)定了投資期限的,按投資期限攤銷;合同沒有規(guī)定投資期限的,初始投資成本超過應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額,按不超過10年的期限攤銷;初始投資成本低于應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額,按不低于10年的期限攤銷。
第三十七條投資減值準(zhǔn)備
投資減值準(zhǔn)備按照《中通建設(shè)股份有限公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理制度》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章附則
第三十八條本制度由公司財務(wù)部擬定,報董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行,其解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司董事會。
第20篇 投資公司檔案管理制度
投資管理公司檔案管理制度
第一條根據(jù)企業(yè)管理和改善檔案工作的要求,為進一步加強公司檔案工作,更好地為公司提高經(jīng)濟效益服務(wù),特制定本規(guī)定。
第二條公司行政部部為檔案管理的職能部門,負(fù)責(zé)公司各類檔案的管理工作。對公司各類檔案進行收集、整理和歸檔。各部門根據(jù)工作需要配備專(兼)職檔案管理人員,負(fù)責(zé)檔案進室前的收集、整理和保管工作。各部門的檔案管理人員應(yīng)按照明確的歸檔時間和歸檔范圍,定期向檔案管理部門移交檔案,確因工作需要繼續(xù)使用的文件資料,原件移交檔案室,使用部門留存復(fù)印件。
第三條文件材料的收集由各部門或經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)整理,交常務(wù)副總經(jīng)理審閱后歸檔。
第四條一項工作由幾個部門參與辦理的,在工作中形成的文件材料,由主辦部門或人員收集,交行政部備案。會議文件由行政部收集。
第五條在切實遵循《中國檔案分類法》前提下,根據(jù)公司實際情況,將所涉及的檔案劃分為十大類:(a)行政管理、(b)人事管理、(c)財會檔案、(d)生產(chǎn)經(jīng)營管理、(e)技術(shù)質(zhì)量安全管理、(f)基建檔案、(g)外來文件、(h)聲像檔案、(i)實物檔案、(j)其他檔案。
第六條歸檔范圍:
(一)重要的會議材料,包括會議的通知、報告、決議、總結(jié)、典型發(fā)言、會議記錄等。
(二)本公司對外的正式發(fā)文與有關(guān)單位來往的文書。
(三)本公司的各種工作計劃、總結(jié)、報告、請示、批復(fù)、會議記錄、統(tǒng)計報表及簡報。
(四)本公司與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件材料。
(五)本公司職工勞動、工資、福利方面的文件材料。
(六)本公司的大事記及反映本公司重要活動的剪報、照片、錄音、錄像等。
第七條歸檔要求:
(一)歸檔的文件材料要完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確。
(二)歸檔的文件材料必須是原件。如是傳真件等不易保存的文件材料,應(yīng)留復(fù)印件,并將復(fù)印件與原件一起存檔,并加以說明。
(三)檔案質(zhì)量總的要求是:遵循文件的形成規(guī)律和特點,保持文件之間的有機聯(lián)系,區(qū)別不同的價值,便于保管和利用。
(四)歸檔的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。
(五)在歸檔的文件材料中,應(yīng)將每份文件的正件與附件、印件與定稿、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件,分別立在一起,不得分開,文電應(yīng)合一歸檔。
(六)不同年度的文件一般不得放在一起立卷;跨年度的總結(jié)放在針對的最后一年立卷;跨年度的會議文件放在會議開幕年。
(七)檔案文件材料應(yīng)區(qū)別不同情況進行排列,密不可分的文件材料應(yīng)依序排列在一起,即批復(fù)在前,請示在后;正件在前,附件在后;印件在前,定稿在后;其它文件材料依其形成規(guī)律或特點,應(yīng)保持文件之間的密切聯(lián)系并進行系統(tǒng)的排列。
(八)案卷封面,應(yīng)逐項按規(guī)定一律使用用黑色中性筆填寫,字跡要工整、清晰。
第八條檔案管理人員職責(zé)
(一)按照有關(guān)規(guī)定做好文件材料的收集、整理、分類、歸檔等工作。
(二)按照歸檔范圍、要求,將文件材料按時歸檔。
(三)工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、忠于職守,努力維護公司檔案的完整與安全。
第九條檔案的查閱和借閱
(一)公司檔案只有公司內(nèi)部人員可以借閱,借閱者都要填寫《借閱單》,報主管人員批準(zhǔn)后,方可借閱,其中非受控文檔的借閱要由部門經(jīng)理簽字批準(zhǔn),受控文檔的借閱要由總經(jīng)理或常務(wù)副總簽字批準(zhǔn)。
(二)檔案借閱的最長期限為一周;對借出檔案,檔案管理人員要定期催還,發(fā)現(xiàn)損壞、丟失或逾期未還,應(yīng)寫出書面報告,報常務(wù)副總經(jīng)理處理。
(三)必須嚴(yán)格保密,不準(zhǔn)泄露檔案材料內(nèi)容,如發(fā)現(xiàn)遺失必須及時匯報,追求責(zé)任。
(四)不準(zhǔn)拆卷及任意抽、換卷內(nèi)文件或剪貼涂改其字句等;不得任意摘抄或復(fù)制案卷內(nèi)容,如確有需要,必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)才能摘抄或復(fù)制。
(五)必須愛護檔案,保持整潔,不準(zhǔn)在檔案材料中寫字、劃線或作記號等。
(六)不準(zhǔn)轉(zhuǎn)借,必須專人專用。
(七)用畢按時歸還,如需延長借閱時間,必須通知檔案管理人員另行辦理續(xù)借手續(xù)。
第十條檔案的保管
(一)要做好檔案的防火、防蟲、防盜、防塵、防陽光直射五防工作。檔案柜所在辦公室嚴(yán)禁吸煙。檔案管理人員要定期對檔案進行安全檢查,發(fā)現(xiàn)問題要及時向領(lǐng)導(dǎo)報告,并采取補救措施。對于不易繼續(xù)保存的檔案資料,應(yīng)及時予以復(fù)制;對于已破損的檔案資料應(yīng)及時予以修復(fù)。
(二)為做好檔案的提供和利用工作,所有文件資料均應(yīng)按照其分類組卷,并按照其性質(zhì)分為短期、長期、永久三類分別保管。
(三)檔案管理人員要做好檔案資料的保密工作,檔案管理部門除外,其他各部門人員不得查閱與自己工作內(nèi)容無關(guān)的檔案資料。
第十一條檔案的銷毀
公司對各類檔案每二年進行一次鑒定。對超過保管期并經(jīng)鑒定無保留價值的檔案做出銷毀處理意見,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以銷毀。
第十二條獎懲
(一)公司檔案管理部門及專職負(fù)責(zé)人須嚴(yán)格執(zhí)行上述管理規(guī)定,如出現(xiàn)違規(guī)操作,給予負(fù)責(zé)人點名批評,并視情節(jié)輕重處以50-200元的罰款。
(二)經(jīng)批準(zhǔn)借出的檔案資料,無正當(dāng)理由在借閱限期內(nèi)不歸還的,給予責(zé)任人罰款100-200元的處罰;檔案管理人員未及時催還的,每次給予罰款10-50元的處罰。
(三)故意毀損檔案資料的,應(yīng)當(dāng)視損毀資料的價值給予相應(yīng)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,予以辭退處理。
第十三條本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。
